2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金
年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，东旭蓝天新能源股份有限公司
（以下简称“公司”）对2018年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间和存放情况
1、2016 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]808 号文《关于核准宝安鸿基地产集
团股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行不超过
867,579,908 股新股。截至 2016 年 6 月 28 日止，本公司已实际发行股份 867,579,908
股，每股面值 1 元，发行价格为 10.95 元/股，共计 9,499,999,992.60 元。上述款项
扣除保荐承销费 33,000,000.00 元后已由摩根士丹利华鑫证券有限责任公司于 2016
年 6 月 28 日缴存本公司开立的如下账号中：其中 1,500,000,000.00 元划入本公司在
中信银行北京富华大厦支行开立的账号为 8110 7010 1350 0559 867 的人民币账户
内；1,500,000,000.00 元划入本公司在中信银行北京世纪城支行开立的账号为 8110
7010 1440 0560 302 的人民币账户内；5,000,000,000.00 元划入本公司在张家口银行
股 份 有 限 公 司 营 业 部 开 立 的 账 号 为 3740 1391 4700 015 的 人 民 币 账 户 内 ；
1,466,999,992.60 元划入本公司在中国工商银行石家庄市桥西支行开立的账号为
0402 0201 2930 0476 405 的人民币账户内，合计人民币 9,466,999,992.60。扣除与发
行有关的费用 (含税) 人民币 38,786,757.99 元，实际募集资金净额为人民币
9,461,213,234.61 元。上述资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并于 2016 年 6 月 28 日出具中兴财光华审验字（2016）第 105003 号验资
报告。
1
2、2018 年非公开发行股票
中国证券监督管理委员会证监许可[2018]877 号文《关于核准东旭蓝天新能源股
份有限公司非公开发行股票的批复》核准公司非公开发行不超过 363,177,395 股新
股。截止 2018 年 11 月 22 日止，公司实际非公开发行 A 股股票 149,700,598 股，每
股面值 1 元，发行价格为 13.36 元/股，募集资金总额 2,000,000,000.00 元。上述款
项扣除保荐及承销费 23,000,000.00 元后已由广州证券股份有限公司于 2018 年 11 月
22 日缴存公司在中信银行北京世纪城支行开立的账号为 8110701013401477315 的人
民币账户内，合计人民币 1,977,000,000.00 元。募集资金总额 2,000,000,000.00 元扣
除与发行有关的费用 (含税) 人民币 46,088,823.67 元，实际募集资金净额为人民币
1,953,911,176.33 元。上述资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并于 2018 年 11 月 22 日出具中兴财光华审验字（2018）第 105006 号验
资报告。
（二）2018年度使用金额及当前余额
1、2016年非公开发行股票
2018年度募集资金实际共使用123,678.77万元，其中用于募投项目123,678.77万
元，累计募集资金实际共使用506,095.29万元，尚未使用的募集资金余额人民币
453,864.32万元（含闲置募集资金暂时补充流动资金及利息收入，并扣除有关发行费
用、账户管理费和手续费等）。
2、2018 年非公开发行股票
2018年度募集资金实际共使用69,921.37万元，其中用于募投项目68,021.37万元，
置换已支付发行费用1,900.00万元，累计使用募集资金69,921.37万元，尚未使用的募
集资金余额人民币127,852.85万元（含利息收入并扣除有关账户管理费和手续费等）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引》等法律法规的相关规定，制定了《募集资金管理办法》，并严格按制度
2
规定进行募集资金的管理和使用。
1、2016年非公开发行股票
根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金实行专户存储，在募集资金
到位后, 公司及子公司分别与中信银行股份有限公司北京富华大厦支行、中信银行
北京世纪城支行、张家口银行股份有限公司营业部、中国工商银行石家庄市桥西支
行、民生银行北京苏州街支行、兴业银行北京西城支行、兴业银行北京海淀支行、
广发银行惠州演达路支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、甘肃银行股份有
限公司兰州市高新支行、保荐机构签署《募集资金监管协议》。截至2018年12月31
日，本公司均严格按照该等《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2、2018年非公开发行股票
根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金实行专户存储，在募集资金
