中国南玻集团股份有限公司                       证券投资内控制度




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                证券投资内控制度

                           第一章 总则
        第一条 为规范中国南玻集团股份有限公司(以下
  简称“公司”)证券投资行为及相关信息披露工作，有
  效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据
  《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
  和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法
  律、法规、规范性文件及《中国南玻集团股份有限公司
  章程》（以下简称“《公司章程》”)的有关规定，结合
  公司实际情况，制定本制度。
        第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者
  申购、证券回购、股票投资、债券投资、期货、委托理
  财（含银行理财产品、信托产品投资和国债逆回购等）、
  私募股权基金投资以及深圳证券交易所（以下简称“深
  交所”）认定的其他投资行为。
        第三条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司。
  公司控股子公司进行证券投资须报经公司审批，未经审
  批不得进行任何证券投资活动。



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        第四条 从事证券投资必须遵循合规、安全、规范的原
  则,合理安排、使用资金，控制投资风险，致力发展公司
  主营业务。公司不得将募集资金用于新股配售、申购，或
  者用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理财。
                           第二章 证券投资权限
        第五条 公司证券投资的决策权限如下：
        （一）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净
  资产（净资产指公司合并报表中归属于母公司净资产,
  下同。）50%（含）以上的，应当提交股东大会审议，
  并在投资之前及时披露。
        （二）公司证券投资总额占公司最近一期经审计净
  资产50%以下且绝对金额超过5亿元人民币的，应当在投
  资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。
        （三）公司证券投资单笔金额占公司最近一期经审
  计净资产0.5%以上且绝对金额在5亿元人民币（含）以
  下的，应由公司董事长决策。
        （四）公司证券投资单笔金额占公司最近一期经审
  计净资产0.5%以下的，应由公司经营管理层决策。
        （五）公司及其全资、控股的子公司如每年发生数
  量众多的证券投资行为，难以对每次投资履行审议程序
  的，可对证券投资额度进行合理预计，相关预计额度使用
  期限不超过 12个月，期限内任一时点的投资总余额不超

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  过额度范围，已按照前款规定履行相关义务的，不再纳
  入相关的累计计算范围，亦无需重复履行审议程序。
                      第三章 投资管理和实施
        第六条 公司的证券投资只能在以公司(或子公司)
  名义开设的资金账户和证券账户上进行，不得使用他人
  账户或向他人提供资金(委托理财除外)进行证券投资，
  并保管证券账户卡、证券交易密码和资金密码等。
        第七条 公司应当在董事会或者股东大会审议通过
  证券投资方案后、相关决议对外披露前，向深交所报备
  相应的证券投资账户以及资金账户信息，接受深交所的
  监管。
        第八条 公司资本管理中心负责证券投资（不含委
  托理财）资金的调拨和管理；公司财务管理部负责委托
  理财资金的调拨和管理。证券投资资金账户上的资金管
  理应以提高资金使用效率和收益最大化为原则。
        第九条 证券投资的资金调拨程序须严格遵守公司
  财务管理制度。
                   第四章 证券投资的风险控制
        第十条 公司相关部门和人员在进行证券投资前，
  应熟悉相关法律、法规和规范性文件关于证券市场投资
  行为的规定，严禁进行违法违规的交易。



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        第十一条公司应严格遵守审慎投资原则，实时分析
  和跟踪所投资产品的情况，如评估发现存在可能影响公
  司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投
  资风险。
        第十二条证券投资资金使用情况由公司内部审计
  部门监督。公司董事会审计委员会、监事会、独立董事
  有权经董事会批准后对公司证券投资情况进行定期或
  不定期的检查，如发现违规操作情况，可提议召开董事
  会审议停止公司的证券投资活动。
                           第五章 信息披露
        第十三条公司董事会应在作出证券投资相关决议
  后向深交所提交以下文件：
        （一）董事会决议及公告；
        （二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程
  序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见；
        （三）股东大会通知(如有)；
        （四）公司关于证券投资的内控制度；
        （五）公司具体运作证券投资的部门及责任人名单；
        （六）证券投资账户及资金账户信息（如有）；
        （七）深交所要求的其他资料。
        第十四条公司披露的证券投资事项应至少包含以
  下内容：

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        （一）证券投资情况概述，包括投资目的、投资金
  额、投资方式、投资期限等；
        （二）证券投资的资金来源；
        （三）需履行的审批程序；
        （四）证券投资对公司的影响；
        （五）投资风险及风险控制措施。
        第十五条公司应在定期报告中披露报告期内证券
  投资以及相应的损益情况，披露内容和格式按照监管机
  构信息披露的相关规定、指引或要求办理。
                               第六章 附则
        第十六条凡违反相关法律法规、《公司章程》、本
  制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的，应视具体
  情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依法承担
  相应责任。
        第十七条           本制度未尽事宜，依照国家有关法律、
  法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。
  本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
  的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件
  以及《公司章程》的规定为准。
        第十八条       本制度由公司董事会负责解释，经公司
  董事会审议批准后实施。



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                                        董 事 会
                                 二〇一八年六月二十二日




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