股票代码：000008 股票简称：神州高铁 公告编号：2017014
神州高铁技术股份有限公司
关于2016年重大资产重组配套资金涉及的
限售股份解禁上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
（一）本次解除限售股份为神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”、
“神州高铁”）2016 年非公开发行的股票，可上市流通数量合计为 259,405,882
股，占目前公司已发行股份总数的 9.23%。
（二）本次解除限售股份可上市流通日为2017年2月6日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
根据中国证监会《关于核准神州高铁技术股份有限公司向王纯政等发行股份
购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2887 号，2015 年 12 月 8
日核发）,公司于 2016 年 1 月实施完成了本次重大资产重组配套资金的募集，向
财通基金管理有限公司等 6 家机构合计非公开发行了 259,405,882 股股份。上述
股份于 2016 年 2 月 2 日在深圳证券交易所上市，股份性质为有限售条件流通股。
二、本次解除限售股份的股东在发行中的承诺及履行情况
承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
正常履行中，不存
财通基金管理 在违背该承诺的情
有限公司等 6 股份限售承诺 2016年1月27日 2017年1月27日 形。其持有的公司
家机构 限售股份，本次将
全部解除限售。
三 、本次解除限售股份上市流通情况
1、本次解除限售股份可上市流通日为 2017 年 2 月 6 日；
2、本次可上市流通的股份总数为 259,405,882 股，占公司已发行股份总数
的 9.23%；
3、本次申请解除股份限售的股东合计 50 名，分别为北京国润致远创业投资
中心（有限合伙）、青岛城投金融控股集团有限公司及财通基金管理有限公司、
博时基金管理有限公司、深圳平安大华汇通财富管理有限公司、平安大华基金管
理有限公司旗下产品，上述股东合计持有公司 259,405,882 股股份，占公司已发
行股份总数的 9.23%，本次全部解除限售；
4、本次解除限售股份上市流通具体情况如下：
持有限售股份 本次解除限售
序号 发行对象名称 股东名称
数（股） 股份数（股）
北京国润致远
1 创业投资中心 北京国润致远创业投资中心（有限合伙） 31,764,705 31,764,705
（有限合伙）
青岛城投金融
2 控股集团有限 青岛城投金融控股集团有限公司 30,588,235 30,588,235
公司
3 全国社保基金一零二组合 23,529,412 23,529,412
4 全国社保基金五零一组合 11,764,706 11,764,706
博时基金－工商银行－博时基金－悦升 4
5 3,529,411 3,529,411
博时基金管理 号资产管理计划
有限公司 博时基金公司－农行－中国农业银行离退
6 9,411,765 9,411,765
休人员福利负债
博时基金－光大银行－光大保德信资产管
7 5,882,353 5,882,353
理有限公司
平安大华基金－平安银行－深圳平安大华
8 15,877,817 15,877,817
平安大华基金 汇通财富管理有限公司
管理有限公司 平安大华基金－平安银行－平安大华平安
9 38,822,185 38,822,185
金橙财富 102 号资产管理计划
深圳平安大华
深圳平安大华汇通财富－平安银行－平安
10 汇通财富管理 42,352,941 42,352,941
汇通瑞祥 15 号资产管理计划
有限公司
财通基金－工商银行－中国对外经济贸易
11 信托－外贸信托恒盛定向增发投资集合 4,705,882 4,705,882
资金信托计划
财通基金－工商银行－定增驱动 1 号资产
12 财通基金管理 905,882 905,882
管理计划
有限公司
财通基金－工商银行－富春定增 427 号资
13 305,882 305,882
产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金－富春定
14 1,647,059 1,647,059
增增利 8 号资产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 528 号资
15 941,177 941,177
产管理计划
财通基金－工商银行－恒增专享 6 号资产
16 1,000,000 1,000,000
管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 669 号资
17 741,177 741,177
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 409 号资
18 176,471 176,471
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 408 号资
19 176,471 176,471
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 688 号资
20 576,471 576,471
产管理计划
财通基金－工商银行－恒增专享 7 号资产
21 1,952,941 1,952,941
管理计划
财通基金－工商银行－恒增优享 1 号资产
22 1,235,294 1,235,294
管理计划
财通基金－工商银行－财智定增 2 号资产
23 352,941 352,941
管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 670 号资
24 1,235,294 1,235,294
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 675 号资
25 352,941 352,941
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 637 号资
26 470,588 470,588