到位后, 公司及子公司分别与中信银行股份有限公司总行营业部、渤海银行股份有
限公司天津分行、郑州银行股份有限公司淮河路支行、衡水银行股份有限公司荣华
支行、保荐机构签署《募集资金监管协议》。截至2018年12月31日，本公司均严格
按照该等《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、2016年非公开发行股票
截至2018年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
截止 2018 年 12 月
开户单位名称 开户银行 银行账号 初始存放金额
31 日的存储余额
日照东旭国山新能源科技 兴业银行北京西
321260100100166243 36,366,402.48
有限公司 城支行
长武东旭新能源科技有限 民生银行北京苏
697960821 133,844.58
公司 州街支行
中信银行北京富 811070101310059617
广水市孚阳电力有限公司 3,245.87
华大厦支行 8
仙桃东旭新能源科技有限 中信银行北京富 811070101260059618
31,477,304.19
公司 华大厦支行 3
仙居量子新能源科技有限 兴业银行北京西
321260100100166091 64,555,503.27
公司 城支行
龙泉市旭泉太阳能开发有 民生银行北京苏 697960830 37,518,008.88
3
限公司 州街支行
金寨新皇明能源科技有限 中国工商银行石 040202012930047743
7,364,041.65
公司 家庄市桥西支行 1
内蒙古昊庆新能源科技有 民生银行北京苏
697960805 28,017,350.99
限公司 州街支行
卫辉市晟通新能源科技有 兴业银行北京西
321260100100166124 132,569,597.57
限公司 城支行
林州市旭岗新能源科技有 广发银行惠州演 955088020223 9300
3,877,604.50
限公司 达路支行 252
林州市旭林新能源科技有 民生银行北京苏
697960813 21,853,784.43
限公司 州街支行
林州市旭姚新能源科技有 广发银行惠州演 955088020223 8700
17,736,044.68
限公司 达路支行 263
攸县旭晨新能源科技有限 兴业银行北京海 3212 3010 0100 2100
575,384,564.26
公司 淀支行 35
娄底旭晨新能源科技有限 民生银行北京苏
697960889 25,188,516.12
公司 州街支行
张家口银行股份
东旭新能源投资有限公司 37401399090015 21,812.58
有限公司营业部
中国工商银行石 040202012930047755
东旭新能源投资有限公司 909,159.88
家庄市桥西支行 5
中信银行北京世 811070101250 0593
东旭新能源投资有限公司 315,919.50
纪城支行 146
中信银行北京富 811070101330 0586
东旭新能源投资有限公司 5,633,475.54
华大厦支行 664
甘肃银行兰州市
东旭新能源投资有限公司 61010140200006636 235,649.25
高新支行
东旭蓝天新能源股份有限 中国工商银行石 0402 0201 2930 0476
1,466,999,992.60 1,826,927.94
公司 家庄市桥西支行 405
东旭蓝天新能源股份有限 张家口银行股份
3740 1391 4700 015 5,000,000,000.00 56,743.77
公司 有限公司营业部
东旭蓝天新能源股份有限 中信银行北京富 8110 7010 1350 0559
1,500,000,000.00 581,814.32
公司 华大厦支行 867
东旭蓝天新能源股份有限 中信银行北京世 8110 7010 1440 0560
1,500,000,000.00 127.68
公司 纪城支行 302
西藏东旭电力工程有限公 民生银行北京朝
699411509 666,979.00
司 阳门支行
新泰旭蓝能源科技有限公 民生银行北京国
6086 7508 6 53,262,507.79
司 贸支行
沧州渤海新区旭启新能源 民生银行北京国
6094 5363 9 7,651,382.00
有限公司 贸支行
卫辉市晟通新能源科技有 民生银行北京国
6094 2998 1 89,004,710.62
限公司 贸支行
胶州市旭蓝新能源科技有 民生银行北京国
6093 2336 8 23,430,270.87
限公司 贸支行
4
合计 9,466,999,992.60 1,165,643,294.21
注：以上专户余额不包含截至 2018 年 12 月 31 日公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金
300,000.00 万元，以及截至本报告出具日前期支出募集资金因部分采购计划调整退回募集资金
专户 37,300.00 万元。
2、2018 年非公开发行股票
截至2018年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
截止 2018 年 12 月
开户单位名称 开户银行 银行账号 初始存放金额
31 日的存储余额
中信银行北京世纪
东旭新能源投资有限公司 8110701013101475783 0.00
城支行
渤海银行天津海河
东旭新能源投资有限公司 2002868146000932 0.00
支行
郑州银行淮河路支
东旭新能源投资有限公司 999156009920002172 0.00
行
东旭新能源投资有限公司 衡水银行荣华支行 5072765000033 1,273,923,592.39
