2016 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会工作情况
    1、中国宝安集团股份有限公司第八届监事会第十五次会议于 2016 年 1 月
22 日以通讯方式召开。会议审议通过了《关于对股票期权激励计划进行调整及
注销部分已授予股票期权的审核意见》。
    2、中国宝安集团股份有限公司第八届监事会第十六次会议于 2016 年 4 月
28 日上午在本公司 29 楼会议室召开。会议审议通过了如下决议：
    （1）对公司 2015 年年度报告全文及摘要的审核意见；
    （2）2015 年度监事会工作报告；
    （3）公司 2015 年度财务决算报告；
    （4）公司 2015 年度利润分配预案；
    （5）对公司 2015 年度内部控制评价报告的意见；
    （6）对公司 2016 年第一季度报告全文及正文的审核意见；
    （7）关于续聘会计师事务所的议案；
    （8）对公司注销剩余已授予股票期权暨股票期权激励计划终止的审核意见；
    （9）对公司计提坏账准备的审核意见。
    3、中国宝安集团股份有限公司第八届监事会第十七次会议于 2016 年 6 月 6
日上午在本公司 29 楼会议室召开。会议审议通过了《关于监事会换届选举的议
案》。
    4、中国宝安集团股份有限公司第九届监事会第一次会议于 2016 年 6 月 29
日下午在本公司 29 楼会议室召开。会议审议通过了《关于选举骆文明为公司第
九届监事会监事长的议案》。
    5、中国宝安集团股份有限公司第九届监事会第二次会议于 2016 年 8 月 29
日以通讯方式召开。会议审议通过了《对公司 2016 年半年度报告全文及摘要的
审核意见》。
    6、中国宝安集团股份有限公司第九届监事会第三次会议于 2016 年 10 月 27
日以通讯方式召开。会议审议通过了《对公司 2016 年第三季度报告全文及正文
的审核意见》。

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    二、监事会对公司 2016 年有关事项的独立意见：
    1、公司依法运作情况。根据《公司法》、《证券法》等各项法律法规的要求
及《公司章程》的规定，2016 年度监事会共召开了六次监事会会议，并出席公
司股东大会，监事会对公司经营运作的情况进行了有效监督。监事会认为 2016
年度公司严格依照国家政策法规，进一步建立完善公司内部控制制度，深入开展
和优化调整公司内部控制规范实施专项工作，通过组织公司各单位进行内部控制
学习、自查、整改提高活动等方式，内部控制建设工作在 2016 年取得了明显的
提高。同时,有效化解了决策和经营风险,维护了公司利益和投资者的合法权益。
监事会认为公司股东大会和各次董事局会议决策程序合法,建立了较为完善的内
部控制制度,决策程序符合相关法律、法规和公司规章等制度的规定；信息披露
及时、准确；公司董事、高级管理人员勤勉尽责。
    2、公司财务状况的检查。监事会对集团财务状况和财务制度分别进行了检
查。经审阅中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环审字(2017)
011877 号财务审计报告，监事会认为集团 2016 年年度报告真实、公允地反映了
集团的财务状况及经营成果。
    3、监督募集资金使用情况。2016 年 3 月，公司获批向合格投资者公开发行
面值总额不超过 20 亿元的公司债券，并已成功发行首期人民币 10 亿元公司债券。
本次债券募集资金用于偿还公司银行借款及补充公司营运资金，其存储及使用程
序均严格按照募集资金专户监管协议执行。
    4、集团资产运作有专门的组织机构和规范化的具体实施操作办法。收购、
出售资产价格合理，未发现内幕交易以及损害部分股东的权益或造成集团资产流
失的情况。
    5、本年度中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对本集团出具了标准无
保留意见的审计报告。


   三、监事会对公司内部控制评价报告的意见
    公司监事会对公司内部控制评价报告进行了认真的审核，监事会认为：公司
已根据中国证监会、深圳证券交易所的要求，遵循内部控制的基本原则，结合自
身实际情况，不断完善公司内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保


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护了公司财产的安全和完整。公司内部控制组织结构完整，内部审计部门及人员
配备齐全，公司对内部控制重点活动的执行及监督充分有效。因此，监事会对公
司 2016 年度内部控制情况表示认可，公司 2016 年度内部控制评价报告全面、真
实、准确，客观反映了公司内部控制实际情况。


    该报告需提交股东大会审议。




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