中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

   第八届董事会独立董事对公司 2017 年第一季度相关事项的独立意见

       一、关于 2017 年第一季度衍生品投资及风险控制情况的说明和独立意见

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于在上市公司建立独
立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中国国
际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳证券交易
所主板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）等有关规定，作为中国国际海运集装箱
（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，经对公司 2017 年第一季度衍
生品投资及风险控制情况进行核查，我们发表独立意见如下：

    （一）2017 年第一季度衍生品投资及风险控制情况如下：

    1、2017 年第一季度公司衍生品投资风控险控制情况

衍生品投资资金来源           自有资金
报告期衍生品持仓的风险分析 截至 2017 年 3 月 31 日，本集团持有的衍生金融工具主要有外汇远
及控制措施说明（包括但不限 期和利率掉期合约。利率掉期合约的风险和利率波动密切相关。外
于市场风险、流动性风险、信 汇远期所面临的风险与汇率市场风险以及本集团的未来外币收入现
用风险、操作风险、法律风险 金流的确定性有关。本集团对衍生金融工具的控制措施主要体现在：
等）                         谨慎选择和决定新增衍生金融工具的种类和数量；针对衍生品交易，
                             本集团制订了严格规范的内部审批制度及业务操作流程，明确了相
                             关各层级的审批和授权程序以便于控制相关风险。
已投资衍生品报告期内市场价 2017 年 1-3 月本集团衍生金融工具公允价值变动损益为人民币 8,609
格 或 产 品 公 允 价 值 变 动 的 情 千元。集团衍生金融工具公允价值根据外部金融机构的市场报价确
况，对衍生品公允价值的分析 定。
应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策 否
及会计核算具体原则与上一报
告期相比是否发生重大变化的
说明




                                              1
              2、2017年第一季度末公司衍生品投资的持仓情况表

                                                                                                             单位：人民币千元
衍生品                         衍生品                                       报告       报告 计提减                     期末投资金
               是否   衍生品                                                                                                        报告期
投资操 关联                    投资初                          期初投资金 期内         期内 值准备 期末投资金 额占公司报
               关联   投资类               起始日期 终止日期                                                                        实际损
作方名 关系                    始投资                                额     购入       售出 金额（如         额        告期末净资
               交易     型                                                                                                          益金额
  称                            金额                                        金额       金额    有）                      产比例
汇丰、 无     否      外汇远           - 2015/1/29 2018/1/29      219,820          -       -          -     242,686         0.81%     2,844
渣打等                期合约
银行
建行、 无     否      利率掉           - 2010/1/20 2021/6/28 10,302,060            -       -          -   10,239,135       34.25%     5,765
渣打等                期合约
银行
合计                                   -      -        -       10,521,880          -       -          -   10,481,821       35.06%     8,609


              （二）独立意见

              公司开展汇利率衍生品投资是与公司日常全球经营业务有关，是为平滑汇利率变化
         对公司经营造成的波动，降低汇利率对公司经营的影响至可控或可承受范围，稳定和改
         善经营，确保公司长期经营目标或战略目标的实现。公司已制订了严格规范的内部审批
         制度及业务操作流程，相关决策程序完备，风险可控，符合有关法律、法规的规定，不
         存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

              二、关于 2017 年第一季度证券投资情况的独立意见

              根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、
         《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015
         年修订）》、《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司 2017 年第一季
         度证券投资情况进行核查并发表独立意见如下：

              公司证券投资的资金来源及审批程序符合有关法律法规的规定，公司内控制度健
         全，能有效防范和控制风险，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

                                                                                               二〇一七年四月二十七日

         独立董事：

         潘承伟
         潘正启
         王桂壎


                                                                 2