深圳大通实业股份有限公司2001年年度报告摘要 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 一、重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 二、 公司基本情况简介 1、 公司名称 中文名称：深圳大通实业股份有限公司 英文名称：SHENZHEN CAPSTONE INDUSTRIAL CO.,LTD. 缩写:CAPSTONE 2、 公司法定代表人：孙腾良先生 （注：孙腾良先生为报告期末公司法定代表人，公司现任法定代表人为夏杨军先生） 3、 公司董事会秘书：郭旭光先生 联系地址：深圳市深南中路中航苑航都大厦26楼 电 话：（0755）3793793 传 真：（0755）3790776 电子信箱：szmingaa@sz.gd.cninfo.net 4、 公司注册地址：深圳市华侨城东部工业区 公司办公地址：深圳市深南中路中航苑航都大厦26楼 邮政编码：518041 公司电子信箱：szmingaa@sz.gd.cninfo.net 5、 公司信息披露报纸：《证券时报》 登载公司年度报告国际互联网网址：http://www.cnifo.com.cn 公司年报备置地点：公司董事会秘书处 6、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：深大通A 股票代码：000038 三、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据和业务数据（单位： 元） 利润总额 2,542,349.36 净利润 6,497,944.78 扣除非经常性损益后的净利润 4,747,935.24 主营业务利润 2,733,751.39 其它业务利润 4,843,908.91 营业利润 792,339.82 投资收益 2,688,521.50 补贴收入 －－－ 营业外收支净额 －938,511.96 经营活动产生的现金流量净额 13,030,759.02 现金及现金等价物净增减额 15,423,729.76 注：非经常性损益项目及涉及金额（单位：元） 非经常性损益项目 1,750,009.54 股权转让收益 2,688,521.50 处理固定资产净收益 781,286.10 固定资产减值准备 －1,162,730.23 固定资产盘亏 －848，047.92 其他营业外收入 290，980.09 (二)公司前三年的主要会计数据和财务指标 项目 2001年度 2000年度 1999年度 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入（元） 32,800,856.68 58,655,372.31 58,655,372.31 105,477,641.64 105,477,641.64 净利润（元） 6,497,944.78 2,200,987.36 4,139,632.59 －44,646,165.06 －36,769,462.87 总资产（元） 168,053,250.99 173,699,196.86 184,439,703.86 178,405,593.72 186,282,295.91 股东权益（元）（不 含少数股东权益） 106,291,550.11 99,793,605.33 106,170,844.54 97,592,617.97 102,031,211.95 每股收益（元）（摊薄） 0.0718 0.0243 0.046 －0.493 －0.406 每股收益（元）（加权） 0.0718 0.0243 0.046 －0.493 －0.406 扣除非经常性损益后的 每股收益（元）（加权） 0.0525 －0.0092 0.0067 －0.414 －0.39 每股净资产（元） 1.1747 1.1029 1.173 1.041 1.128 调整后的每股净资产（元） 1.136 1.056 1.123 0.984 1.071 每股经营活动产生的现 金流量净额（元） 0.144 －0.004 －0.004 0.083 0.083 净资产收益率（％）（摊薄） 6.11 2.21 3.899 －47.42 －36.037 净资产收益率（％）（加权） 6.31 2.16 3.899 －47.42 －36.037 附：利润表附表 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 2.57 2.65 0.0302 0.0302 营业利润 0.75 0.77 0.0088 0.0088 净利润 6.11 6.31 0.0718 0.0718 扣除非经常性损 益后净利润 4.47 4.61 0.0525 0.0525 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 2001年12月31日 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 配股 