东旭蓝天新能源股份有限 渤海银行天津东马
2000501502000239 0.00
公司 路支行
东旭蓝天新能源股份有限 郑州银行淮河路支
999156009900002154 0.00
公司 行
东旭蓝天新能源股份有限
衡水银行荣华支行 5077462900013 0.00
公司
东旭蓝天新能源股份有限 中信银行北京世纪
8110701013401477315 1,977,000,000.00 4,604,901.56
公司 城支行
合计 1,977,000,000.00 1,278,528,493.95
三、2018 年募集资金的实际使用情况
1、2016年非公开发行股票
募集资金总额扣除保荐承销费等与发行相关费用后，2018 年募集资金实际共使
用 123,678.77 万元。截止 2018 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流
动资金 300,000.00 万元。
募集资金使用情况对照表详见本说明附件 1。
2、2018年非公开发行股票
募集资金总额扣除保荐承销费等与发行相关费用后，2018 年募集资金共使用
69,921.37 万元。募集资金使用情况对照表详见本说明附件 2。
5
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、2016年非公开发行股票
公司2017年6月19日召开的第八届董事会第三十八次会议、第八届监事会第十八
次会议、2017年6月29日召开2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司变更
部分募投项目》的议案将：1、湖南茶陵县青年水库80MW光伏电站项目，拟使用募
集资金金额为65,500万元；2、湖南娄底市娄星区双江乡双江村20MW分布式光伏电
站项目，拟使用募集资金金额为16,000万元，变更为：1、汪清县振发投资有限公司
汪清县光伏扶贫项目，拟投入募集资金金额为74,000万元；2、中基船业有限公司屋
顶分布式光伏发电项目，拟投入募集资金金额为7,500万元。
公司于2017年11月6日召开的第八届董事会第四十七次会议、第八届监事会第二
十二次会议、2017年11月22日召开2017年第七次临时股东大会审议通过了《关于变
更部分募集资金投资项目的议案》，将内蒙古赤峰市松山区120MW太阳能光伏发电
项目中的二期50MW项目和三期50MW项目变更为：1、新泰旭蓝50MW农光互补领
跑者平台项目，拟投入募集资金金额为43,933.85万元；2、中阳县晟阳新能源科技有
限公司20MW分布式光伏发电项目，拟投入募集资金金额为14,289.67万元；3、河南
省 新 乡 市 卫 辉 村 镇 20MW屋 顶 分 布 式 光 伏 发 电 项 目 ， 拟 投 入 募 集 资 金 金 额 为
13,304.96万元；4、河北沧州15MW屋顶分布式光伏发电项目，拟投入募集资金金额
为10,122.50万元；5、山东青岛胶州10.96MW分布式光伏发电项目，拟投入募集资
金金额为6,290.72万元。原募投项目剩余募集资金308.30万元将继续存放于募集资金
专户，并根据相关规定妥善安排使用。
公司于2018年8月16日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会
议、2018年9月3日召开2018年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集
资金投资项目的议案》，将陕西长武县东旭新能源科技有限公司30MW光伏电站建
设项目、湖南澧县100兆瓦光伏分布式发电站项目中的一期和二期合计40MW，以上
项目拟使用募集资金金额及前次变更剩余未使用募集资金金额合计为53,388.30万
元，变更为：1、汪清县30MW集中式光伏扶贫电站，拟投入募集资金金额为21,103.00
万元；2、青铜峡菲斯克旭元50MWp地面光伏发电项目，拟投入募集资金金额为
6
32,285.30万元。
以上变更募集资金投资项目有关情况详见本说明附件3。
2、2018 年非公开发行股票
由于本次非公开发行实际募集资金净额少于拟募集资金总额，根据公司于2018
年11月28日召开的第九届董事会第九次会议、第九届监事会第六次会议审议通过的
《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，公司根据实际募
集资金净额，按照项目情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序
及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自筹资金解决。公司独立董事、
保荐机构发表了同意的意见。以上调整情况详见公司于2018年11月29日在巨潮资讯
网上披露的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的公告》（公告
编号：2018-130）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018年，本公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募
集资金的存放与使用情况，不存在违规情形。
附件1、2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件2、2018年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件3、2016年非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
