深圳开发科技股份有限公司2001年年度报告正文 [ 重要提示] 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性准确性及其完整性承担个别及连带责任 目录 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事监事高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会情况简介 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第十一章 备查文件目录 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：深圳开发科技股份有限公司 公司法定英文名称：SHENZHEN KAIFA TECHNOLOGY CO., LTD. 二、公司法定代表人：王之 三、公司董事会秘书：陈燕明 联系地址深圳市福田区彩田路7006号 联系：电话0755-3275000-33187 传真：0755-3275997 电子信箱：jessichen@kaifa.com.hk 证券事务代表：无 四、公司注册及办公地址深圳市福田区彩田路7006号 邮政编码518035 国际互联网网址：http: / / www.kaifa.com.cn 电子信箱：jessichen@kaifa.com.hk 五、公司选定的信息披露报纸：证券时报中国证券报上海证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址：http: / / www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：本公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：深科技A 股票代码：000021 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1985年7月4日 公司注册登记地点：深圳市福田区彩田路北开发大厦 企业法人营业执照注册号：企股粤深总字第101040A号 税务登记号码粤税外字：440305930120232 公司未流通股票的托管机构名称：深圳证券登记有限公司 公司聘请的会计师事务所名称：深圳南方民和会计师事务所 办公地点：深圳市福田区深南中路2072号电子科技大厦8F 第二章 会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度主要会计数据 单位:人民币元 项目 2001年 利润总额 -14,556,086.45 净利润 -9,144,626.73 扣除非经常性损益后的净利润 -15,950,387.28 主营业务利润 238,687,524.49 其他业务利润 18,674,542.88 营业利润 -24,959,224.71 投资收益 10,770,514.82 补贴收入 - 营业外收支净额 -367,376.56 经营活动产生的现金流量净额 204,958,815.22 现金及现金等价物净增减额 84,032,323.72 注扣除非经常性损益涉及的项目和金额如下 (1) 流动资产盘盈盘亏损益 73,800.28 (2) 各项营业外收入支出 -367,376.56 (3) 处置投资收益 7,000,000.00 (4) 股权投资差额摊销 99,336.83 二、公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:人民币元 指标项目 2001年 2000年 调整前 调整后 主营业务收入 3,918,688,710.56 3,864,107,460.46 3,871,253,798.93 净利润 -9,144,626.73 150,869,984.37 148,176,045.69 总资产 4,645,331,162.42 3,874,861,637.62 3,953,203,765.84 股东权益 2,270,537,317.01 2,327,222,151.55 2,322,947,224.05 不含少数股东权益 每股收益 -0.012 0.206 0.202 每股收益 -0.022 0.203 0.200 扣除非经常性损益 每股净资产 3.098 3.175 3.169 调整后的每股净资产 3.064 3.150 3.150 每股经营活动产生的 0.280 -0.600 -0.600 现金流量净额 净资产收益率(%) -0.400% 6.480 6.380 净资产收益率(%) -0.700% 6.380 6.280 扣除非经常性损益 指标项目 1999年 调整前 调整后 主营业务收入 3,254,546,870.79 3,254,546,870.79 净利润 313,115,473.98 312,512,197.70 总资产 3,822,434,472.45 3,822,434,472.45 股东权益 2,212,998,772.23 2,212,395,495.95 不含少数股东权益 每股收益 0.427 0.426 每股收益 0.426 0.425 扣除非经常性损益 每股净资产 3.019 3.018 调整后的每股净资产 2.978 2.977 每股经营活动产生的 0.677 0.677 现金流量净额 净资产收益率(%) 14.15 14.13 净资产收益率(%) 14.12 14.10 扣除非经常性损益 三、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第九号要求计算的利润数据 净资产收益率% 报告期利润 全面摊薄 加权平均 2001年 2000年 2001年 2000年 主营业务利润 10.51% 18.44 10.30% 18.75 营业利润 -1.10% 7.11 -1.08% 7.23 净利润 -0.40% 6.48 -0.39% 6.59 扣除非经常性损 益后的净利润 -0.70% 6.38 -0.69% 6.48 每股收益(元/股) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 2001年 2000年 2001年 2000年 主营业务利润 0.326 0.5855 0.326 0.5855 营业利润 -0.034 0.2258 -0.034 0.2258 净利润 -0.012 0.2058 -0.012 0.2058 扣除非经常性损 益后的净利润 -0.022 0.2025 -0.022 0.2025 四、报告期内股东权益变动情况 单位:人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中法定公益金 合计 732,932,101 529,642,187.83 747,313,951.20 152,714,756.81 期初数 732,932,101 529,642,187.83 747,313,951.20 152,714,756.81 本期增加 本期减少 期末数 732,932,101 529,642,187.83 747,313,951.20 152,714,756.81 变动原因 项目 未分配利润 外币报表折算差额 股东权益 合计 260,916,143.76 -267,066.78 2,270,537,317.01 期初数 314,036,696.55 -977,712.53 2,322,947,224.05 本期增加 -9,144,626.73 710,645.75 -8,433,980.98 本期减少 43,975,926.06 43,975,926.06 期末数 260,916,143.76 -267,066.78 2,270,537,317.01 变动原因 亏损及利润分配 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1. 股本变动情况表数量单位股 项目 本次变动前 本次变动增减+- 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 532,350,000 其中 国家持有股份 境内法人持有股份 410,163,000 +3,000,000 境外法人持有股份 122,187,000 -3,000,000 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股合计 532,350,000 二已上市流通股份 1、人民币普通股 200,582,101 其中内部职工股高管股 1,085,315 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 200,582,101 三、股份总数 732,932,101 项目 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 532,350,000 其中 国家持有股份 境内法人持有股份 413,163,000 境外法人持有股份 119,187,000 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4优先股或其他 未上市流通股合计 532,350,000 二已上市流通股份 1、人民币普通股 200,582,101 其中内部职工股高管股 1,085,315 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 200,582,101 三股份总数 732,932,101 2. 前三年历次股票发行情况 经深圳市证券管理办公室深证办字[1998] 63号文同意中国证券监督管理委员会证监上字[1998] 135号文复审批准公司于1998年11月26日至12月9日。以1997年末总股本531,054,696股为基数，向全体股东每10股配售3股，配股价为每股18元。法人股东可获配122,850,000股。法人股东承诺全额放弃，社会公众股。东获配32,543,062股，前次法人股转配股股东获配3,923,347股，故此次配股配售股份总数为36,466,409股，扣除各项发行费用后募集资金净额为577,875,998.49元本公司获配可流通股份的社会公众股32,543,062股其中高管股210,351股冻结已于1998年12月28日在深圳证券交易所上市流通 。 3. 报告期内股本变动情况说明 1 法人股转让引起股本结构变动详见本章二2节 4. 企业现存内部职工股情况 本公司内部职工股股票于1993年11月22日与社会公众股同时发行，发行量500万股，每股发行价4.65元，1994年8月26日获准上市，上市数量4,553,500股。现存1,085,315股内部职工股为被冻结的高管股。 二股东情况介绍 1. 截止2001年12月31日，本公司在册股东总数为172,514户，其中内部职工股股东为6户。 2. 公司前10名股东持股情况 股东名称 持股数 股持股比例% 长城科技股份有限公司 410,163,000 55.96 博旭(香港)有限公司 68,952,000 9.41 秉宏有限公司 42,218,333 5.76 龙力控股有限公司 8,016,667 1.09 浙江华庭置业有限公司 3,000,000 0.41 武汉国兴投资咨询有限公司 718,647 0.10 谭文鋕 714,025 0.10 严龙龙 608,697 0.08 普丰证券投资基金 518,718 0.07 丁义增 509,750 0.07 注 (1) 2001年4月9日，本公司法人股股东秉宏有限公司将其所持有的53,235,000股公司股票中的 8,016,667股转让给香港龙力控股有限公司，自此，香港龙力控股有限公司成为本公司第四名法人股股东，相关公告刊登于2001年8月28日的《证券时报》、《中国证券报》、上海证券报 。 (2) 2001年9月11日，本公司法人股股东秉宏有限公司与浙江华庭置业有限公司签署协议，将其所持有的45,218,333股公司股票中的3,000,000股转让给浙江华庭置业有限公司。自此，浙江华庭置业有限公司成为本公司第五名法人股股东。 (3) 前五名股东为本公司法人股股东，长城科技股份有限公司、浙江华庭置业有限公司为本公司境内法人股东、博旭(香港) 有限公司、秉宏有限公司、龙力控股有限公司为本公司外资法人股东，其他为本公司社会公众股股东 。 (4) 本公司前十名股东之间不存在关联关系 (5) 持有本公司5%以上股份的股东所持股份无质押或冻结情况 3. 持有本公司10%以上股份的法人股股东情况 法人股股东名称长城科技股份有限公司 法定代表人王之 成立日期1998年3月20日 公司概况：长城科技股份有限公司是由中国长城计算机集团公司独家发起，于1998年3 月20日在中国深圳正式成立，并于1999年8月5日在香港联交所挂牌上市。目前，公司注册资本为人民币1,197,742千元，2000年5月该公司被香港恒生指数服务有限公司定为资讯科技股 。 长城科技及其附属公司的主要业务包括个人电脑及其周边产品、硬盘驱动器及其相关产品、宽带网络服务和网络传输及终端产品的研制、生产和销售 。 股权结构 股东类 别持股数(千股) 所占比例(%) 国有法人股 743,870 62.11 境外上市外资股 453,872 37.89 总股本 1,197,742 100 4. 控股股东实际控制人情况介绍 控股股东的控股股东中国长城计算机集团公司 法定代表人王之 公司概况：公司成立于1986年，注册资本为人民币110,000千元，公司经营范围：为计算机软、硬件产品、电子产品及通讯设备与电子信息技术产品及有关电子仪器、仪表、集成电路、元器件、模具及表面装饰产品的设计，开发、生产，成套计算机应用系统工程和通讯系统工程的承包等 。 第四章董事监事高级管理人员和员工情况 一基本情况 职务 姓名 性别 年龄 任期 董事长 王之 男 60 2001.4-2004.4 副董事长兼总裁 谭文鋕 男 54 2001.4-2004.4 副董事长兼常务副总裁 王志荣 男 62 2001.4-2004.4 董事 卢明 男 52 2001.4-2004.4 董事兼副总裁 郑国荣 男 44 2001.4-2004.4 董事 伍荣生 男 60 2001.4-2004.4 董事 宋淑烈 男 51 2001.4-2004.4 董事会秘书 陈燕明 女 40 2001.4-2004.4 副总裁 潘利明 男 41 2001.4-2004.4 监事会主席 邹志钰 男 70 2000.5-2003.5 监事 姚元胜 男 67 2000.5-2003.5 监事 王维 男 44 2000.5-2003.5 监事 谢少华 男 36 2000.5-2003.5 财务总监 管志湛 男 57 2001.4-2004.4 职务 年初持股数股 年末持股数股 董事长 214,207 214,207 副董事长兼总裁 714,025 714,025 副董事长兼常务副总裁 35,699 35,699 董事 0 0 董事兼副总裁 71,402 71,402 董事 14,280 14,280 董事 0 0 董事会秘书 0 0 副总裁 0 0 监事会主席 35,699 35,699 监事 0 0 监事 0 0 监事 0 0 财务总监 0 0 二年度报酬情况 1. 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、确定依据 。报告期内、董事、监事和高级管理人员薪酬实行岗位工资制 。 2. 本年度公司董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为人民币250万元，除王之、卢明、宋淑烈外，均在本公司领取报酬 。 3. 按金额排序，前三名董事的报酬总额为人民币120万元，前三名高级管理人员的报酬总额为人民币54万元 。 4. 在公司领取报酬的董事、监事高级管理人员，年度报酬在5-15万元之间的有6人，30万元以上的有5人 。 三报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况 报告期内，公司董事、高级管理人员未发生变化 。 2001年8月26日召开的监事会会议同意朱德华先生辞去监事职务，并同意增补谢少华先生为本公司监事会监事，相关公告刊登于2001年8月28日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 四公司员工情况 截止2001年12月31日本公司共有员工5213人 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，公司已根据《上市公司治理准则》等规范文件的要求重新修订并完善了《公司章程》《董事会议事规则》和《总经理工作细则》，公司目前治理结构如下 ： 1. 关于股东和股东大会 公司正在修订和完善《股东大会议事规则》，以确保股东大会的议事程序和决策程序规范合理，运作有章可循，最大限度地保护股东利益 。 2. 关于控股股东与上市公司关系 公司与控股股东在资产、财务、机构、业务上独立、各自独立核算，独立承担责任和风险，目前公司存在部分高级管理人员双重任职的现象，公司董事会正在调整，以期尽快解决 。 3. 关于董事和董事会 公司董事的选聘严格遵循公司章程的规定，董事能根据公司和全体股东的最大利益，忠实诚信，勤勉地履行职责，公司制定了《董事会议事规则》，确保了董事会的高效运作和科学决策，董事会会议严格按照规定的会议程序进行，并有完整的、真实的会议记录 。 