送股 公积金转增 增发 其他 小计 一、 未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 7134600 7134600 境内法人持有股份 64211400 64211400 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股合计 71346000 71346000 二、已上市流通股份 19140000 19140000 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 19140000 19140000 4、其他 已上市流通股份合计 三、股份总数 90486000 90486000 （二）股东情况 1、截止2001年12月底，本公司股东总数为：9995名 2、截止2001年12月31日，公司前十名股东名单及持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本比例（％） 1 中国蓝星（集团）总公司 27,000,000 29.84 2 北京华恒创业投资有限公司 12,606,990 13.93 3 国泰君安证券股份有限公司 10,000,000 11.05 4 中智富投有限公司 9,000,000 9.95 5 深圳市投资管理公司 7,134,600 7.88 6 北京桥能投资有限公司 5,105,700 5.64 7 安徽省农垦集团有限公司 329,146 0.36 8 广东华侨信托投资公司 263,420 0.29 9 深圳新通阳电子元件工业有限公司 235,290 0.26 10 符山 185,787 0.21 合计 71,860,933 79.41 （1）以上1－6、8、9号股东是法人股股东， 7、10号是上市流通股股东，相互之间不存在关联关系。深圳市投资管理公司是代表国家持有股份的单位。 （2）报告期内，持有公司5％（含5％）股份的股东股份变动情况如下： 2001年4月28日，本公司原第四大股东华夏证券有限公司向中智富投有限公司协议转让本公司法人股900万股法人股，股份比例为9.95％。 2001年7月24日，本公司原第一大股东益通投资有限公司与中国蓝星（集团）总公司签定《股权转让协议》，将其持有本公司29.84％的法人股，计2700万股转让给中国蓝星（集团） 总公司。 2001年9月17日，益通投资有限公司与北京桥能投资有限公司签定《股权转让协议》，将其持有本公司5.64％的法人股，计510.57万股转让给北京桥能投资有限公司。 （3）报告期内股东股票质押或冻结情况 本公司第三大股东国泰君安证券股份有限公司持有的本公司法人股壹仟万股整（10000000股），于2001年6月29日被天津市第二中级人民法院司法冻结，冻结期限为2001年6月29日至2002年6月29日。 本公司第二大股东北京华恒创业投资有限公司持有的本公司法人股壹仟贰佰陆拾万陆仟玖佰玖拾股整（12606990股）2001年6月23 日已解除质押。 3、公司控股股东基本情况： 截至报告期末，本公司的控股股东系中国蓝星（集团）总公司。中国蓝星（集团）总公司成立于1984年，法定代表人为任建新，注册资本为26098.1万元，系中央管理的国有重点骨干企业。公司主要业务和产品为：研究、开发化学清洗、防腐和精细化工产品；推广转让技术，承揽国内外各种清洗业务；中小型化工、石油、石油化工工程的施工；自动化工程设计、应用、服务；酒、茶、保健饮品的生产与销售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务(国家 组织统一联合经营的16种出口商品除外)；本企业生产、科研所需的原辅材料、机构 设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务(国家实行核定公司经营的14种进口 商品除外)；本企业的进料加工和“三来一补”业务；公路工程施工。 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）报告期末董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 增减变动 增减变动原因 年度报酬、津贴总额 孙腾良 男 51 董事长 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 9.9万元 林乐波 男 40 副董事长 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 0.8万元 伍斌 男 31 副董事长 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 7.4万元 汪铁华 男 55 董事 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 0 徐菠 男 35 董事、董事会秘书 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 