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 592 号资
27 800,000 800,000
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 410 号资
28 470,588 470,588
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 553 号资
29 705,882 705,882
产管理计划
财通基金－工商银行－恒增专享 8 号资产
30 1,976,471 1,976,471
管理计划
31 财通基金－工商银行－周益成 352,941 352,941
财通基金－工商银行－富春定增 621 号资
32 470,588 470,588
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 716 号资
33 741,177 741,177
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 733 号资
34 1,764,706 1,764,706
产管理计划
财通基金－工商银行－富春定增 668 号资
35 1,176,471 1,176,471
产管理计划
36 财通基金－光大银行－张忠义 235,294 235,294
37 财通基金－光大银行－朱艳萍 235,294 235,294
财通基金－光大银行－富春定增 627 号资
38 5,882,353 5,882,353
产管理计划
财通基金－光大银行－富春天誉定增 1 号
39 2,941,177 2,941,177
资产管理计划
财通基金－光大银行－富春定增 686 号资
40 705,882 705,882
产管理计划
财通基金－光大银行－大华定增 1 号资产
41 588,235 588,235
管理计划
财通基金－上海银行－富春定增 665 号资
42 1,564,706 1,564,706
产管理计划
财通基金－招商银行－上海御棠投资中心
43 470,588 470,588
（有限合伙）
财通基金－宁波银行－上海向日葵投资有
44 317,647 317,647
限公司
财通基金－宁波银行－财通基金－富春甲
45 588,235 588,235
秀 9 号资产管理计划
财通基金－宁波银行－西藏源乐晟资产管
46 352,941 352,941
理有限公司
财通基金－宁波银行－富春定增 708 号资
47 1,235,294 1,235,294
产管理计划
财通基金－宁波银行－富春定增 715 号资
48 5,023,529 5,023,529
产管理计划
财通基金－宁波银行－上海向日葵投资有
49 270,588 270,588
限公司
财通基金－中国银行－财通基金－富春中
50 235,294 235,294
益定增 3 号资产管理计划
合计 259,405,882 259,405,882
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次变动增减
数量（股） 比例（%） （+、-）（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条
1,311,483,800 46.69 -497,532,779 813,951,021 28.97
件股份
1、首发后个人
428,226,331 15.24 -82,124,365 346,101,966 12.32
类限售股
2、股权激励限
51,369,000 1.83 0 51,369,000 1.83
售股
3、首发后机构
831,833,686 29.61 -447,616,456 384,217,230 13.68
类限售股
4、高管锁定股 54,783 0 32,208,042 32,262,825 1.15
二、无限售条 1,497,594,479 53.31 497,532,779 1,995,127,258 71.03
件股份
三、股份总数 2,809,078,279 100 0 2,809,078,279 100
注：鉴于公司两次重大资产重组同时办理解禁及上市流通事宜，故上述股本变动表为公
司两次重大资产重组所涉及的限售股份同时上市流通前后的变动情况。其中前次重大资产重
组所涉及解禁股份数量为270,334,939股，由于解禁股份部分为公司董监高持有，按照相关规
定 进 行 董 监 高 持 股 限 售 后 新 增 高 管 锁 定 股 32,208,042 股 ， 实 际 上 市 流 通 股 份 数 量 为
238,126,897股；本次重大资产重组涉及解禁股份数量为259,405,882股。
五、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问民生证券股份有限公司就公司本次限售股份上市流通
事项发表核查意见如下：
1、神州高铁本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《上市公
司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规
之规定；
2、神州高铁本次解除限售股份持有人严格履行了其作出相关承诺；
3、神州高铁对本次限售股份解禁并流通上市的信息披露真实、准确、完整；
4、民生证券对神州高铁本次限售股份解禁并上市流通事宜无异议。
六、其他事项
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性
资金占用情况；
2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在公司对该股东的违
规担保情况；
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在违规买卖公司股票
的行为。
七、备查文件
1、公司非公开发行的限售股份解除限售申请表；
2、公司非公开发行的限售股份解除限售确认书；
3、民生证券股份有限公司关于神州高铁技术股份有限公司相关股东有限售
条件流通股上市流通的核查意见；
4、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
神州高铁技术股份有限公司董事会
2017年1月25日