4. 关于监事和监事会 公司监事能够本着对股东负责的精神，认真履行自己的职责，对公司财务以及公司董事，公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督 。 5. 关于绩效评价与激励约束机制 公司经理人员的聘任公开、透明、符合法律法规的规定，公司建立了经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的激励机制 。 6. 关于相关利益者 公司能够充分尊重银行及其他债权人、职工、消费者、供应商等其他利益相关者的合法权益、共同推动公司持续、健康、稳定地发展 。 7. 关于信息披露与透明度 公司董事会秘书负责信息披露工作，公司严格按照法律、法规和公司章程的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息，公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况 。 二、独立董事履行职责情况 。 报告期内，公司未设独立董事，公司将按《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，积极推进独立董事制度的建立，进一步完善公司治理结构 。 第六章 股东大会情况介绍 报告期内公司共召开了二次股东大会 1. 2000年年度股东大会 本公司第九次（2000年度）股东大会，在董事会的召集下，于2001年4月3日在本公司二楼五号会议室召开，有关召开本次股东大会的董事会决议及会议通知，已于2001年3月2日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》上进行了公告，出席本次股东大会的股东及股东代理人共107人，代表股份532,395,178股，占公司总股本的72.64%，符合《公司法》及本公司章程等有关规定，大会审议并以投票表决的方式通过如下决议 ： 1 审议通过了《公司第九次(2000年度)股东大会会议议程》 2 审议通过了《2000年度董事会工作报告》 3 审议通过了《2000年度监事会工作报告》 4 审议通过了《本年度利润分配预案》 5 审议通过了《预计下一年度利润分配方案 》 6 审议通过了《2000年度财务决算审计报告》 7 审议通过了《董事换届选举议案》 8 审议通过了《2000年年度报告正文及年度报告摘要》 9 审议通过了《关于续聘中天勤会计师事务所为公司2001年年度财务报告审计单位的预案》 10 审议通过了2001年配股预案 本次股东大会决议公告刊登于2001年4月4日的《证券时报》、《中国证券报》及《上海证券报》 2. 2001年度第一次临时股东大会 本公司第一次（2001年度）临时股东大会，在董事会的召集下，于2001年10月30日在本公司二楼五号会议室召开有关召开，本次临时股东大会的董事会决议及会议通知，已于2001年9月29日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》上进行了公告，出席本次临时股东大会的股东及股东代理人共5人，代表股份480114634股，占公司总股本的65.51%，符合《公司法》及本公司章程的有关规定，大会审议并以投票表决的方式通过如下决议 ： 1 审议通过了《关于解聘中天勤会计师事务所的议案》 2 审议通过了《关于聘请深圳南方民和会计师事务所为公司财务审计单位的议案》 3 审议通过了《关于调整配股价的议案》 本次股东大会决议公告刊登于2001年10月31日的《证券时报》、《中国证券报》及《上海证券报》 第七章 董事会报告 一公司经营情况 1. 主营业务范围及经营情况 1 公司主营业务范围：开发生产经营计算机软件，硬件系统及其外部设备、通讯设备、电子设备、仪表类电子产品及其零部件、元器件、接插件和原材料 。 2 分产品类别的主营业务收入和主营业务利润构成 产品 主营业务收入 主营业务利润 磁头 3,393,107,995.50 224,335,449.76 网络终端产品 34,207,435.35 -3,692,183.03 光产品 68,330,813.24 4,298,585.14 其他 423,042,466.47 13,751,999.32 合计 3,918,688,710.56 238,693,851.19 3 分产品地域分布的主营业务收入和主营业务利润构成 地区 主营业务收入 主营业务利润 中国含香港 783,846,490.67 47,745,394.29 亚太区中国除外 1,974,836,715.83 120,290,591.04 北美 1,155,771,523.80 70,399,967.05 其他 4,233,980.28 257,898.81 合计 3,918,688,710.56 238,693,851.19 4 占公司主营业务收入10%以上的产品销售情况 产品 产品销售收入 产品销售成本 毛利率% 磁头 3,393,107,995.50 3,168,772,545.74 6.61 5 报告期内公司主营业务及其结构未发生较大变化 2. 投资收益对公司净利润影响达到10%以上的参股公司经营情况及业绩 业务性质 主要产品 注册资本 深圳海量存储有限责任公司 生产企业硬盘设备 USD4,000万元 长城宽带网络服务有限公司 服务互联网服务RM B208,150万元 中信证券股份有限公司 金融证券金融 RMB30,000万元 业务性质 资产规模 净利润 深圳海量存储有限责任公司 RMB90,291万元 RMB18,125万元 长城宽带网络服务有限公司 RMB195,306万元 RMB-20,579万元 中信证券股份有限公司 RMB1,854,797万元 RMB62,560万元 3. 主要供应商客户情况 报告期内，公司向前五名供应商采购的合计金额1,866,812,795.56元,占年度采购总额的73.61% 公司向前五名客户销售的合计金额3,514,335,521.99元，占年度销售总额的89.68% 。 4. 在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001年，是深科技经营十分困难的一年，世界经济形势严峻，IT行业不景气，市场竞争加剧，由于客户对公司主产品磁头技术升级的要求越来越高，周期越来越短，其利润大幅下降，公司的网络终端等新产品，尚未成为公司的真正利润来源，公司虽然在三项费用中除财务费用外都有减少，但仍严重地影响了公司整体利润，又由于2001年公司对外投资项目出现严重亏损，最终造成公司的整体亏损，面对严峻的经营环境，公司领导班子认真分析各种因素对公司造成的影响，从公司自身实际出发，克服重重困难和压力，采取了积极的应对策略 。 （1）加快产品结构调整步伐，大力扶持新的利润增长点，公司的主产品硬盘驱动器磁头，虽然产量较2000年增长7%，销售额增长6.58%，但是由于受国际经济衰退和客户持续的严重降价的影响，使毛利润成倍降低加之产品技术仍在不断更新升级，仍需较大的科研投入，致使其利润大幅下降，为此，本公司狠抓产品质量，全面推行公司自行研制的自动化生产技术和设备，有效地提高了生产效率和产品质量，满足了客户对产品质量要求，在世界各大生产厂家中，公司的产品质量被客户评为第一，另外，在管理上公司有效地调整了磁头生产的不均衡，如第四季度，在不增加人员的情况下，实现磁头产量超过了上半年的总和，创下了公司生产历史的最高记录，同时，该类自动化产品开始进入非磁头行业，如光电行业，并出口到国际市场 。 公司在做大、做好磁头产品的基础上，努力发展网络终端产品和光电子产品，公司的网络终端产品经过近几年的研发及产品系列定型，开始进入国内外市场，因其基数较小，科研投入较大，尚未提供利润。2001年3月，在与世界各大跨国公司的竞标远程控制电表项目中，公司经过艰苦的拼搏，一举夺得1.53亿美元的欧洲远程控制电表的订单，公司将于2002年开始向外方陆续交货。另外，该类电表和其他系列远程控制电表已引起了中国市场的关注，公司在认真研究该类产品市场的基础上，已经正式启动了国内市场，同时，通过不断的市场开拓，税控收款机在国内市场的占有率居第一位，而光电子产品由于受世界经济衰退的影响，其市场需求处于停滞状态，尽管公司做出了很大的努力，但仍未能实现预期的目标 。 随着新产品市场的不断扩大，公司的产品结构将日趋合理，这将为公司稳定、持续的发展奠定良好的基础 。 （2）加强管理，与时俱进，努力实现公司管理的现代化，公司在成功地运行ERP系统的同时，顺利通过了ISO14001的复评，通过了ISO9001 2000版的升级认证，在公司全体员工的共同努力下，随着公司各项管理措施的进一步落实，管理效益显著，管理费用较上年大幅减少。另外，公司于2001年9月3日，开通了“深科技保税工厂联网管制”系统大大提高了公司的报关效率 。 12 二报告期内公司投资情况 1. 报告期内，本公司无募集资金或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况 。 2. 非募集资金投资情况 开发科技的全资子公司开发科技（香港）有限公司（开发香港）与Mandarin IT Fund I（MIT）共同投资成立了昂纳光通信有限公司（昂纳）。注册资本港币150,000,000 元，以上双方投资额分别为港币110,000,000元和40,000,000元，并分别持有其73.33%和26.67%的股权，二二年二月，由于新股东的加入，开发香港持有的股份比例由73.33%降至46%，昂纳主要从事光晶体、光集成、光通讯产品的研发、生产、经营及相关技术咨询服务 。 另外，开发香港以1200万美元投入到ExcelStor Group Limited并持有其20%股权 。 三公司财务状况 报告期内，深圳南方民和会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告 。 公司年度内财务状况经营成果主要指标如下表单位人民币元 指标项目 2001年 2000年 增减变动% 总资产 4,645,331,162.68 3,953,203,765.84 17.51 长期负债 1,084,400,000.00 234,400,000.00 362.63 股东权益 2,270,537,317.01 2,322,947,224.05 -2.26 主营业务利润 238,687,524.49 430,367,437.71 -44.54 净利润 -9,144,626.73 148,176,045.68 -106.17 公司以上财务状况，经营成果各项目变动的主要原因是：由于市场环境的影响，本公司本年度产品销售价格下降幅度较大，而原材料价格变动较小，产品毛利率下降 。 四生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司的影响 。 中国加入WTO将对本公司的生产、经营产生积极的影响。由于本公司是外向型的高科技企业，产品绝大部分出口，原、辅材料主要自海外采购，随着中国加入WTO中国与各会员国之间各项承诺的逐步兑现，各项贸易技术壁垒将被不断打破，这将有利于降低公司的经营成本，提高公司产品在国际市场的竞争力 。 五新年度经营计划 1. 进一步调整优化产品结构，加强新一代磁头，弹性臂新装配工艺技术的研制和全自动HGAHAS生产线开发，继续扩大磁头的生产规模，进一步降低成本，同时，积极开拓新的项目，如其他产品的OEM生产，充分发挥公司的OEM生产经验和管理优势，开拓新的OEM市场 。 2. 加强网络终端等新产品的市场拓展力度，借助国家新政策的出台和市场对该类新产品的认知，寻求其进入市场的最佳切入点，从公司实际出发，探讨和形成高效的市场运作机制，迅速扩大该类产品的市场 。 3. 加强公司对外投资项目的管理，调整和控制，最大限度地减少其对公司整体利润的负面影响 。 4. 进一步解决好公司分配的管理机制，以形成良好的激励机制 。 5. 强力推行6-Sigma企业管理体系，建立真正符合中国特色和国际水准的现代化企业管理体系，进一步提升公司的竞争力 。 六董事会日常工作情况 1. 董事会的主要会议情况及决议内容 （1） 2001年2月28日，在公司七楼会议室召开了董事会会议，参加会议的董事应到实到7人，公司全体监事和高级管理人员列席了该次会议，本次董事会符《合中华人民共和国公司法》及本公司章程的有关规定，会议审议并通过了如下决议 ： 本年度利润分配预案 ； 预计下一年度利润分配方案 ； 2000年度董事会工作报告 ； 2000年度财务决算审计报告 ； 董事换届选举议案 ； 2000年度报告正文及年度报告摘要 ： 关于续聘中天勤会计师事务所为公司财务报告审计单位的预案 ： 关于第九次（2000年度）股东大会会议议程的预案 ； 本次董事会决议公告刊登于2001年3月2日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报 》。 2 2001年8月24日，在公司七楼会议室召开了董事会会议，参加会议的董事应到实到7人，公司全体监事和高级管理人员列席了该次会议，本次董事会符合《中华人民共和国公司法》及本公司章程的有关规定，会议审议并通过了如下决议 ： 公司2001年中期报告及报告摘要 ： 公司2001年中期不进行利润分配，也不进行公积金转增股本 。 本次董事会决议公告刊登于2001年8月28日的《证券时报》、《中国证券》、《报上海证券报》 。 七本次利润分配预案和资本公积转增股本预案 本年度不提取法定盈余公积金，任意盈余公积金，法定公益金；按2001年度末总股本（732,932,101股）每10股派0.60元（含税），2001年度公司不实施送股和资本公积金转增股本，该分配预案需股东大会通过后方能实施 。 上述利润分配预案与上年度预计的本年度利润分配预案中“公司本年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例为40%”有所不同，其主要：是报告期内，受全球IT市场需求放缓的影响，本公司产品利润大幅减少，加之部分投资项目处于投入期而出现亏损，导致公司业绩亏损。鉴于2001年度经营业绩及目前公司财务状况, 本着以股东利益最大化的原则，董事会通过了上述本年度利润分配预案 。 第八章 监事会报告 一报告期内公司监事会主要会议情况 1. 2001年3月1日召开的监事会会议，会议应到实到4人，符合《公司法》及本公司章程的有关规定，会议审议了公司2000年度监事会工作报告，通过如下决议 ： （1） 监事会全体成员一致认为2000年公司的经营方针是正确有效的，经营班子团结一致带领公司全体员工共同奋斗，在计算机市场大幅度降价的情况下，积极扩大产品的市场占有率，实现主营业务收入38.64亿元 。 （2） 监事会通过对财务状况和会计记录的审查，未发现任何违反《公司法》、《公司章程》和国家及地方其他法律、法规的行为 。 （3） 本监事会全体成员一致认为2000年度董事，高级管理人员等无任何违反法律，法规和公司章程的行为，并富有成效的贯彻了上次股东大会赋予的任务 。 （4） 本监事会审议通过了公司2000年年度报告中的监事会工作报告 。 （5） 本监事会对中天勤会计师事务所出具的2000年度审计报告无任何保留意见 。 （6） 本监事会认为虽然公司在2000年取得了经营状况和财务状况较好的效益，但必须深刻认识到世界磁头产品市场的降价因素，希望进一步加强对公司内部的管理，降低成本，增加效益，对股东有一个满意的回报 。 本次会议决议刊登于2001年3月2日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报 》。 2. 2001年8月26日召开的监事会会议，会议应到实到4人，符合《公司法》及本公司章程的有关规定会议审议通过了如下决议 ： （1） 同意朱德华先生辞去本公司监事会监事职务 ； （2） 同意增补谢少华先生为本公司监事会监事 ； （3） 审议并同意公司2001年中期报告及报告摘要 ； （4） 审议并同意2001年中期不进行利润分配，也不进行公积金转增股本 本次会议决议公告刊登于2001年8月28日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报 》。 二监事会对公司有关事项的独立意见 公司监事会一致认为：2001年度监事会坚持以《公司法》、《公司章程》和国家及地方其它法律，法规为准则，对公司在本年度内发生的各项经济行为履行了监事会职责，会议通过如下决议 ： 1. 本监事会认为2001年度公司经营班子努力工作，团结一致，带领全体员工共同奋斗，在计算机市场持续几年大幅度降价的情况下，仍实现主营业务收入39.18亿元 。 2. 本监事会通过对公司财务状况和会计记录的审查，未发现任何违反《公司法》、《公司章程》和国家及地方其他法律、法规的行为 。 3. 本监事会全体成员一致认为2001年度公司董事，高级管理人员等无任何违反法律、法规和公司章程的行为，并认真贯彻了上次股东大会赋予的任务 。 4. 本监事会审议通过了公司2001年度的监事会报告 。 5. 本监事会认为公司财务汇报情况和会计师事务所审计的报告是一致的，对南方民和会计师事务所所出具的2001年度财务审计报告无任何保留意见 。 6. 本监事会认为报告期内，由开发科技控股的昂纳公司资产的转让价格，经会计师事务所的评估确认，交易公平，不存在内部交易，不损害股东利益 。 7. 本监事会认为本公司关联交易是公平的，没有损害上市公司的利益 。 8. 