7.4万元 刘燕 男 36 董事 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 0.6万元 张均田 男 70 独立董事 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 0 蒋承耆 男 65 独立董事 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 0 钟莉蓉 女 46 独立董事 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 0 申刚 男 47 监事 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 0 耿乐 女 32 监事 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 0 张泠 女 33 监事 2001/10－2003/5 0 0 0 －－ 0 王贺光 女 35 总经理 2001/12－2003/5 0 0 0 －－ 0 周劲 男 31 副总经理 2001/12－2003/5 0 0 0 －－ 0 龙宪章 男 38 副总经理 2001/12－2003/5 0 0 0 －－ 0 （二）监事和高级管理人员年度报酬情况 公司董事、监事和高级管理人员报酬主要是根据公司以往经营状况确定，按公司章程规定的程序决策的。 现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额是26.1万元，其中，年度报酬在7万元至10万元的有3人，在7万元以下的有3人。金额最高的前三名董事的报酬总额是24.7万元。公司现任高级管理人员于2001年12月到位，未在公司领取2001年度报酬。独立董事张均田、蒋承耆、钟莉蓉未在本公司领取津贴、报酬，董事、监事汪铁华、申刚、耿乐、张泠不在本公司领取报酬、津贴，也未在股东单位或其他关联单位领取报酬和津贴。 （三）报告期内，董事、监事及高级管理人员离任情况 1、报告期内离任的董事、监事及高级管理人员情况 姓名 原职务 离任原因 1赵玉吉 董事长 工作原因 2朱琼珊 总经理 工作原因 3黄玮 副总经理 工作原因 4王华林 董事长、总经理 工作原因 5罗建国 副总经理 工作原因 6伍斌 副总经理、董事会秘书 工作原因 7丁桐 副总经理 工作原因 8魏长历 董事 工作原因 9魏国瑞 董事 工作原因 10张大维 董事 工作原因 11孙腾良 总经理 工作原因 12裴仲科 副总经理 工作原因 13罗建国 副总经理 工作原因 14汪铁华 总经理 工作原因 15徐菠 副总经理 工作原因 2、聘任公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员情况： 姓名 担任职务 担任时间 徐菠 董事会秘书 2001.8 王贺光 总经理 2001.12 周劲 副总经理 2001.12 龙宪章 副总经理 2001.12 六、公司治理结构 根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，本公司建立了较为完善的法人治理结构，规范运作。目前公司治理的实际状况良好，符合有关文件要求。 七、股东大会情况 （一）股东大会的通知、召集、召开情况 在报告期内，公司召开3次股东大会，具体情况如下： 1、2001年2月19日，2001年第一次临时股东大会在深圳召开。 本次股东大会决议公告于2001年2月20日的《中国证券报》。 2、2001年6月28日,在深圳召开了2000年度股东大会。 本次股东大会决议刊登在2001年10月17日《证券时报》。 3、2001年10月16日，2001年第二次临时股东大会在深圳召开。 本次股东大会决议刊登在2001年10月17日《证券时报》。 八、董事会报告 （一）公司经营状况 1、主营业务的范围及经营情况 （1）公司业务、利润构成情况 公司主营业务比较单一，报告期内主营业务所属的行业为电子元件行业。报告期内本公司的主营业务收入为3280.09万元，主营业务利润为273.38万元，主营业务收入和利润全部来自于由深圳生产的电解电容器。报告期内，占主营业务收入10％的主要产品只有电解电容器，主营业务销售收入为3280.09万元万元，产品销售成本为3003.50万元万元，毛利率为8.43％。 2、主要供应商和客户情况 公司前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例是93％。 公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例是66％。 （二）报告期内投资情况 报告期内投资额与上年相比没有变化。公司报告期内没有募集资金，也没有上年募集资金延续至今使用。同时，报告期内没有实施任何非募集资金的投资。 （三）告期内财务状况及经营成果 主要财务指标 单位：元 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 增减变动（％） 总资产 168，053，251.00 173，699，196.86 －3.25 长期负债 －－－ －－－ －－－ 股东权益 106，291，550.11 99，793，605.33 6.51 主营业务利润 2，733，751.39 4，315，708.04 －36.65 净利润 6，497，944.78 2，200，987.36 58.93 变动原因说明: 总资产较上年变化不大；股东权益增加主要由于当年盈利；主营业务利润减少是由于公司产品销售收入下降；净利润增加是因为公司本年佣金收入增加导致其他业务利润增加。 （四）新年度的经营计划 公司2002年度初步经营计划如下： 1、继续下大力气抓好主营业务。一方面，加强成本管理与控制，实行严格的生产定额，降低成本，从而提高现有产品盈利水平。另一方面，公司现有领导班子将尽可能利用现有的资源优势，充分发挥深圳力光电子有限公司的生产潜力，整修相应设备，力争扭亏为盈。此外，公司将对子公司深圳力光电子有限公司限产定额，将多余的设备和资产用于租赁和出售，充分发挥现有资产的潜力。 2、培训一支过得硬的物业管理队伍。针对公司的物业，加强对物业的管理，改造提高物业形象和层次。 3、完善公司各项管理制度，加强公司的内部控制，使公司保持高效、有序地运营。 4、加强员工队伍的建设，建立科学的培训制度，建立与公司相适应的评估、奖惩制度。优化人员组合，提高企业竞争力。 （六）利润分配预案或公积金转增股本预案 公司董事会决定，2001年不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。此预案须经股东大会审议批准。 九、监事会报告 2001年度，公司监事会按照《公司法》及《公司章程》赋予的职责，认真履行监督职能，列席公司董事会会议。具体工作报告如下： 1、公司依法运作情况 报告期内，公司能够依法运作，各项决策程序合法并建立了完善的内部控制制度；公司现任董事、经理及其他高级管理人员执行公司职务时，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务的情况 监事会认真仔细地检查和审核了公司财务状况，认为深圳市鹏城会计师事务所出具的“深鹏所股审字[2002〗02号"审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司募集资金使用情况 报告期内，公司没有募集资金，亦没有上年募集资金延续至今使用。 4、公司收购、出售资产交易价格情况 报告期内，公司以拍卖、协议转让等方式将所持的新疆众合法人股194.35万股出售，该事项为公司带来投资收益人民币268.85万元。交易细节公告于2001年6月29日的《证券时报》。交易价格合理，不存在内幕交易、损害部分股东权益或造成公司资产流失等情况。 5、关联交易情况 报告期内，公司无重大关联交易事项。 十、重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 （1）公司收到深圳海关5313（2001）深业违字B003号处罚决定书，对公司课处罚款人民币100万元，并责令公司补缴相关税款75万元左右。另外，公司涉及1995年至1997年补交关税、增值税（估计涉及税款金额人民币250万元左右）一案仍未正式结案。公司已于以前年度预提此笔支出及相应的罚款合计718万元。公司将根据实际情况及时披露相关案件的进展。 以上公告刊登于2001年6月6日《证券时报》。 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况 本公司于2001年4月至6月期间，分别以拍卖、协议转让等方式将所持新疆众和（600888）法人股194.35万股出售给8家企业,合计转让金额为人民币552.43万元，累计实现投资收益人民币268.85万元。 以上事项对公司业务连续性、管理层稳定性没有影响。 三、重大关联交易事项 本公司报告期内无重大关联交易事项。 四、重大合同及履行情况 （1）报告期内本公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包本公司资产的事项。本公司自有物业约5万平方米，其中3万平方米的物业报告期内分别租赁给深圳市海川食品等近10家公司，增加其他业务利润98.72万元。 （2）重大担保 报告期内公司无重大担保事项。 （3）委托他人进行现金资产管理事项 报告期内，公司没有委托他人进行现金资产管理事项。 （4）其他重大合同 报告期内没有其他重大合同。 五、公司或持股5％以上的股东的承诺履行情况 公司或持股5％以上的股东没有承诺事项。 六、聘任、解聘会计师事务所情况 2002年1月11日第一次临时股东大会决议不再续聘深圳华鹏会计师事务所，改聘深圳鹏城会计师事务所为2001年年报审计单位的议案。决议公告于2002年1月12日《证券时报》。公司支付给深圳鹏城会计师事务所2001年度审计费为20万元。 