沙河实业股份有限公司独立董事 2018 年度述职报告
沙河实业股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
等法律法规及公司《章程》、《独立董事工作制度》的规定，公司独立
董事认真履行职责，积极建言献策，坚持科学严谨的工作态度,谨慎发
表独立意见，切实维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现
将2018年度履职情况报告如下：
一、 出席会议情况
2018年，公司召开了董事会会议5次、专门委员会会议2次、股东大
会会议2次，公司独立董事参加会议情况如下：
（一）出席董事会会议情况
单位：次
应出席会 以通讯表决方式
姓名 现场出席次数 委托出席 缺席次数
议次数 参加会议次数
熊楚熊 5 1 4 0 0
陈治民 5 1 4 0 0
王苏生 5 1 4 0 0
（二）出席专门委员会会议情况
单位：次
董事会专门
姓名 应出席会议次数 委托出席次数 缺席次数
委员会
王苏生 2 0 0
审计委员会
陈治民 2 0 0
（三）列席股东大会会议情况
单位：次
姓名 应列席次数 现场列席次数 请假
熊楚熊 2 2 0
陈治民 2 2 0
王苏生 2 0 2
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沙河实业股份有限公司独立董事 2018 年度述职报告
二、发表独立意见情况
2018 年，公司独立董事对公司内部控制评价报告、公司会计政策变
更等 9 项议案发表独立意见，切实履行了独立董事的监督职能。
时间 主要事项 意见类型
对公司内部控制评价报告的独立意见；对公司2017年度关于控
股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况专项说
明和独立意见；对公司2018-2019年度拟向深业沙河（集团）
2018年3月27日 有限公司申请借款额度的独立意见；公司2018-2019年度拟向 同意
控股子公司提供担保额度的独立意见；公司2018-2019年度拟
为控股子公司提供融资资助的独立意见；对公司会计政策变更
的独立意见。
公司2018年半年度关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
2018年8月27日 同意
公司对外担保情况专项说明和独立意见。
关于聘请公司2018年度财务审计机构及内控审计机构的独立
2018年10月26日 同意
意见。
关于签订《深圳市南山区鹤塘小区—沙河商城城市更新项目搬
2018年11月9日 迁补偿安置协议之第一补充协议》暨关联交易的事前认可情况 同意
及发表的独立意见。
三、现场办公和实地项目考察情况
为进一步提高公司信息披露的质量，公司独立董事在 2018 年度审
计过程中，认真与审计机审进行了事前、事中和事后三次沟通；同时召
开专门会议听取管理层对公司经营状况、规范运作、财务管理及风险控
制等方面的汇报，并于 2018 年 11 月专程前往深业鹤塘岭花园现场考察，
确保公司 2018 年年度报告披露内容真实、准确和完整。
四、公司治理结构及内部控制调查情况
2018 年，我们除参与董事会决策和参加股东大会以外，还积极关注
可能影响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，并深入了解公司经
营管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财
务管理和业务发展等相关事项；同时，了解公司的日常经营状态和可能
产生的经营风险。只有在会前获取做出决策所需文件和资料，并认真分
析后，才发表独立意见，切实履行了独立董事应尽职责。
五、其他工作情况
报告期内，我们未对公司 2018 年度的董事会议案及其他董事会议
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案事项提出异议。
以上是我们三位独立董事 2018 年度履行职责情况报告。2019 年，
我们将继续本着勤勉尽责的精神，认真履行职责，充分发挥独立董事作
用，全力维护全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，利用自身的
专业知识和丰富的工作经验为公司发展提出更多有建设性的建议。
独立董事：熊楚熊、陈治民、王苏生
二○一九年三月二十八日
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