本监事会认为2001年度公司全体员工经过艰苦的努力，全年实现销售收入39.18亿元，比2000年有所增长，虽然计算机市场持续几年大幅降价，本公司仍实现利润2000多万元，但由于参股公司长城宽带网络服务有限公司的亏损，而造成了公司900万元的亏损 。 希望在2002年度进一步加强对公司内部的管理，降低成本，增加效益，对广大投资者有一个满意的回报 。 第九章 重要事项 一报告期内公司无重大诉讼，仲裁事项 。 二报告期内公司收购及出售资产、吸收合并情况 报告期内公司没有收购及出售资产，吸收合并情况 。 三报告期内重大关联交易事项 1. 销售原材料 本公司本年向关联方销售原材料有关明细资料如下: 2001年 关联方名称 金额 占年度此项百分比 深圳开发磁记录有限公司 165,235,126.86 100% 定价政策按原购进价格销售(国际市场价) 2. 销售产成品 本公司本年向关联方销售产成品有关明细资料如下: 2001年 关联方名称 金额 占年度此项百分比 长城科技股份有限公司 194,030,264.90 5.44% 定价政策参照国际市场价 3. 购买产品 本公司本年向关联方购买产品有关明细资料如下: 2001年 关联方名称 金额 占年度此项百分比 深圳开发磁记录有限公司 288,112,408.49 100% 定价政策按国际市场价格下浮一定比例(5%)左右 4. 接受劳务 2001年 关联方名称 金额 占年度此项百分比 深圳市三九物业管理有限公司 4,170,360.00 100% 5. 房屋租赁 本公司本年租赁资产给关联方的收入有关明细资料如下: 2001年 关联方名称 金额 占年度此项百分比 长城科技股份有限公司 3,615,366.00 18.94% 深圳开发磁记录有限公司 6,611,080.00 34.63% 定价政策参考市价. （1） 公司的控股股东长城科技股份有限公司与本公司签订了《租赁协议》根据有关协议，“长城科技”向本公司租赁部分办公楼及厂房，面积共5008平方米，月租金为234149元，向本公司租赁部分宿舍,月租金86,400元。 （2） 公司的联营公司深圳开发磁记录有限公司与本公司签订了《租赁协议》根据有关协议，“开发磁记录”向本公司租赁部分办公楼及厂房，面积共10897平方米，月租金为466,461元，向本公司租赁部分宿舍,月租金130,400元 。 6. 资产、股权转让发生的关联交易 报告期内，公司未发生此类关联交易 7. 公司与关联方存在债权、债务往来、担保等事项 （1） 关联往来单位人民币元 往来项目 单位名称 2001.12.31 应收帐款 长城科技股份有限公司 109,305,177.52 其他应收款 深圳开发磁记录有限公司 10,380,305.81 长城科技股份有限公司 673,380.59 应付帐款 深圳开发磁记录有限公司 34,557,222.68 其他应付款 深圳开发磁记录有限公司 1,639,463.56 长城科技股份有限公司 853,567.00 以上往来款项均为公司与关联方发生的正常往来 （2） 接受担保 关联公司为本公司的银行借款提供担保,明细资料如下: 2001年 关联方名称 金额 占年度此项百分比 中国长城计算机深圳股份有限公司 USD28,000,000.00 21.47% 中国长城计算机集团公司 800,000,000.00 73.91% 四重大合同及履行情况 1. 托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项 报告期内公司没有托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包上市公司资产的事项，有关其他公司租赁上市公司资产情况详见第九章三、5节 。 2. 对外担保（详见会计报表附注 ） 3. 资产质押情况（详见会计报表附注 ） 4. 报告期内本公司无委托他人进行现金资产管理事项 5. 其他重大合同履行情况 本公司2001年3月1日与中国机械设备进出口总公司签定了《关于向意大利ENEL公司供应电表的合作协议》,协议约定本公司将为中国机械进出口总公司加工向意大利ENEL公司出口的总价值为1.5亿美元的单相电表，截至2001年12月31日,本公司已经开始生产加工该电表,但尚未销售 。 五报告期内公司或持股5%以上股东承诺事项 （1） 截止报告期末，公司与控股股东存在部分高级管理人员双重任职的现象，公司董事会正在调整以，期尽快解决 。 （2） 报告期内持股5%以上股东无承诺事项 。 六、公司聘任、解聘会计师事务所情况 1. 报告期内，公司解除了与中天勤会计师事务所的服务合约，同时聘请深圳南方民和会计师事务所为本公司财务审计单位，此决议已提请第一次（2001年度）临时股东大会审议并获通过，相关决议公告刊登于2001年10月31日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报 》。 2. 聘请会计师事务所支付的报酬情况 报告期内，向会计师事务所支付的2001年年度审计费用共计80万元 。 七、其他重大事项 1. 报告期内，公司、公司董事会及董事未发生受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形 。 2. 中国证监会深圳证券监管办公室于2001年7月23日至27日对公司进行了例行巡回检查，并于2001年10月29日对公司下达了限期整改通知，公司据此制定了相应的整改措施，并形成了整改报告，该报告刊登于2001年11月24日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报 》。 3. 关于配股事宜董事会尚在研究商讨中 第十章 财务报告 （一）审计报告 深南财审报字(2002)第CA270号 深圳开发科技股份有限公司 ： 我们接受委托，审计了深圳开发科技股份有限公司2001年12月31日的母公司及合并资产负债表，2001年度母公司及合并利润表及利润分配表和现金流量表，这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见，我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的，在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录，审核有关证据等我们认为必要的审计程序 。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况及2001年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 。 深圳南方民和会计师事务所 中国注册会计师蔡晓东 有限责任公司 中国注册会计师任远 中国深圳 2002年3月20日 2002年4月9日（附注六.26 ） (二)会计报表 1、合并资产负债表 合并资产负债表 单位:人民币元 资产类 附注 2001年12月31日 2000年 流动资产： 货币资金 六、1 1,116,968,836.10 1,032,9 短期投资 - 应收票据 - 应收股利 - 应收利息 - 应收账款 六、2 1,454,970,257.37 1,150,5 其他应收款 六、3 257,080,491.25 195,0 预付帐款 六、4 9,262,788.17 23,1 应收补贴款 - 存货 六、5 444,626,628.50 322,2 待摊费用 六、6 177,468.75 一年内到期的长期债权投资 - 其他流动资产 - 流动资产合计 3,283,086,470.14 2,723,8 长期投资： 长期股权投资 六、7 174,879,321.10 189,8 长期债权投资 - 长期投资合计 174,879,321.10 189,8 固定资产： 固定资产原值 六、8 1,563,431,120.78 1,310,6 减：累计折旧 六、8 423,801,090.44 326,6 固定资产净值 1,139,630,030.34 984,0 减：固定资产减值准备 - 固定资产净额 1,139,630,030.34 984,0 工程物资 - 在建工程 六、9 32,862,090.50 38,4 固定资产清理 - 固定资产合计 1,172,492,120.84 1,022,5 无形资产及其他资产： 无形资产 六、10 4,666,106.40 3,0 长期待摊费用 六、11 10,207,143.94 13,7 其他长期资产 - 无形资产及其他资产合计 14,873,250.34 16,8 资产总计 4,645,331,162.42 3,953,2 合并资产负债表 单位：人民币元 负债及股东权益 附注 2001年12月31日 2000年1 流动负债： 短期借款 六、12 135,700,000.00 821,35 应付票据 六、13 77,000,000.00 应付账款 六、14 932,381,993.91 396,36 预收账款 六、15 2,095,875.47 7,16 应付工资 3,764,501.00 应付福利费 391,094.87 57 应付股利 六、16 43,975,926.06 36,64 应交税金 六、17 (9,255,427.85) 10,97 其他未交款 82.80 其他应付款 六、18 46,288,632.99 46,07 预提费用 六、19 5,392,762.69 10,34 预计负债 - 一年内到期的长期负债 六、20 2,000,000.00 其他流动负债 - 流动负债合计 1,239,735,441.94 1,329,51 长期负债： 长期借款 六、21 1,082,400,000.00 234,40 应付债券 - 长期应付款 - 专项应付款 六、22 2,000,000.00 其他长期负债 - 长期负债合计 1,084,400,000.00 234,40 递延税项: 递延税项贷项 74,632.48 25 负债合计 2,324,210,074.42 1,563,65 少数股东权益 50,583,770.99 66,60 股东权益： 股本 六、23 732,932,101.00 732,93 减:已归还投资 - 股本净额 732,932,101.00 732,93 资本公积 六、24 529,642,187.83 529,64 盈余公积 六、25 747,313,951.20 747,31 其中:法定公益金 152,714,756.81 152,71 未分配利润 六、26 260,916,143.76 314,03 外币报表折算差异 (267,066.78) (97) 股东权益合计 2,270,537,317.01 2,322,94 负债及股东权益总计 4,645,331,162.42 3,953,20 2、合并利润及利润分配表 合并利润及利润分配表 编制单位:深圳开发科技股份有限公司 单位:人民 项目 附注 2001年度 20 一、主营业务收入 六、27 3,918,688,710.56 3,871,25 减：主营业务成本 六、27 3,679,994,859.37 3,440,87 主营业务税金及附加 6,326.70 1 二、主营业务利润 238,687,524.49 430,36 加：其他业务利润 六、28 18,674,542.88 19,64 减：营业费用 60,104,910.32 73,74 管理费用 185,115,891.16 186,69 财务费用 六、29 37,100,490.60 23,82 三、营业利润 (24,959,224.71) 165,74 加：投资收益 六、30 10,770,514.82 2,42 补贴收入 - 营业外收入 六、31 1,722,216.61 2,47 减：营业外支出 六、32 2,089,593.17 1,85 四、利润总额 (14,556,086.45) 168,79 减：所得税 8,501,530.72 20,85 少数股东损益 (13,912,990.44) 23 五、净利润 (9,144,626.73) 148,17 加：年初未分配利润 314,036,696.55 276,59 其他转入 - 六、可供分配利润 304,892,069.82 424,77 减：提取法定盈余公积 - 14,81 提取法定公益金 - 14,81 七、可供股东分配的利润 304,892,069.82 395,13 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 44,45 应付普通股股利 43,975,926.06 36,64 转作股本的普通股股利 - 八、未分配利润 260,916,143.76 314,03 补充资料： 项目 2001年度 2000 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 7,000,000.00 2、自然灾害发生的损失 - 3、会计政策变更增加利润总额 (3,211,591.02) 4、会计估计变更增加利润总额 - 5、债务重组损失 - 6、其他 - 3、合并现金流量表 合并现金流量表 编制单位:深圳开发科技股份有限公司 单位:人 项目 附注 2001 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 3,265,739 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 六、33 48,572 现金流入小计 3,314,312 购买商品、接受劳务支付的现金 2,789,729 支付给职工以及为职工支付的现金 201,595 支付的各项税费 23,220 支付的其他与经营活动有关的现金 六、34 94,808 现金流出小计 3,109,353 经营活动产生的现金流量净额 204,958 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 7,000 取得投资收益所收到的现金 19,446 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产所收回的现金净额 1,483 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 27,929 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产所支付的现金净额 206,894 投资所支付的现金 16,780 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 223,675 投资活动产生的现金流量净额 (195,745 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 4,500 借款所收到的现金 1,166,034 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 1,170,534 偿还债务所支付的现金 1,001,000 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 93,433 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 1,094,433 筹资活动产生的现金流量净额 76,101 四、汇率变动对现金的影响 (1,282） 五、现金及现金等价物净增加额 84,032 4、母公司会计报表 合并现金流量表（补充资料） 编制单位:深圳开发科技股份有限公司 单位:人民 项目 2001年 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 (9,144,626） 加:少数股东损益 (13,912,990） 计提的资产减值准备 46,698,273 固定资产折旧 115,332,491 无形资产摊销 422,593 长期待摊费用摊销 13,562,678 待摊费用的减少(减:增加) (177,468） 预提费用的增加(减:减少) (4,950,237） 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产损失(减:收益) (1,653,377） 固定资产报废损失 1,482,082 财务费用 59,766,552 投资损失（减：收益） (40,770,514） 存货的减少（减：增加） (130,186,107） 递延税款贷项（减：借项） 332,642 经营性应收项目的减少（减：增加） (358,456,980） 经营性应付项目的增加（减：减少） 524,826,637 其他 1,787,165 经营活动产生的现金流量净额 204,958,815 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为股本 一年内到期的可转换债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 1,116,968,836 减：现金的期初余额 1,032,936,512 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 84,032,323 资产负债表 编制单位:深圳开发科技股份有限公司(母公司) 单位：人民币 资产类 附注 2001年12月31日 2000年1 流动资产： 货币资金 768,286,523.57 750,20 