七、公司董事会及董事在报告期内没有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责。 八、股东变更情况 （1）2001年4月28日，本公司第四大股东华夏证券有限公司向中智富投有限公司协议转让本公司法人股900万股法人股，股份比例为9.95％。 公告刊登于2001年5月15日《证券时报》。 （2）2001年7月24日，公司第一大股东益通投资有限公司与中国蓝星（集团）总公司签定《股权转让协议》，将其持有本公司29.84％的法人股，计2700万股转让给中国蓝星（集团） 总公司。 公告刊登于2001年7月27日的《证券时报》。 （3）2001年9月17日，益通投资有限公司与北京桥能投资有限公司签定《股权转让协议》，将其持有本公司5.64％的法人股，计510.57万股转让给北京桥能投资有限公司。 公告刊登于2001年9月20日《证券时报》 九、董事、经理变化情况 （1）公司第四届董事会第三次会议决议，赵玉吉先生辞去公司董事长职务，朱琼珊女士辞去公司总经理职务，聘任王华林先生担任公司总经理。 决议公告于2001年1月19日《证券时报》 （2）2001年第一次临时股东大会决议选举王华林为董事长。同意赵玉吉先生、魏长历先生、魏国瑞先生、张大维先生辞去董事职务；增补王华林先生、冯春明先生、刘燕先生、孙光彩女士为董事。 决议公告刊登于2001年1月20日。 （3）公司第四届董事会第六次会议决议，同意王华林先生辞去公司总经理职务。聘任孙腾良先生为公司总经理。 决议公告于2001年8月7日《证券时报》。 （4）本公司2001年第二次临时股东大会决议，改选公司董事会，选举孙腾良先生、林乐波先生、伍斌先生、汪铁华先生、徐菠先生、刘燕先生为董事；张均田先生、蒋承耆先生、钟莉蓉女士为独立董事。 决议公告于2001年10月17日《证券时报》。 （5）公司第四届董事会第七次会议决议，选举孙腾良先生担任公司董事长，同意孙腾良先生辞去总经理职务，聘任汪铁华先生担任公司总经理。 决议公告于2001年10月17日《证券时报》。 （6）公司第四届董事会临时会议审议通过了如下决议， 汪铁华辞去公司总经理的职务，聘任王贺光担任公司总经理职务。 决议公告于2001年12月11 日的《证券时报》。 十、其他重大事项 （1）根据公司第四届董事会第七次会议决议，伍斌先生辞去公司董事会秘书，由徐菠先生担任。 （2）本公司第三大股东国泰君安证券股份有限公司持有的本公司法人股壹仟万股整（10000000股），于2001年6月29日被天津市第二中级人民法院司法冻结，冻结期限为2001年6月29日至2002年6月29日。 （3）本公司第二大股东北京华恒创业投资有限公司持有的本公司法人股壹仟贰佰陆拾万陆仟玖佰玖拾股整（12606990股）2001年6月23日已解除质押。 （4）公司第一大股东股份托管，2001年12月3日,中国蓝星（集团）总公司与上海新延中文化传播有限公司签订了《股份托管协议》，中国蓝星（集团）总公司将持有的深圳大通实业股份有限公司法人股2700万股委托给上海新延中文化传播有限公司管理。 中国蓝星（集团）总公司还与上海新延中文化传播有限公司签定了《股份转让协议》，拟在承诺期满后将所持有的公司法人股2700万股转让给上海新延中文化传播有限公司。 上述事项已在2001年12月5日《证券时报》公告。 十一、重大期后事项 （1）公司2002年第一次临时股东大会决议，改选董事会的议案，新增选夏杨军先生、王贺光女士、周劲先生为董事，贺新莉女士、张永国先生为独立董事。原董事孙腾良、汪铁华、徐菠、钟莉蓉、蒋承耆辞职生效。 （2）审议不再续聘深圳华鹏会计师事务所，改聘深圳鹏城会计师事务所为2001年年报审计单位。 （3）公司第四届董事会第八次会议通过如下决议，孙腾良辞去公司董事长职务，夏杨军担任公司董事长；徐菠辞去公司董事会秘书职务，聘任郭旭光为董事会秘书。 上述（1）至（3）项事项公告于2002年1月12日的《证券时报》。 （4）2002年1月14日，公司第三大股东国泰君安证券股份有限公司与南海市百骏物业发展有限公司签订了《股份托管协议》，国泰君安证券股份有限公司将持有的公司法人股1000万股委托给南海市百骏物业发展有限公司管理。 国泰君安证券股份有限公司与南海市百骏物业发展有限公司也在进一步磋商有关股份转让事宜，公司会持续披露有关消息。 上述事项公告于2002年1月17日的《证券时报》。 （5）2002年1月14日，公司第五大股东深圳市投资管理公司与深圳市立信创展投资有限公司签订了《股权托管协议》，深圳市投资管理公司将持有的公司国有股7134600股委托给深圳市立信创展投资有限公司管理。 深圳市投资管理公司与深圳市立信创展投资有限公司还签订《股权转让协议》，拟将持有公司国有股7134600股转让给深圳市立信创展投资有限公司。 上述事项公告于2002年1月17日的《证券时报》。 十一、财务报告 （一）公司财务报告经深圳市鹏城会计师事务所注册会计师梁烽、李光道出具了“深鹏所股审字[2002〗02号"标准无保留意见的审计报告。 （二）会计报表（附后） 深圳市大通实业股份有限公司 董事会 二零零二年二月八日
