世纪星源：2016年度股东大会的法律意见书2017-06-29
法 律 意 见 书
广东普罗米修律师事务所
关于深圳世纪星源股份有限公司
2016 年度股东大会的法律意见书
致：深圳世纪星源股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、行政法规、
规范性文件以及《深圳世纪星源股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）的规定，广东普罗米修律师事务所（以下简称“本所”）
接受深圳世纪星源股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派
本所律师出席并见证了公司于 2017 年 6 月 28 日在深圳市龙岗区葵
涌镇金海滩度假村会所召开的 2016 年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”），并就相关事项依法出具法律意见书。
公司已向本所律师保证并承诺，其向本所提交的文件和所做的
陈述、说明是完整、真实和有效的，电子文档、有关副本材料或复
印件与原件一致，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已
向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
就公司本次股东大会相关事项出具如下法律意见：
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法 律 意 见 书
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
经核查，公司本次股东大会系公司第九届董事局于 2017 年 4 月
25 日召开会议，审议并通过了关于召开本次股东大会的议案。
关于召开本次股东大会的通知，公司董事局于 2017 年 6 月 1 日
在《证券时报》及巨潮资讯网站上发布了《深圳世纪星源股份有限
公司关于召开 2016 年度股东大会通知》（以下简称《股东大会通知》）
的公告。在《股东大会通知》中，公司列明了本次股东大会采取现
场表决与网络投票表决相结合的方式召开，并列明本次股东大会的
召集人、现场会议和网络投票的时间、召开方式、出席对象、现场
会议的地点、会议审议事项、出席现场会议登记方法、网络投票的
具体操作流程等内容及其他注意事项。
本次股东大会的现场会议于 2017 年 6 月 28 日下午在深圳市龙
岗区葵涌镇金海滩度假村会所召开。
本次股东大会网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投
票时间为 2017 年 6 月 28 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；
通过互联网投票系统投票时间为 2017 年 6 月 27 日下午 15:00 至
2017 年 6 月 28 日下午 15:00。
本次股东大会召开的时间、地点和内容等事项与《股东大会通
知》公告的内容一致。本所律师认为，公司本次股东大会的召集、
召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》等规范性
文件及和《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
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法 律 意 见 书
出席本次股东大会股东和股东委托代理人共【 23 】人，
持有公司股份【246,524,575】股，占公司有表决权股本总额的
【 23.2892】%，其中：
1、出席现场会议的人员有：公司股东和股东委托代理人共【 5 】
人，持有公司股份【245,181,275】股，占公司有表决权股本总额的
【 23.1623】%；公司董事、监事、董事局秘书等高级管理人员；公
司聘请的律师及公司董事局聘请的其他人士。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据：在网络投票时间通
过网络投票系统投票的股东共【18】人，持有公司股份【1,343,300】
股，占公司有表决权股本总额的【 0.1269 】%。
经本所律师验证，出席本次股东大会的股东均于本次股东大会
股权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册；股东代理人均持有合法有效的授权文件，符合法律、法规
和规范性文件及《公司章程》的规定。
三、召集人资格
经验证，本次股东大会的召集人为公司董事局。
本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法有效，符合法律、
法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议并表决了会议通知中载明的如下议案：
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法 律 意 见 书
（一）审议本司 2016 年度董事局工作报告。
（二）审议本司 2016 年度监事会工作报告。
（三）审议本司 2016 年度财务决算报告。
（四）审议本司 2016 年度利润分配预案。
（五）审议本司续聘会计师事务所的议案。
（六）关于为全资及控股子公司借款提供担保的议案。
（七）审议独立董事述职报告。
本次股东大会的表决结果：
出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人对会议通知中
列明的全部议案进行了审议并采取记名投票方式进行了投票表决；
参与网络投票的股东在会议通知中的网络投票时间内通过深圳证券
交易所交易系统及互联网投票系统提供的网络投票平台，对会议通
知中列明的全部议案以网络投票的方式进行了表决。
现场会议按照规定的程序进行了监票和计票，并根据深圳证券
信息有限公司向公司提供的本次股东大会的网络投票统计数字，当
场公布了表决结果。
本次股东大会审议通过了以下议案：
（一）审议本司2016年度董事局工作报告。
同意【245,207,775】股，占出席会议有表决权股份总额的
【 99.4659】%，【 1,316,800】股反对，【 0 】股弃权。
（二）审议本司 2016 年度监事会工作报告。
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法 律 意 见 书
同 意 【 245,192,775 】 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 额 的
【 99.4598】%，【 1,331,800】股反对，【 0 】股弃权。
（三）审议本司 2016 年度财务决算报告。
同 意 【 245,207,775 】 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 额 的
【99.4659】%，【 1,316,800】股反对，【 0 】股弃权。
（四）审议本司 2016 年度利润分配预案。
同 意 【 245,207,775 】 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 额 的
【99.4659】%，【 1,316,800 】股反对，【 0 】股弃权。
（五）审议本司续聘会计师事务所的议案。
同 意 【 245,184,775 】 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 额 的
【99.4565】%，【 1,339,800】股反对，【 0 】股弃权。
（六）关于为全资及控股子公司借款提供担保的议案。
同 意 【 245,207,775 】 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 额 的
【99.4659】%，【 1,316,800】股反对，【 0 】股弃权。该议案
以特别决议审议通过。
（七）审议独立董事述职报告。
同 意 【 245,207,775 】 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 总 额 的
【99.4659】%，【 1,316,800】股反对，【 0 】股弃权。
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法 律 意 见 书
表决结果显示上述议案均获通过。
本次股东大会的会议记录由出席会议的董事、监事、董事局秘
书签名，出席本次股东大会的股东及股东代理人对表决结果没有提
出异议。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果
符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程
序、出席会议人员的资格和召集人资格，以及表决程序和表决结果
等事项均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，合
法有效。
本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及的上述法律事项出
具，本所同意本法律意见书随公司本次股东大会的其他信息披露资
料一并公告。
本法律意见书一式五份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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法 律 意 见 书
(本页无正文，为广东普罗米修律师事务所关于《深圳世纪星源股份
有限公司 2016 年度股东大会的法律意见书》的签署页)
广东普罗米修律师事务所 见证律师：
负责人： 杨 逍 赵 焕
谢 伟
二○一七年六月二十八日
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