应收账款 七、1 1,776,317,624.34 1,357,34 其他应收款 七、2 174,778,169.49 52,35 预付帐款 6,094,772.82 22,68 应收补贴款 - 存货 301,422,254.71 239,40 待摊费用 177,468.75 流动资产合计 3,027,076,813.68 2,421,97 长期投资： 长期股权投资 七、3 259,094,486.56 262,51 长期债权投资 - 长期投资合计 259,094,486.56 262,51 固定资产： 固定资产原值 1,444,568,666.12 1,233,48 减：累计折旧 405,551,632.81 318,28 固定资产净值 1,039,017,033.31 915,20 减：固定资产减值准备 - 固定资产净额 1,039,017,033.31 915,20 在建工程 11,902,790.00 38,28 固定资产合计 1,050,919,823.31 953,48 无形资产及其他资产： 长期待摊费用 6,607,202.94 12,88 资产总计 4,343,698,326.49 3,650,86 资产负债表 编制单位:深圳开发科技股份有限公司(母公司) 单位：人民 负债及股东权益 附注 2001年12月31日 2000年1 流动负债： 短期借款 - 800,00 应付票据 77,000,000.00 应付账款 814,417,846.90 212,01 预收账款 1,485,158.05 7,08 应付工资 3,764,501.00 应付福利费 278,168.55 50 应付股利 43,975,926.06 36,64 应交税金 (9,164,249.75) 10,53 其他未交款 - 其他应付款 21,810,164.38 19,68 预提费用 340,162.69 5,10 流动负债合计 953,907,677.88 1,091,56 长期负债： 长期借款 1,082,400,000.00 232,40 专项应付款 2,000,000.00 长期负债合计 1,084,400,000.00 232,40 递延税项: 递延税项贷项 - (30 负债合计 2,038,307,677.88 1,323,66 少数股东权益 - 股东权益： 股本 732,932,101.00 732,93 减:已归还投资 - 股本净额 732,932,101.00 732,93 资本公积 529,642,187.83 529,64 盈余公积 747,313,951.20 747,31 其中:法定公益金 152,714,756.81 152,71 未分配利润 295,502,408.58 317,30 股东权益合计 2,305,390,648.61 2,327,19 负债及股东权益总计 4,343,698,326.49 3,650,86 利润及利润分配表 编制单位:深圳开发科技股份有限公司(母公司) 单位:人民 项目 附注 2001年度 200 一、主营业务收入 七、4 3,283,012,579.15 3,166,70 减：主营业务成本 七、4 3,192,174,228.64 2,916,26 主营业务税金及附加 - 二、主营业务利润 90,838,350.51 250,43 加：其他业务利润 21,371,549.32 17,54 减：营业费用 23,830,730.88 6,79 管理费用 84,774,875.44 104,04 财务费用 42,745,493.83 34,45 三、营业利润 (39,141,200.32) 122,68 加：投资收益 七、5 23,789,479.04 26,86 补贴收入 - 营业外收入 七、6 39,587,194.79 2,30 减：营业外支出 2,060,043.28 1,85 四、利润总额 22,175,430.23 150,00 减：所得税 - 12,13 少数股东损益 - 五、净利润 22,175,430.23 137,87 加：年初未分配利润 317,302,904.41 290,16 其他转入 - 六、可供分配利润 339,478,334.64 428,03 减：提取法定盈余公积 - 14,81 提取法定公益金 - 14,81 七、可供股东分配的利润 339,478,334.64 398,40 减：应付优先股股利 - 提取任意盈余公积 - 44,45 应付普通股股利 43,975,926.06 36,64 转作股本的普通股股利 - 八、未分配利润 295,502,408.58 317,30 现金流量表 编制单位:深圳开发科技股份有限公司(母公司) 单位: 项目 附注 2001年度 一、经营活动产生的现金流量 销售商品提、供劳务收到的现金 2,902,601,3 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 39,707,4 现金流入小计 2,942,308,7 购买商品、接受劳务支付的现金 2,616,014,0 支付给职工以及为职工支付的现金 144,930,4 支付的各项税费 15,670,9 支付的其他与经营活动有关的现金 26,785,2 现金流出小计 2,803,400,7 经营活动产生的现金流量净额 138,908,0 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 7,000,0 取得投资收益所收到的现金 19,446,1 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产所收回的现金净额 38,535,9 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 64,982,0 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产所支付的现金净额 136,861,8 投资所支付的现金 8,780,8 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 145,642,7 投资活动产生的现金流量净额 (80,660,6 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 1,050,000,0 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 1,050,000,0 偿还债务所支付的现金 1,000,000,0 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 90,164,3 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 1,090,164,3 筹资活动产生的现金流量净额 (40,164,3 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 18,083,0 现金流量表（补充资料） 编制单位:深圳开发科技股份有限公司(母公司) 单位:人民 项目 2001年 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 22,175,430.23 加:少数股东损益 - 计提的资产减值准备 41,664,958.03 固定资产折旧 105,074,179.68 无形资产摊销 - 长期待摊费用摊销 11,438,859.38 待摊费用的减少(减:增加) (177,468.75 预提费用的增加(减:减少) (4,759,837.31 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产损失(减:收益) (39,523,674.79 固定资产报废损失 1,481,360.86 财务费用 56,551,408.47 投资损失（减收益） (53,789,479.04 存货的减少（减增加） (65,652,285.54 递延税款贷项（减：借项） (300,390.83 经营性应收项目的减少（减：增加） (525,770,636.37 经营性应付项目的增加（减：减少） 591,575,854.73 其他 (1,080,276.61 经营活动产生的现金流量净额 138,908,002.14 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为股本 - 一年内到期的可转换债券 - 融资租入固定资产 - 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 768,286,523.57 减：现金的期初余额 750,203,475.39 现金等价物的期末余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 18,083,048.18 （三）会计报表附注 截至2001年12月31日单位人民币元 一公司概况 深圳开发科技股份有限公司(以下简称本公司)系经深圳市人民政府以深府办复(1993)887号文批准由“原开发科技(蛇口)有限公司”改组设立，于一九九三年十月八日注册成为股份有限公司，并经深圳市证券管理办公室以深证办复(1993)142号文批准，向社会公开发行普通股股票(A股)，在深圳证券交易所上市，领取深司字N40848号企业法人营业执照,注册号为4403011015245,注册资本人民币73293.21万元 。 公司经批准的经营范围包括 ： 开发、生产、经营计算机软件，硬件系统及其外部设备、通讯设备、电子仪器仪表及其零部件、元器件、接插件和原材料、生产、经营家用商品电脑及电子玩具(以上生产项目均不含限制项目)，金融计算机软件模型的制作和设计、精密模具CAD/CAM技术、节能型自动化机电产品和智能自动化控制系统办公自动化设备、激光仪器、光电产品及金卡系统、光通讯系统和信息网络系统的技术开发和安装工程 。 二公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1. 会计制度 本公司执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定 。 2. 会计年度 会计年度为公历1月1日至12月31日 。 3. 记账本位币 以人民币为记账本位币 。 4. 记账基础和计价原则 会计核算以权责发生制为记账基础资产在取得时以历史成本为计价原则 。 5. 外币业务核算方法 会计年度内涉及外币的经济业务，按业务发生当月1日中国人民银行公布的市场汇率折合人民币记账，年末各外币货币性资产和负债项目按中国人民银行公布的年末市场汇率进行调整，汇兑损益计入当期损益，属筹建期间的，计入长期待摊费用属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，则将其资本化 。 6. 外币会计报表的折算方法 在编制合并会计报表时，本公司已将境外子公司的会计报表折算为人民币，折算方法如下 ： 资产负债表 ： 资产及负债类项目均按年末中国人民银行公布的年末市场汇率折算为人民币，未分配利润以折算后的利润及利润分配表中的该项目的数额列示，其他所有者权益类项目按发生时中国人民银行公布的市场汇率折算为人民币，会计报表折算差额在股东权益中列示 。 利润及利润分配表 ： 所有发生额均按当年度中国人民银行公布的市场汇率的平均汇率折算为人民币，年初未分配利润按上年度所折算的数额列示 。 7. 现金等价物的确定标准 指持有的期限短。流动性强，易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资 。 8. 坏账核算方法 坏账确认的标准:a.债务人破产或死亡,以其破产财产或者遗产清偿后,仍然不能收回;b.债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍然不能收回的应收款项 。 坏账准备采用账龄分析法提取具体提取，比例为:应收款项(包括应收账款和其他应收款) 账龄在一年以内的按余额的1%提取坏账准备, 账龄在一至两年的按余额的5%提取坏账准备账龄在两至三年的按余额的15%提取坏账准备，账龄在三年以上的按余额的50%提取坏账准备，同时每年年末在对逾期的应收款项相应的债务单位的实际财务状况和现金流量及相关信息进行综合分析的基础上，对那些确认为收回的可能性不大的应收款项，则加大坏账准备计提比例，直至按全额提取坏账准备 。 9. 存货的核算方法 存货分为原材料、在产品、产成品、低值易耗品、外购商品、发出商品、包装物等 。 本公司的存货盘存制度采用永续盘存法，各类存货的购入与入库按实际成本计价，原材料和 。产成品发出按加权平均法计价，包装物和低值易耗品领用时按一次摊销法核算 。 年末，在对存货进行全面盘点的基础上对存货遭受毁损，全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备，提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额确定 。 10. 长期股权投资核算方法 长期股权投资 a. 股票投资 以货币资金购买的股票，按实际支付的金额计入成本，实际支付的款项中含有已宣告发放的股利，则按实际支付的金额扣除已宣告发放的股利后的净额作为投资成本，公司以放弃非现金资产取得的股票，以放弃非现金资产的账面价值加上应支付的相关税费作为投资成本 。 b. 股权投资差额 对采用权益法核算的长期股权投资，若长期股权投资取得时的成本与在被投资单位所有者权益中所占的份额有差额以及对长期股权投资由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资公司所有者权益份额的差额，则设置“股权投资差额”明细科目核算，年末时，对该差额按合同规定的投资期限摊销，合同没有规定投资期限的按十年的期限平均摊销 。 c. 其它股权投资 以货币资金投资的，按实际支付的金额计入成本，以放弃非现金资产取得的长期股权，以所放弃非现金资产的账面价值加上应支付的相关税费作为投资成本 。 d. 收益确定方法 对于股票投资和其它股权投资，若母公司持有被投资单位有表决权资本总额20%以下或持有被投资单位有表决权资本总额20%或以上，但不具有重大影响的,按成本法核算，若母公司持有被投资单位有表决权资本总额20%或以上，或虽投资不足20%但有重大影响的，按权益法核算 。 采用成本法核算的，在被投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益，采用权益法核算的，在各会计期末按应分享或应分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额，确认投资收益，并调整长期股权投资的账面价值 。 长期投资减值准备 对长期投资提取长期投资减值准备.年末,对长期投资逐项进行检查,如果长期投资的市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值,则对可收回金额低于长期投资账面价值的部分计提长期投资减值准备,并确认为当期投资损失对已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的,则在原已确认的投资损失的数额内转回. 11. 固定资产计价及其折旧方法 固定资产标准为单位价值在人民币2000元以上，使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等,以及不属于生产、经营主要设备的,单位价值在人民币2000元以上并且使用年限在两年以上的资产 。 a. 固定资产按实际成本计价，融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值 。 b. 固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的使用年限扣除残值(原值的10%)确定其折旧率,年分类折旧率如下: 资产类别 使用年限 年折旧率 房屋建筑物 35年 2.57% 机器设备 10年 9% 运输工具 5年 18% 电子设备及仪器仪表 5年 18% 其他设备 5年 18% c. 年末按账面价值与可收回金额孰低计价，对由于市价持续下跌或技术陈旧，损坏，长期闲置等原因导致固定资产可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备 。 12. 在建工程 (1) 在建工程是指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，并按实际成本入账，此项目包括直接建筑及安装成本，以及于兴建、安装及测试期间的有关专门借款利息支出及外汇汇兑损益，在建工程在达到预定可使用状态时，确认为固定资产，并截止利息资本化 。 (2) 在建工程减值准备 期末，对在建工程进行全面检查，若在建工程长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工，所建项目在性能上，技术上已经落后并且所带来的经济利益具有很大的不确定性，或其他足以证明在建工程已经发生减值的，按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备 。 13. 借款费用的会计处理方法 ： (1) 借款费用包括借款账面发生的利息，折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额，因专门借款而发生的利息，折价或溢价的摊销和汇兑差额，在同时具备下列三个条件时，借款费用予以资本化: a.资产支出已经发生 ； b.借款费用已经发生 ； c.为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始其他的借款利息折价或溢价的摊销和汇兑差额在发生当期确认费用 。 (2) 资本化金额的确定 至当期末止购建固定资产资本化利息的资本化金额，等于累计支出加权平均数乘以资本化率,资本化率按以下原则确定: a.为购建固定资产只借入一笔专门借款,资本化率为该项借款的利率 ； b.为购入固定资产借入一笔以上的专门借款,资本化率为这些借款的加权平均利率 。 (3) 暂停资本化 若固定资产的购建活动发生非正常中断,并且时间连续超过3个月,则暂停借款费用的资本化,将其确认为当期费用,直至资产的购建活动重新开始 。 (4) 停止资本化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时,停止其借款费用的资本化,以后发生的借款费用于发生当期确认费用 。 14无形资产计价和摊销方法 (1) 无形资产的计价 无形资产按取得时的实际成本计量，购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本，投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本，接受债务人以非现金资产，抵偿债务方式取得的无形资产或以应收债权换入无形资产的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费作为实际成本，以非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费作为实际成本，接受捐赠的无形资产，若捐赠方提供了有关凭据的按凭据上标明的，金额加上应支付的相关税费作为实际成本，若捐赠方未提供有关凭据的，同类或类似无形资产存在活跃市场的，按同类或类似的无形资产的市场价格估计的金额加上应支付的相关税费作为实际成本，否则按接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值作为实际成本，自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费，聘请律师费等费用作为无形资产的实际成本，购入的土地使用权或以支付土地出让金方式取得的土地使用权按实际支付的价款作为实际成本，待该项土地开发时再将其账面价值转入相关在建工程 。 (2) 无形资产的摊销 无形资产按其预计使用年限或合同规定的受益年限，法律规定的有效年限分期，平均摊销 。 (3) 无形资产减值准备 期末，检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，当存在a某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响，b某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；c某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；d其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情况下，按账面价值与可收回金额孰低计量对预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备 。 15. 其他资产核算方法 a. 开办费:在公司开始生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益 ； b. 长期待摊费用:在受益期内平均摊销 ； 16. 收入确认原则 本公司按以下规定确认营业收入实现，并按已实现的收入计入当期损益 。 (1) 商品销售：已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继续管理权，和实际控制权与交易相关的经济利益能够流入企业，相关的收入和成本能可靠地计量，确认营业收入的实现 。 (2)劳务销售:以劳务已经提供，收到款项或收取款项的证据已经取得时，作为营业收入实现 。 17. 所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用纳税影响会计法下的递延法 。 18.合并会计报表的编制方法 (1) 合并会计报表原则：对本公司持有被投资公司有表决权资本总额50%以上，或虽不超过50%但具有实际控制权的子公司合并其会计报表 。 (2) 合并会计报表编制方法：以母公司及纳入合并范围的各子公司的会计报表为合并依据，合并时将母公司与各子公司相互间的重要投资，往来，存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并，并计算少数股东权益和少数股东损益，对符合比例合并法的合营公司的资产、负债、收入、费用、利润等按所占比例份额予以合并，子公司与母公司所采用的会计政策不一致时，对子公司会计报表按母公司会计政策进行调整后再行合并 。 三、税项 本公司适用的主要税种和税率如下 ： 本公司一般产品销售及工业性加工，适用增值税，税率为17%，出口产品销售，2000年12月31日之前，实行“不征不退”政策自2001年1月1日起实行“免、抵、退”政策，房屋租赁收入适用营业税，税率为5%，附加的城市建设维护税税率为1% 。 本公司于深圳注册，所得税税率为15%，本公司之全资子公司开发科技(香港)有限公司，其所得税税率为16% 。 四控股子公司情况 公司名称 注册地 注册资本 北京天科信息网络系统集成有限公司 北京 RMB8,300,000.00 开发科技(香港)有限公司 香港 HKD3,900,000.00 新明科技(香港)有限公司 香港 HKD58,800,000.00 北京新明光电技术有限公司 北京 USD600,000.00 深新明光电技术深圳有限公司 深圳 HKD10,500,000.00 昂纳光通信有限公司 开曼群岛 USD1,764,750.00 昂纳信息技术(深圳)有限公司 深圳 HKD100,000,000.00 昂纳光集成技术有限公司 深圳 USD7,230,000.00 深圳昂纳晶体有限公司 深圳 RMB20,000,000.00 昂纳美国有限公司 美国 USD1,500,000.00 昂纳香港有限公司 香港 HKD1,000,000.00 公司名称 投资额 直接 间接 经营 是否 持股 持股 范围 合并 北京天科信息网络系统集成有限公司 RMB6,640,000.00 80% __ * 1 是 开发科技(香港)有限公司 HKD1.00 100% __ * 2 是 新明科技(香港)有限公司 HKD30,000,000.00 __ 100% * 3 是 北京新明光电技术有限公司 USD600,000.00 __ 100% * 4 是 深新明光电技术深圳有限公司 HKD10,500,000.00 __ 100% * 5 是 昂纳光通信有限公司 USD1,294,091.18 __73.33% * 6 是 昂纳信息技术(深圳)有限公司 HKD60,028,196.00 __ 100% * 7 是 昂纳光集成技术有限公司 USD5,061,000.00 -- 70% * 8 是 深圳昂纳晶体有限公司 USD1,329,546.38 -- 100% * 9 是 昂纳美国有限公司 USD1,500,000.00 __ 100% *10 是 昂纳香港有限公司 RMB1,000,000.00 __ 100% *11 是 * 1 信息网络系统集成、卫星通信信息系统的技术开发，技术服务销售电子计算机软硬件及外部设备、机械电器设备 。 * 2商业贸易 * 3三维立体技术产品及三维立体产品用设备 * 4三维立体技术产品及三维立体产品用设备 * 5三维立体技术产品及三维立体产品用设备 深新明光电技术（深圳）有限公司原注册资本为HKD30,000,000.00元,2001年2月14日经深圳市外商投资局深外资复2001B0232号文件批准，减至HKD10,500,000.00元，工商变更登记手续正在办理之中 。 * 6金融、投资、经纪、代理、进出口、制造业 ； * 7光开关、光波分复用器、光集成技术开发等 ； * 8生产经营各种光集成芯片、各种光无源器件和有源器件 ； * 9开发研制及生产经营人工晶体及晶体器件 ； * 10研发及销售光产品 ； * 11销售光产品收集有关信息； 五重要会计政策会计估计变更和合并会计报表范围变化的影响 1.会计政策变更 根据财政部财会[2000]25号文“关于印发企业会计制度的通知”和财政部[2001]17号文“关于印发《贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定》的通知，以及财政部2001年7月7日发布的《实施<企业会计制度>及其相关准则问题解答》的有关规定，本公司自2001年1月1日起执行《企业会计制度》按企业会计制度规定计提固定资产，无形资产，在建工程，委托贷款减值准备，按《企业会计制度》规定债务重组，非货币性交易进行会计处理，并对该等会计政策的变更采用追溯调整法处理 。 (1)本公司本年度因执行新的《企业会计制度》而引起的会计政策变更具体说明如下 ： 1 开办费原按5年摊销，现采取一次性进入开始生产经营当月损益处理，减少本年利润：3,211,591.02其中：期初余额888,127.58，本年增加3,163,725.96，原始发生额4,200,674.79，按原会计政策本年应摊销840,134.96，按现行会计政策应摊销4,051,853.56 。 2 期末固定资产原按账面净值计价，现改为期末按固定资产账面净值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面净值的差额，计提固定资产减值准备，本公司在制定固定资产折旧政策时，一贯采取稳健原则，固定资产估计的使用年限，均定在规定的最低年限，且本公司机器设备，电子设备，运输工具及其他设备90%以上为进口的技术性能先进的设备，根据目前市场情况，本公司的固定资产账面价值不低于可收回金额。故董事会认为不需要计提减值准备 。 3 期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备，根据目前情况，在建工程没有发生减值，故不需要计提减值准备 。 4 期末无形资产原按账面价值计价，改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备，本公司无形资产主要是附属公司北京天科信息网络系统集成有限公司所拥有的网络技术，随着北京申奥成功，网络系统行业将会得到更快的发展，且该项无形资产金额相对较小，故未计提减值准备 。 2 本公司本年度其他会计政策变更说明如下 ： 原材料发出计价由按计划成本法计价，月末根据材料成本差异调整为实际成本，改为按移动加权平均法计价，该项会计政策变更对本公司的当期损益无重大影响 。 2.本年合并范围变动情况 公司名称 合并范围变动情况 昂纳光通信有限公司 增加 昂纳信息技术(深圳)有限公司 增加 昂纳光集成技术有限公司 增加 深圳昂纳晶体有限公司 增加 昂纳香港有限公司 增加 昂纳美国有限公司 增加 以上公司均设立于2000年度，由于当年正处筹建阶段，依照财政部财会二字19962号“关于合并会计报表合并范围请示的复函”的有关条款可以不纳入合并报表范围，本年度该等公司已进行正常生产经营活动，故将其纳入合并范围，已重编会计报表的年初数及上年对比数，详见附注十三 。 六会计报表主要项目注释 六、1. 货币资金 种类 2001.12.31 2000.12.31 原币金额 折合率 折人民币 现金 RMB 37,068.32 HKD 56,478.87 1.06 60,254.48 USD 27,108.64 8.30 224,622.40 JPY 437,040.00 0.063 29,718.72 SGD 16.83 4.47 82.30 现金小计 351,746.22 银行存款 HKD 176,212,317.27 1.06 186,870,937.82 USD 14,948,616.93 8.30 123,956,122.44 EUR 356,129.24 7.33 2,706,582.16 SGD 477,997.00 4.47 2,136,264.19 银行存款小计 476,476,013.07 其他货币资金 RMB 41,135,644.31 HKD 82,196,841.40 1.06 87,330,860.36 USD 61,661,469.50 8.30 511,674,572.14 其他货币资金小计 640,141,076.81 合计 1,116,968,836.10 种类 原币金额 折合率 折人民币 127,777.20 现金 92,665.19 1.07 99,151.75 HKD 2098.53 8.30 17,417.79 USD 439,896.00 0.066 29,912.93 JPY 160.83 4.89 786.46 SGD 275,046.13 现金小计 RMB160,806,106.46 303,012,067.92 银行存款 200,234,833.93 1.07 213,134,728.15 HKD 40,806,714.26 8.30 338,517,419.77 USD 350,009.72 2,660,073.86 EUR 358,526.00 4.89 1,726,494.75 SGD 859,050,784.45 银行存款小计 34,024.00 其他货币资金 20,045,833.33 1.07 21,449,041.66 HKD 18,328,628.45 8.30 152,127,616.14 USD 173,610,681.80 其他货币资金小计 1,032,936,512.38 合计 六、2. 应收账款 账龄2001.12.31 2000.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 1,413,388,481.91 95.54% 14,133,884.82 1-2年 48,054,255.04 3.25% 2,402,712.75 2-3年 3,202,425.16 0.22% 480,363.78 3年以上 14,684,113.22 0.99% 7,342,056.61 合计 1,479,329,275.33 100% 24,359,017.96 金额 比例 坏账准备 1年以内 1,149,416,334.87 98.47% 11,494,163.35 1-2年 3,219,538.47 0.28% 160,976.92 2-3年 6,238,921.58 0.53% 935,838.24 3年以上 8,445,191.64 0.72% 4,222,595.82 合计 1,167,319,986.56 100% 16,813,574.33 （1）欠款单位前五名金额合计1,255,889,156.60元，占应收账款年末余额的84.90% 。 （2）本年末余额较上年余额增长26.73%，主要原因系本公司的货款结算期为90天，而本年第四季度销售额比上年同期有较大幅度增加，导致应收账款的增加 。 （3）年末余额中持有本公司5%，含5%以上股份的股东单位欠款的明细资料在附注八、3中披露 。 六、3. 其他应收款 账龄 2001.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内*1 134,249,258.23 51.73% 1,205,833.08 1-2年*2 125,193,134.65 48.24% 1,196,268.55 2-3年 18,000.00 0.01% 2,700.00 3年以上 49,800.00 0.02% 24,900.00 合计 259,510,192.88 100% 2,429,701.63 2000.12.31 账龄 金额 比例 坏账准备 195,717,633.15 99.78% 934,945.13 1年以内*1 80,974.45 0.04% 4,048.72 1-2年*2 4,000.00 0.01% 600.00 2-3年 343,006.20 0.17% 171,503.10 3年以上 196,145,613.80 100% 1,111,096.95 合计 （1）、其他应收款中未计提坏账准备的说明 ： * 1 本公司为解决职工住房问题，经1998年第三次董事会研究决定，由公司公益金和福利金垫支购买职工宿舍并以原购入价发售给符合条件的职工，房款可分六年付清至本年末，共有148套宿舍出售给了职工，并按合同约定陆续收回房款，余款13,665,950.78元，原列“在建工程”，本期末转入“其他应收款”，由于该款项产生坏账的可能性不大，故不计提坏账准备 * 2 本公司之子公司开发科技（香港）有限公司对EXCELSTOR GROUP LIMITED(注册地为开曼群岛注册资本为USD5000万元)预付投资款HKD95,535,626.00元，持股比例20%由于有关批准文件，手续等尚在办理之中，故暂列其他应收款，未计提坏账准备 。 （2）、欠款单位前五名，金额合计200,085,360.05元，占其他应收款年末余额的77.10 %，其中：应收中国机械设备进出口总公司5700万元，内容系本公司与该公司合作生产远程控制电表，进口原材料款由本公司垫付人民币，由中国机械设备进出口公司负责换汇支付给供应商。 （3）、本年末余额较上年余额增长32.30%，主要原因系本注释：1）所述增加应收职工的购房款和本注释。2)所述应收中国机械设备进出口总公司款项 。 （4）、年末余额中持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款的明细资料在附注八、3中披露 。 六、4. 预付账款 账龄 2001.12.31 2000.12.31 金额 比例 金额 比例 1年以内 9,262,788.17 100% 23,131,695.29 100% (1) 预付账款前五名金额合计5,116,052.01元,占预付账款年末余额的55.23% 。 (2) 预付账款年末余额中无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款 。 六、5. 存货 项目 2001.12.31 2000.12.31 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 210,340,530.03 1,691,273.60 136,650,306.17 90,451.67 在产品及开发成本 82,636,542.55 456,526.20 69,439,342.07 -- 产成品及开发产品 146,407,117.57 4,420,907.50 103,999,466.07 295,564.59 发出商品 10,202,911.83 1,651,534.05 7,597,961.18 -- 委托加工产品 9,169.42 -- -- --- 外购商品 -- -- 694,102.70 -- 包装物 2,249,718.68 -- 3,324,237.31 -- 低值易耗品 1,000,879.77 -- 955,347.14 -- 合计 452,846,869.85 8,220,241.35 322,660,762.64 386,016.26 本年末余额较上年余额增长40.35%，主要原因系生产的产品品种及产量增加，储备的原材料有较大幅度增加在产品及半成品也比上年余额有增加 。 六、6. 待摊费用 项目 年初余额 本年增加 本年摊销 年末余额 财产保险费 -- 709,875.00 532,406.25 177,468.75 六、7. 长期投资 1.长期投资列示如下: 项目 年初余额 本年增加 长期股权投资 其中股票投资 2,391,700.00 -- 对联营公司投资 59,154,200.78 14,475,642.86 对其他股权投资 129,850,000.00 10,803,270.81 股权投资差额 (1,506,803.02) 1,431,972.84 合计 189,889,097.76 26,710,886.51 减：长期投资减值准备 -- 长期投资净额 189,889,097.76 项目 本年减少 年末余额 长期股权投资 其中股票投资 -- 2,391,700.00 对联营公司投资 1,820,000.00 71,809,843.64 对其他股权投资 10,000,000.00 130,653,270.81 股权投资差额 (99,336.83) 24,506.65 合计 11,720,663.17 204,879,321.10 减：长期投资减值准备 30,000,000.00 长期投资净额 174,879,321.10 2. 长期股权投资 a.股票投资 被投资公司名称 股份 股票 投资 初始投 类别 数量 比例 资额 湖南银洲股份有限公司 法人股 2,091,700 1.41% 被投资公司名称 投资金额 初始投 年初余额 权益增 年末余额 资额 减额 湖南银洲股份有限公司 2,300,000.00 2,391,700.00 -- 2,391,700.00 b.对联营公司投资 被投资单位名称 投资金额 初始投资额 本年权 累计权益调整 益调整 深圳开发磁记录有限公司 109,782,270.80 15,057,734.87 (47,208,015.19) 华旭金卡有限公司 11,580,000.00 (582,092.01) (2,344,411.97) 合计 121,362,270.80 14,475,642.86 (49,552,427.16) 被投资单位名称 年末余额 占被投资单位 减值 注册资本比例 准备 深圳开发磁记录有限公司 62,574,255.61 49% -- 华旭金卡有限公司 9,235,588.03 21.96% -- 合计 71,809,843.64 -- c.其他股权投资 被投资单位名称 投资金额 初始投资额 本年权 累计权益调整 益调整 深圳粤银实业有限公司 4,500,000.00 -- -- 深圳市三九物业管理有限公司 2,503,270.81 -- -- 长城宽带网络服务有限公司 45,000,000.00 -- -- 深圳海量存储设备有限公司 33,200,000.00 -- -- 中信证券有限责任公司 24,000,000.00 -- -- 中国光大银行 21,450,000.00 -- -- 合计 130,653,270.81 -- -- 被投资单位名称 投资金额 初始投资额 本年权 累计权益调整 益调整 深圳粤银实业有限公司 4,500,000.00 15% -- 深圳市三九物业管理有限公司 2,503,270.81 16.14% -- 长城宽带网络服务有限公司 45,000,000.00 15% 30,000,000.00 深圳海量存储设备有限公司 33,200,000.00 10% -- 中信证券有限责任公司 24,000,000.00 0.72% -- 中国光大银行 21,450,000.00 0.15% -- 合计 130,653,270.81 30,000,000.00 d.股权投资差额 金额 被投资单位名称 摊销年限 初始金额 本年摊销 开发科技(香港)有限公司 10 (1,832,851.15) (183,285.12) 华旭金卡有限公司 10 (319,724.77) (28,184.07) 深圳昂纳晶体有限公司 10 1,431,972.84 143,197.28 合计 (720,603.08) (68,271.91) 金额 被投资单位名称 本年减少 累计摊销 年末余额 形成原因 开发科技(香港)有限公司 --- (733,140.58) (1,099,710.57) *1 华旭金卡有限公司 (31,064.92) (124,101.51) (164,558.34) *2 深圳昂纳晶体有限公司 --- 143,197.28 1,288,775.56 *3 合计 (31,064.92) (714,044.81) 24,506.65 *1 收购价低于净资产 *2 成本法改权益法核算 *3 收购价高于净资产 e.项目合作投资 项目名称 内容 年初余额 本年增加 本年减少年末 余额 北京昌平县蓬莱新村 房地产开发 10,000,000.00 -- 10,000,000.00 -- 注2001年3月28日本公司与中房集团昌平房地产开发公司第五开发部签订了关于蓬莱新村项目权益转让合同书本公司以RMB1700万元转让在蓬莱新村项目中所占的权益 3.长期投资减值准备 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 长期股权投资 其中:其他股权投资 -- 30,000,000.00 -- 30,000,000.00 减值准备计提原因说明：本公司之参股公司长城宽带网络服务有限公司由于市场竞争等原因，本年度出现巨额亏损，本公司根据其经审计后的会计报表,并考虑其未来的经营风险,计提了减值准备 。 六.8. 固定资产及累计折旧 固定资产类别 年初余额 外币报表 本年增加 折算差额 原值 房屋及建筑物 641,899,321.59 --- 63,600.00 机器设备 229,055,500.08 (377,667.68) 65,846,589.66 电子设备及 仪器仪表 368,075,821.88 (125,026.67) 211,392,228.02 运输工具 11,422,836.66 (26,393.20) 1,506,595.00 其他设备 60,233,274.56 (136,634.70) 1,585,146.70 合计 1,310,686,754.77 (665,722.25) 280,394,159.38 累计折旧 房屋及建筑物 63,125,984.89 --- 16,342,088.80 机器设备 58,213,465.81 25,197.46 19,283,128.41 电子设备及 仪器仪表 159,424,915.94 2,394.91 74,417,011.64 运输工具 6,869,569.03 5,827.86 1,274,578.01 其他设备 38,976,579.82 43,860.58 4,015,684.62 合计 326,610,515.49 77,280.81 115,332,491.48 净值 984,076,239.28 固定资产类别 本年减少 年末余额 原值 房屋及建筑物 --- 641,962,921.59 机器设备 10,253,663.69 284,270,758.37 电子设备及 仪器仪表 15,306,318.68 564,036,704.55 运输工具 417,919.38 12,485,119.08 其他设备 1,006,169.37 60,675,617.19 合计 26,984,071.12 1,563,431,120.78 累计折旧 房屋及建筑物 --- 79,468,073.69 机器设备 4,380,321.83 73,141,469.85 电子设备及 仪器仪表 12,941,962.72 220,902,359.77 运输工具 414,319.38 7,735,655.52 其他设备 482,593.41 42,553,531.61 合计 18,219,197.34 423,801,090.44 净值 1,139,630,030.34 本年由在建工程转入计4,136,000.00元 固定资产原值本年末余额较上年末余额增长19.28%，主要原因系为生产新产品而购进了大批量的电子设备及添加和更新 部分机器设备 。 六.9. 在建工程 工程名称 年初余额 外币报表折算差额 本年增加额 预付购商品房款 34,292,966.48 --- --- 尾气处理系统 --- --- 554,196.94 Sts multiplex aoe 系统 --- --- 4,759,003.08 Sts pecvd系统 --- --- 3,189,950.05 其他(设备安装工程) 4,202,313.51 (2,002.93) 10,467,420.30 气体控制系统 --- --- 1,924,419.55 合计 38,495,279.99 (2,002.93) 20,894,989.92 工程名称 本年转入固定资产 其他减少额 年末余额 预付购商品房款 --- 22,390,176.48 11,902,790.00 尾气处理系统 --- --- 554,196.94 Sts multiplex aoe 系统 --- --- 4,759,003.08 Sts pecvd系统 --- --- 3,189,950.05 其他(设备安装工程) 4,136,000.00 --- 10,531,730.88 气体控制系统 --- --- 1,924,419.55 合计 4,136,000.00 22,390,176.48 32,862,090.50 工程名称 资金来源 项目进度 预付购商品房款 自筹 待售 尾气处理系统 自有资金 未完工 Sts multiplex aoe 系统 自有资金 未完工 Sts pecvd系统 自有资金 未完工 其他(设备安装工程) 自有资金 未完工 气体控制系统 自有资金 未完工 合计 其他减少数22,390,176.48元内容见附注六3之*1 六.10. 无形资产 类别 取得方式 原值 年初余额 本年增加额 网络技术 接受投资 3,088,700.00 3,088,700.00 --- 钒酸钇晶体 生产技术 接受投资 2,000,000.00 --- 2,000,000.00 合计 5,088,700.00 3,088,700.00 2,000,000.00 类别 本年摊销额 本年累计摊销额 年末余额 剩余摊销年限 网络技术 197,593.60 197,593.60 2,891,106.40 9.5年 钒酸钇晶体 生产技术 225,000.00 225,000.00 1,775,000.00 9年 合计 422,593.60 422,593.60 4,666,106.40 六11. 长期待摊费用 项目 原始发生额 年初余额 本年增加额 ERP项目 4,382,026.00 3,103,935.09 --- 厂房装修 9,189,229.90 4,206,515.55 4,465,530.90 综合网络工程 6,458,271.02 4,126,117.66 --- 净化间装修 34,700,875.43 1,445,869.80 P520装修款 2,370,000.00 --- 2,370,000.00 开办费* 4,200,674.79 888,127.58 合计 61,301,077.14 13,770,565.68 9,999,256.88 项目 本年摊销额 本年累计摊销额 年末余额 剩余摊销年限 ERP项目 2,191,012.92 3,469,103.83 912,922.17 5个月 厂房装修 3,227,435.30 3,744,618.75 5,444,611.15 48个月 综合网络工程 2,152,757.04 4,484,910.40 1,973,360.62 12个月 净化间装修 --- 1,445,869.80 34,700,875.43 --- P520装修款 493,750.00 493,750.00 1,876,250.00 19个月 开办费* 3,163,725.98 4,051,853.56 4,200,674.79 --- 合计 13,562,678.62 51,093,933.20 10,207,143.94 * 根据财政部财会[2000]25号文“关于印发企业会计制度的通知”，本公司自2001年1月1日起执行《企业会计制度》并将开办费期初余额全额计入本期损益 。 六12. 短期借款 借款条件及币种 2001.12.31 年利率 原币 折人民币 保证借款 人民币 5.85% 55,000,000.00 55,000,000.00 信用借款 人民币 -- -- 港币 4.95% 30,000,000.00 31,800,000.00 质押借款人民币 5.58% 48,900,000.00 48,900,000.00 合计 135,700,000.00 借款条件及币种 2000.12.31 原币 折人民币 保证借款 人民币 750,000,000.00 750,000,000.00 信用借款 人民币 50,000,000.00 50,000,000.00 港币 15,000,000.00 16,050,000.00 质押借款人民币 5,300,000.00 5,300,000.00 合计 821,350,000.00 本年末余额较上年末余额降低了83.48%，主要原因系归还了短期借款，增加了低息长期借款借款，总额与上年比较变动不大 。 六、13. 应付票据 票据种类 2001.12.31 2000.12.31 银行承兑票据 77,000,000.00 -- 六、14. 应付账款 （1）本年末余额较上年余额增长135.23%，主要原因系本年度第四季度生产的产品及销售比上年同期有较大幅度增加所需要的原材料也相应增加,本公司购货的付款期为60天,故年末应付账款增长幅度较大, （2）年末余额中欠付持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项的明细资料在附注八、3中披露 六、15. 预收账款 预付账款年末余额中无应付持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项 六、16. 应付股利 应付投资者名称 2001.12.31 2000.12.31 长城科技股份有限公司 24,609,780.00 20,508,150.00 博旭(香港)有限公司 4,137,120.00 3,447,600.00 秉宏(香港)有限公司 2,533,099.98 2,661,750.00 龙力控股有限公司 -- 481,000.02 浙江华庭置业有限公司 180,000.00 -- 社会公众股 12,034,926.06 10,029,105.05 其中高管股 65,118.90 54,265.75 合计 36,646,605.05 43,975,926.06 六.17. 应交税金 税种 2001.12.31 2000.12.31 增值税 (12,257,675.56) 634,395.33 营业税 123,136.60 763,703.04 企业所得税 922,563.58 7,822,261.02 城市维护建设税 1,397.65 7,672.62 个人所得税 267,287.07 240,344.85 印花税 759,853.23 581,319.35 房产税 928,009.58 928,009.58 合计 (9,255,427.85) 10,977,705.79 六、18. 其他应付款 持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款之明细资料在附注八、3中披露 六、19. 预提费用 项目结存原因 2001.12.31 2000.12.31 年度特别奖 -- 5,100,000.00 奖金 预提未付 4,558,000.00 4,922,000.00 清洁费保安费 预提12月费用 347,162.69 -- 其他 预提未付 487,600.00 321,000.00 合计 5,392,762.69 10,343,000.00 六.20. 一年内到期的长期负债 一年内到期的长期借款 借款条件 利率 2001.12.31 2000.12.31 质押借款 6.53% 2,000,000.00 -- 六.21. 长期借款 借款条件及币种 借款期限 年利率 信用借款人民币 2001.8.22-2003.8.21 5.94% 保证借款 人民币 2001.8.16-2003.8.16 4.05% 美元 2000.3.27-2003.3.27 5.636% 质押借款人民币 1999.11.11-2002.11.11 6.53% 合计 2001.12.31 借款条件及币种 原币折 人民币 信用借款人民币 50,000,000.00 50,000,000.00 保证借款 人民币 800,000,000.00 800,000,000.00 美元 28,000,000.00 232,400,000.00 质押借款人民币 --- --- 合计 1,082,400,000.00 2001.12.31 借款条件及币种 原币 折人民币 信用借款人民币 --- --- 保证借款 人民币 --- --- 美元 28,000,000.00 232,400,000.00 质押借款人民币 2,000,000.00 2,000,000.00 合计 234,400,000.00 1、本年末余额较上年余额增长361.77%，主要原因系借入了低息长期借款，而将短期借款归还，借款总额与上年比较变动不大 2 、本年度本公司之子公司北京天科信息网络集成有限公司向中国民生银行北京万寿路支行借款人民币2,000,000.00元，将于2002年11月11日到期已经重分类到一年内到期的长期负债中 。 六、22. 专项应付款 项目 2001.12.31 2000.12.31 科技三项费用 2,000,000.00 -- 本公司于2001年3月22日向深圳市科学技术局申请“深圳开发科技重点工程技术研究中心”获得批准,于2001年7月23日收到深圳市财政局拨款200万元. 六、23. 股本 类别 年初余额 本年增减变动 配股 送股 转股 其他 一尚未流通股份 股发起人股份 532,350,000.00 -- -- -- -- 其中境内法人持有股份 410,163,000.00 -- -- -- 3,000,000.00 外资法人持有股份 122,187,000.00 -- -- -- (3,000,000.00) 未上市流通股份合计 532,350,000.00 -- -- -- -- 二已流通股份股境内上市 的人民币普通股 200,582,101.00 -- -- -- -- 其中内部职工股(高管股) 1,085,315.00 -- -- -- -- 已流通股份合计 200,582,101.00 -- -- -- -- 三股份总数股 732,932,101.00 -- -- -- -- 类别 年末余额 一尚未流通股份 股发起人股份 532,350,000.00 其中境内法人持有股份 413,163,000.00 外资法人持有股份 119,187,000.00 未上市流通股份合计 532,350,000.00 二已流通股份股境内上市 的人民币普通股 200,582,101.00 其中内部职工股(高管股) 1,085,315.00 已流通股份合计 200,582,101.00 三股份总数股 732,932,101.001、 2001年4月9日,本公司法人股股东秉宏(香港)有限公司将其持有的53,235,000股本公司股票中的8,016,667股转让给香港龙力控股有限公司，自此，香港龙力控股有限公司成为本公司第四大法人股股东 。 2、 2001年9月11日,本公司法人股股东秉宏(香港)有限公司与浙江华庭置业有限公司签署协议，将其所持有的45,218,333股本公司股票中的3,000,000股转让给浙江华庭置业有限公司，自此，浙江华庭置业有限公司成为本公司第五大法人股股东 。 六、24. 资本公积 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 股本溢价 529,642,187.83 -- -- 529,642,187.83 六、25. 盈余公积 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 法定盈余公积 178,561,102.01 -- -- 178,561,102.01 任意盈余公积 416,038,092.38 -- -- 416,038,092.38 小计 594,599,194.39 -- -- 594,599,194.39 法定公益金 152,714,756.81 -- -- 152,714,756.81 合计 747,313,951.20 -- -- 747,313,951.20 六、26. 未分配利润 项目 2001 净利润 (9,144,626.73) 加年初未分配利润(调整后) 314,036,696.55 减提取法定盈余公积 -- 提取公益金 -- 提取任意盈余公积金 -- 分配股利 43,975,926.06 期末余额 260,916,143.76 1、年初未分配利润调整事项说明 (1) 根据深圳地方税务局涉外税收调查分局“深地税外检处字2001第20130094号”处理决定，本公司应补交1999年度的各项税款计人民币603,276.28元 。 (2)根据深圳地方税务局涉外税收调查分局“深地税外检处字2001第20110667号”处理决定，本公司应补交2000年度的各项税款计人民币3,056,727.00元 ， (3)合并报表范围变化，重编了会计报表年初数，使年初未分配利润增加362,788.31元 。 (4)上述调整应相应调减年初盈余公积1,648,607.48元 。 以上调整，使年初未分配利润减少1,648,607.49元，已调整本期会计报表相关项目的年初数及上年比较数据 。 2、利润分配情况 根据本公司董事会决议，二零零一年度的利润预分配方案为：从本公司结存的未分配利润中派发普通股股利43,975,926.06元(每股0.06元)，若股东大会决议与本预案不一致时，根据股东大会决议进行调整 。 六、27. 主营业务收入及成本 1按产品类别编制 产品类别 营业收入(RMB) 2001年 2000年 磁头产品 3,393,107,995.50 3,335,250,473.19 硬盘盘片 292,945,414.31 304,994,593.32 其他 232,635,300.75 231,008,732.42 合计 3,918,688,710.56 3,871,253,798.93 产品类别 营业成本(RMB) 2001年 2000年 磁头产品 3,168,772,545.74 2,912,347,919.15 硬盘盘片 288,112,408.49 300,740,893.30 其他 223,109,905.14 227,786,898.75 合计 3,679,994,859.37 3,440,875,711.20 产品类别 营业毛利(RMB) 2001年 2000年 磁头产品 224,335,449.76 422,902,554.04 硬盘盘片 4,833,005.82 4,253,700.02 其他 9,525,395.61 3,221,833.67 合计 238,693,851.19 430,378,087.73 2.按销售地区编制 地区 营业收入(RMB) 2001年 2000年 中国(含香港) 783,846,490.67 309,877,771.59 亚太地区 (除中国外) 1,974,836,715.81 3,177,141,799.71 美洲 1,155,771,523.80 383,303,543.77 其他地区 4,233,980.28 930,683.86 合计 3,918,688,710.56 3,871,253,798.93 营业成本(RMB) 2001年 2000年 中国(含香港) 736,101,096.38 275,427,794.99 亚太地区 (除中国外) 1,854,546,124.77 2,823,930,079.88 美洲 1,085,371,556.75 340,690,619.19 其他地区 3,976,081.47 827,217.14 合计 3,679,994,859.37 3,440,875,711.20 营业毛利(RMB) 2001年 2000年 中国(含香港) 47,745,394.29 34,449,976.60 亚太地区 (除中国外) 120,290,591.04 353,211,719.83 美洲 70,399,967.05 42,612,924.58 其他地区 257,898.81 103,466.72 合计 238,693,851.19 430,378,087.73 (1) 本年度向前五位客户销售产品金额合计3,514,335,521.99元，占本年度销售收入的89.68% 。 (2) 本年度营业毛利率较上年下降44.54%，主要原因系：由于市场环境的影响，本公司本年度产品销售价格下降幅度较大，而原材料价格变动较小，故毛利率下降 。 六、28. 其他业务利润 项目 其他业务收入(RMB) 其他业务支出(RMB) 2001年 2000年 2001年 2000年 房屋租赁 25,041,520.22 30,691,286.65 9,280,738.53 11,612,549.45 材料销售 17,820,581.41 4,345,327.80 17,241,878.70 2,775,271.54 提供劳务 --- 166,800.00 --- 106,800.00 其他 4,706,838.79 604,529.40 --- --- 合计 47,568,940.42 35,807,943.85 26,522,617.23 14,494,620.99 项目 其他业务税金(RMB) 其他业务利润(RMB) 2001年 2000年 2001年 2000年 房屋租赁 1,466,199.13 1,514,674.61 14,294,582.56 17,564,062.59 材料销售 899,939.36 125,170.76 (321,236.65) 1,444,885.50 提供劳务 --- 7,966.86 --- 52,033.14 其他 5,641.82 18,693.85 4,701,196.97 585,835.55 合计 2,371,780.31 1,666,506.08 18,674,542.88 19,646,816.78 六、29. 财务费用 项目 2001 2000 利息支出 56,497,138.08 48,852,955.19 减利息收入 22,666,061.84 35,102,526.20 汇兑损失 698,642.88 7,290,164.30 减汇兑收益 -- -- 其他 2,570,771.48 2,788,573.14 合计 37,100,490.60 23,829,166.43 本年度财务费用较上年度增长55.69%，主要原因系利息支出增加，利息收入减少，利息支出增加的原因是上年有8亿元人民币短期借款系上年八月底借入，实际计息月数只有四个月，本年度在八月份归还实际计息月数是八个月，利息收入减少的原因是美元存款利率大幅度下降 。 六、30. 投资收益 项目2001年2000年 长期投资收益 ----- 联营企业分配来的利润 19,446,115.13 12,154,166.59 ----- 年末调整的被投资 公司权益净增减的金额 14,475,642.86 (9,940,146.14) ----- 股权投资差额摊销 99,336.83 215,257.60 ----- 股权投资转让收益 6,749,420.00 -- ----- 计提的长期投资减值准备 (30,000,000.00) -- 合计 10,770,514.82 2,429,278.05 本年末余额较上年余额增加了3.43倍主要原因系联营公司本年度盈利以及股权转让收益 六31. 营业外收入 项目 2001年 2000年 罚款收入 5,762.30 550.00 处置固定资产净收益 1,653,377.76 2,020,737.59 上缴回扣款 62,000.00 283,000.00 其他 1,076.55 172,769.81 合计 1,722,216.61 2,477,057.40 六32. 营业外支出 项目 2001年 2000年 处置固定资产净损失 1,482,082.41 1,461,481.06 罚款支出 78,760.76 389,119.00 捐赠支出 362,100.00 -- 出售无形资产损失 166,650.00 3,000.00 合计 2,089,593.17 1,853,600.06 六33. 收到的其他与经营活动有关的现金 项目 2001年 利息收入 22,666,061.84 租赁收入 21,806,285.06 其他 4,100,494.66 合计 48,572,841.56 六34. 支付的其他与经营活动有关的现金 项目 2001年 支付营业费用 36,274,179.44 支付管理费用 58,534,076.63 合计 94,808,256.07 七母公司财务报表主要项目注释 七1. 应收账款 月日 2001.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 1,781,373,461.70 98.85% 17,813,734.60 1-2年 2,835,557.10 0.16% 141,777.86 2-3年 3,202,425.16 0.18% 480,363.77 3年以 14,684,113.22 0.81% 7,342,056.61 合计 1,802,095,557.18 100% 25,777,932.84 月日 2000.12.31 金额 比例 坏账准 1年以内 1,358,342,186.93 98.70% 13,583,421.87 1-2年 3,219,538.47 0.23% 160,976.92 2-3年 6,238,921.58 0.45% 935,838.24 3年以 8,445,191.64 0.62% 4,222,595.82 合计 1,376,245,838.62 100% 18,902,832.85 (1) 欠款单位前五名,金额合计122,479,694.91元,占其他应收款年末余额的69.34% (2) 年末余额中持有本公司5%含5%以上股份的股东单位欠款的明细资料在附注八3中披露 七2. 其他应收款 账龄 2001.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 171,449,399.59 97.06% 1,577,834.47 1-2年 5,122,530.92 2.90% 256,126.55 2-3年 18,000.00 0.01% 2,700.00 3年以上 49,800.00 0.03% 24,900.00 合计 176,639,730.51 100% 1,861,561.02 2000.12.31 金额 比例 坏账准备 1年以内 52,624,881.07 99.19% 526,248.81 1-2年 80,974.65 0.15% 4,048.73 2-3年 4,000.00 0.01% 600.00 3年以上 343,006.20 0.65% 171,503.10 合计 53,052,861.92 100% 702,400.64 (1) 欠款单位前五名,金额合计122,479,694.91元,占其他应收款年末余额的69.34% (2) 年末余额中持有本公司5%含5%以上股份的股东单位欠款的明细资料在附注八3中披露 七3. 长期投资 1. 长期投资列示如下 项目 年初余额 本年增加 长期股权投资 其中：股票投资 2,391,700.00 -- 对子公司投资 72,628,174.08 12,875,766.94 对联营公司投资 59,154,200.78 14,475,642.86 其他股权投资 129,850,000.00 10,803,270.81 股权投资差额 (1,506,803.02) -- 合计 262,517,271.84 38,154,680.61 减长期投资减值准备 -- 长期投资净额 262,517,271.84 项目 本年减少 年末余额 长期股权投资 其中：股票投资 -- 2,391,700.00 对子公司投资 -- 85,503,941.02 对联营公司投资 1,820,000.00 71,809,843.64 其他股权投资 10,000,000.00 130,653,270.81 股权投资差额 (242,534.11) (1,264,268.91) 合计 11,577,465.89 289,094,486.56 减长期投资减值准备 30,000,000.00 2. 长期股权投 a. 股票投资 被投资公司名称 股票类别 股票数量 投资比例 湖南银洲股份有限公司 法人股 2,091,700 1.41% 资投资金额 被投资公司名称 初始投资额 年初余额 权益增减额 年末余额 湖南银洲股份有限公司 2,300,000.00 2,391,700.00 --- 2,391,700.00 b.对子公司投资 投资金额 被投资单位名称 初始投资额 本期权益调整 累计权益调整 开发科技(香港)有限公司 1.07 13,458,206.93 78,985,688.64 北京天科信息网络系统 集成有限公司 6,640,000.00 (582,439.99) (121,748.69) 合计 6,640,001.07 12,875,766.94 78,863,939.95 占被投资单位 被投资单位名称 年末余额 注册资本比例 减值准备 开发科技(香港)有限公司 78,985,689.71 100% -- 北京天科信息网络系统 集成有限公司 6,518,251.31 80% -- 合计 85,503,941.02 -- c.对联营公司投资 被投资单位名称 投资金额 初始投资额 本年权益调整 累计权益调整 深圳开发磁记录有限公司 109,782,270.80 15,057,734.87 (47,208,015.19) 华旭金卡有限公司 11,580,000.00 (582,092.01) (2,344,411.97) 合计 121,362,270.80 14,475,642.86 (49,552,427.16) 被投资单位名称 占被投资单位 年末余额 注册资本比例 减值准备 深圳开发磁记录有限公司 62,574,255.61 49% -- 华旭金卡有限公司 9,235,588.03 21.96% -- 合计 71,809,843.64 -- d. 其他股权投资 被投资单位名称 投资金额 初始投资额 本年权益调整 累计权益调整 深圳粤银实业有限公司 4,500,000.00 -- -- 深圳市三九物业管理有限公司 2,503,270.81 -- -- 长城宽带网络服务有限公司 45,000,000.00 -- -- 深圳海量存储设备有限公司 33,200,000.00 -- -- 中信证券有限责任公司 24,000,000.00 -- -- 中国光大银行 21,450,000.00 -- -- 合计 130,653,270.81 -- -- 被投资单位名称 占被投资单位 年末余额 注册资本比例 减值准备 深圳粤银实业有限公司 4,500,000.00 15% -- 深圳市三九物业管理有限公司 2,503,270.81 16.14% -- 长城宽带网络服务有限公司 45,000,000.00 15% 30,000,000.00 深圳海量存储设备有限公司 33,200,000.00 10% -- 中信证券有限责任公司 24,000,000.00 0.72% -- 中国光大银行 21,450,000.00 0.15% 合计 130,653,270.81 30,000,000.00 e.股权投资差额 摊销 金额 被投资单位名称 午限 初始金额 本年摊销 本年减少 开发科技(香港)有限公司 10 (1,832,851.15) (183,285.12) --- 华旭金卡有限公司 10 (319,724.77) (28,184.07) (31,064.92) 合计 (2,152,575.92) (211,469.19) (31,064.92) 被投资单位名称 年末余额 年末摊销 形成原因 开发科技(香港)有限公司 (733,140.58) (1,099,710.57) *1 华旭金卡有限公司 (124,101.51) (164,558.34) *2 合计 (857,242.09) (1,264,268.91) *1 收购价低于净资产 *2 成本法改权益法核算 项目名称 内容 年初余额 年末余额 北京昌平县蓬莱新村 房地产开发 10,000,000.00 -- 注2001年3月28日本公司与中房集团昌平房地产开发公司第五开发部签订了关于蓬莱新村项目权益转让合同书本公司以RMB1700万元转让在蓬莱新村项目中所占的权益 3.长期投资减值准备 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 长期股权投资 其中其他股权投资 -- 30,000,000.00 -- 30,000,000.00 减值准备计提原因说明本公司之参股公司长城宽带网络服务有限公司由于市场经营环境的不稳定及市场竞争等原因,本年度出现巨额亏损,本公司根据其经审计后的会计报表,并考虑其未来的经营风险,计提了减值准备 七4. 主营业务收入及成本 行业 营业收入(RMB) 2001年 2000年 工业企业 3,283,012,579.15 3,166,700,402.14 行业 营业成本(RMB) 2001年 2000年 工业企业 3,192,174,228.64 2,916,261,723.55 行业 营业毛利(RMB) 2001年 2000年 工业企业 90,838,350.51 250,438,678.59 七5. 投资收益 项目 2001年 2000年 长期投资收益 --联营企业分配来的利润 19,446,115.13 12,154,166.59 -- 年末调整的被投资公司权益净增减的金额 27,351,409.80 14,497,407.96 -- 股权投资差额摊销 242,534.11 215,257.60 -- 股权投资转让收益 6,749,420.00 -- -- 计提的长期投资减值准备 (30,000,000.00) -- 合计 23,789,479.04 26,866,832.15 七6. 营业外收入 项目 2001年 2000年 罚款收入 1,520.00 50.00 转让无形资产收入 38,000,000.00 -- 处置固定资产净收益 1,523,674.79 2,020,737.59 上缴回扣款 62,000.00 283,000.00 合计 39,587,194.79 2,303,787.59 本公司本年度出售专有技术给本公司之子公司昂纳信息技术(深圳)有限公司根据有关评估报告协议作价RMB38,000,000.00元在合并报表时已抵销与该项交易相关的所得税2,850,000.00元及营业税166,650.00元已交纳 七7. 应纳税所得额调整 项目 审定数 利润总额 22,175,430.23 加税法不允许列支项目 -- (1)税项滞纳金 49,932.42 (2)赞助费 30,000.00 (3)捐赠 3,000.00 (4)计提的资产减值准备 41,664,958.03 减(1)按成本法核算的被投资单位分来利润 19,446,115.13 (2)按权益法核算的被投资单位损益 27,825,371.71 (3)会计制度与税法规定纳税时间性差异调整 38,000,000.00 应纳税所得额 (21,348,166.16) 税率 15% 应计所得税 0.00 八、关联方关系及其交易 1、关联方关系 <1>存在控制关系的关联方 注册资本 持有本公司 关联方名称 注册地址 (万元) 股份比例 主营业务 长城科技股 深圳市 RMB119,774.20 55.96% 开发生产经营计算机硬 份有限公司 件,软件系统及外部设备、 通讯设备、电子设备、仪 表类电子产品、机器零部 件网络系统开发 中国长城计算 北京市 RMB11,000.00 -- 计算机等电子产品 机集团公司 关联方名称 与本公司关系 经济性质或类型 法定代表人 长城科技股 本公司控股股东 股份有限公司 王之 份有限公司 中国长城计算 本公司最终控股公司 国有独资 王之 机集团公司 <2>存在控制关系的关联方的注册资本本期无变化 <3>存在控制关系的关联方所持股份本期无变化 <4>不存在控制关系的关联方关系的性质 关联方名称 与本企业的关系 中国长城计算机深圳股份有限公司 与本公司受同一股东控制 深圳开发磁记录有限公司 联营企业 深圳市三九物业管理有限公司 参股企业 2、关联方交易 <1>、房屋租赁 本公司本年及上年租赁资产给关联方的收入有关明细资料如下: 关联方名称 2001年 2000年 金额 占年度此 金额 占年度此 长城科技股份有限公司 3,615,366.00 18.94% 4,435,061.50 21.90% 深圳开发磁记录有限公司 6,611,080.00 34.63% 6,549,438.61 32.30% 合计 10,226,446.00 53.57% 10,984,500.11 54.20% 定价政策: 参考市价 <2>销售原材料 本公司本年及上年向关联方销售原材料有关明细资料如下: 2001年 2000年 关联方名称 占年度此 占年度此 金额 项百分比 金额 项百分比 深圳开发磁记录有限公司 165,235,126.86 100% 167,830,354.10 100% 定价政策: 按原购进价格销售国际市场价 <3>销售产成品 本公司本年及上年向关联方销售产成品有关明细资料如下: 关联方名称 2001年 2000年 金额 占年度此 占年度此 项百分 比 金额 项百分比 长城科技股份有限公司 194,030,264.90 5.44% 54,823,467.10 1.43% 定价政策: 参照国际市场价 <4>接受担保关联公司为本公司的银行借款提供担保明细资料如下: 2001年 关联方名称 金额 占年度此 项百分比 中国长城计算机深圳股份有限公司 USD28,000,000.00 21.47% 中国长城计算机集团公司 RMB800,000,000.00 73.91% 2000年 关联方名称 金额 占年度此 项百分比 中国长城计算机深圳股份有限公司 USD 28,000,000.00 99.15% 中国长城计算机集团公司 RMB 750,000,000.00 91.31% <5>购买产品 本公司向关联方购买产品有关明细资料如下: 2001年 2000年 关联方名称 金额 占年度此 金额 占年度此 项百分比 项百分比 深圳开发磁记录有限公司 288,112,408.49 100% 237,869,851.05 100% 定价政策: 按国际市场价格下浮一定比例5%左右 <6>接受劳务 2001年 2000年 关联方名称 金额 占年度此 金额 占年度此 项百分比 项百分比 -- 深圳市三九物业管理有限公司 4,170,360.00 100% -- -- <7>关键管理人员报酬 本年度公司董事监事及高级经营管理人员共14人，在公司领取报酬的董事监事及高级经营管理人员共11人，年度报酬总额为250万元人民币年度报酬金额最高前三名的董事的报酬总额为120万元人民币，年度报酬金额最高前三名的管理人员的报酬总额为54万元人民币。 在公司领取报酬的董事监事及高级经营管理人员，年度报酬在515万元之间的有6人，30万元以上的有5人。 3、关联方应收应付款项 项目 年末余额 占各项目款项余额的比例 2001.12.31 2000.12.31 2001.12.31 2000.12.31 应收帐款 长城科技股份有限公司 109,305,177.52 54,823,467.10 7.39% 4.70% 深圳开发磁记录有限公司 -- 62,444,245.70 -- 5.35% 深圳开发磁记录有限公司 其他应收款 深圳开发磁记录有限公司 10,380,305.81 8,035,189.96 4.00% 4.10% 长城科技股份有限公司 673,380.59 64,013.02 0.26% 0.03% 应付账款 34,557,222.68 -- 3.71% -- 其他应付款 深圳开发磁记录有限公司 1,639,463.56 1,610,533.25 3.54% 3.50% 长城科技股份有限公司 853,567.00 -- 1.84% -- 九、或有事项 债务担保 1、本公司为山东省成武县有线电视台向招商银行深纺大厦营业部借款人民币450万元提供担保保证责任期限自2000年11月20日至2005年11月20日止 2、本公司为山东省成武县有线电视台向招商银行深纺大厦营业部借款人民币280万元提供担保保证责任期限自2001年1月20日至2006年1月20日止 十、资产质押情况 1、本公司于1999年11月29日为子公司北京天科信息网络集成有限公司向中国民生银行北京万寿路支行借款人民币2,000,000.00元提供质押担保质押物为本公司在中国民生银行深圳支行的定期存单账号87401022260501001010存单号0000081面值为人民币3,000,000.00元期限自1999年11月11日至2002年11月11日止 2、间接控股子公司昂纳信息技术深圳有限公司于2001年9月17日向中国民生银行红岭支行借款人民币9,500,000.00元借款期限自2001年9月17日至2002年3月17日止该公司以其在中国民生银行红岭支行的定期存单作为质押物面值为港币9,500,000.00元 3、本公司之间接控股子公司昂纳信息技术深圳有限公司于2001年12月17日向中国民生银行红岭支行借款人民币35,000,000.00元借款期限自2001年12月17日至2002年1月17日止该公司以其在中国民生银行红岭支行的定期存单作为质押物面值为美元4,410,000.00元 4、本公司之间接控股子公司深圳昂纳晶体技术有限公司于2001年7月27日向中国民生银行红岭支行借款人民币4,400,000.00元借款期限自2001年7月27日至2002年7月27日止该公司以其在中国民生银行红岭支行的定期存单作为质押物面值为美元550,000.00元 十一、承诺事项 本公司之子公司签定了HKD10,850,684.00元的购买固定资产合同截止报表日尚未收到有关设备。 十二、资产负债表日后事项 根据本公司董事会决议二零零一年度的利润预分配方案为从本公司结存的未分配利润中派发普通股股利43,975,926.06元(每股0.06元)若股东大会决议与本预案不一致时根据股东大会决议进行调整 六、27. 主营业务收入及成本 十三、比较数字 1、由于本年合并范围发生变化对报表年初数及上年对比数进行了调整调整后资产增加了78,342,128.22负债增加了17,789,280.03少数股东权益增加了64,827,775.69净资产减少了614,924.22净利润增加了362,788.31未分配利润增加了181,394.16 2、由于税务局查补税款3,660,003.28元对报表年初数及上年对比数进行了调整调整后净资产减少了3,660,003.28元未分配利润减少了1,830,001.64元详见附注六26 上述2001年度母公司及合并的会计报表和有关注释系我们按照企业会计准则以及财政部2000.12.29颁布的企业会计制度及有关规定编制 报告期利润 净资产收益率 每股收益(元/股) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 一、相关指标 主营业务利润 10.51% 10.30% 0.326 0.326 营业利润 -1.10% -1.08% -0.034 -0.034 净利润 -0.40% -0.39% -0.012 -0.012 扣除非经常性损益后的净利润 -0.70% -0.69% -0.022 -0.022 二.计算方法 (1) 全面摊薄净资产收益率和每股收益的计算公式如下: 全面摊薄净资产收益率=报告期利润÷期末净资产 全面摊薄每股收益-报告期利润÷期末净资产 (2) 加权平均净资产收益率(ROE)的计算公式如下: ROE=P\EO+NP÷2+E0×M1:MO-E0×M1:M0 其中:P为报告期利润:NP为报告期净利润:EO为期初净资产:E1为当期发行新股或债转股等新增净资产0i Ej为当期回购或现金分红等减少净资产M0为报告期月份数Mi为新增净资产下一月份至报告期期末的月份数Mj为自减少净资产下一月份至报告期期末的月份数. (3)加权平均每股收益EPS的计算公式如下: EPS=P\S+S+S01MM-S0 MM 0 其中：P为报告期利润：S0为期初股份总数：S1为因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数：Si为当期因发行新股或债转股等增加股份数：Sj为当期因回购或缩股等减少股份数：M0为报告期月份数：Mi为自增加股份下一月份至报告期期末的月份数：Mj为自减少股份下一月份至报告期期末的月份数. 其中:出售投资项目收益7,000,000.00元，营业外收支净额367,376.56元。 存货盘盈盘亏73,800.28元其他99,336.83元. 公司法定代表人:王之 主管会计工作负责人:管志湛 会计机构负责人: 日期:2002年4月9日 日期:2002年4月9日 日期: 第十一章备查文件目录包括下列文件 (一)载有法代定表人主管会计工作负责人会计经办人签名并盖章的会计报表 (二)载有会计师事务所盖章注册会计师签名并盖章的审计报告 (三)报告期内在中国证监会指定报刊中国证券报证券时报和上海证券报上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿: (四)载有董事长亲笔签名的年度报告四文本 (五)公司章程 文件存放地点：公董司事会办公室 王之 董事长 深圳开发科技股份有限公司董事会 二零零二年四月十一日