东旭蓝天新能源股份有限公司董事会
2018年4月29日
7
附件1
2018 年度募集资金使用情况对照表（2016 年非公开发行）
单位：人民币万元
募集资金总额 950,000.00 本年度投入募集资
123,678.77
报告期内变更用途的募集资金总额 53,080.00 金总额
累计变更用途的募集资金总额 222,830.00 已累计投入募集资
506,095.29
累计变更用途的募集资金总额比例 23.46% 金总额
是否已变 募集前承 截至期末 截至期末累计 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募 调整后投 本年度投
更项目（含 诺投资总 累计投入 投资进度（3）= 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
资金投向 资总额（1） 入金额
部分变更） 额 金额（2） （2）/（1） 期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
莒县 40MW 项目 否 33,900.00 33,900.00 2,924.06 30,508.52 90.00% 2017 年 2 月 1,752.94 是 否
长武 30MW 项目 是 23,000.00 - -588.39 - 不适用 不适用 不适用 不适用 是
2016 年 12 月、
广水 40MW 项目 否 30,500.00 30,500.00 - 30,500.00 100.00% 1,567.07 是 否
2018 年 1 月
仙桃 20MW 项目 否 15,900.00 15,900.00 300.28 12,936.38 81.36% 2017 年 5 月 664.08 是 否
2018 年 10 月、
仙居 20MW 项目 否 17,200.00 17,200.00 2,376.38 10,992.95 63.91% 12.48 不适用 否
2019 年 12 月
龙泉 30MW 项目 否 26,400.00 26,400.00 5,086.34 23,078.82 87.42% 2017 年 12 月 1,958.52 是 否
2017 年 9 月、
金寨 200MW 项目 否 164,000.00 164,000.00 61,329.44 107,638.93 65.63% 2,103.72 不适用 否
2019 年 12 月
内蒙古察右中旗
否 65,000.00 65,000.00 - 1.2 0.00% 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
70MW 项目
赤峰 20MW 项目 否 18,650.00 18,650.00 1,306.96 15,267.66 81.86% 2017 年 5 月 1,529.75 是 否
赤峰 100MW 项目 是 88,250.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用 是
卫辉 20MW 项目 否 17,800.00 17,800.00 -10,394.09 4,042.59 22.71% 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
2018 年 1 月、
林州 80MW 项目 否 66,400.00 66,400.00 1,683.39 62,414.89 94.00% 2018 年 7 月、 -20.38 不适用 否
2019 年 12 月
攸县 100MW 项目 否 81,600.00 81,600.00 12.40 20,234.73 24.80% 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
澧县 60MW 项目 否 45,120.00 45,120.00 - - - 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
澧县 40MW 项目 是 30,080.00 - -1.22 - 不适用 不适用 不适用 不适用 是
娄底 140MW 项目 否 112,700.00 112,700.00 - 42.31 0.04% 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
娄底 40MW 项目 否 32,000.00 32,000.00 148.43 29,793.28 93.10% 2018 年 12 月、 不适用 不适用 否
8
2019 年 12 月
娄底 20MW 项目 是 16,000.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用 是
茶陵 80MW 项目 是 65,500.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用 是
汪清 100MW 项目 是 - 74,000.00 - 74,000.00 100.00% 2017 年 12 月 6,528.24 是 否
舟山 14MW 项目 是 - 7,500.00 - 7,500.00 100.00% 2018 年 1 月 1,157.16 是 否
新泰 50MW 项目 是 - 43,933.85 28,785.02 38,683.60 88.05% 2017 年 12 月 2,197.04 是 否
中阳 20MW 项目 是 - 14,289.67 2,984.24 2,984.24 20.88% 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
沧州 15MW 项目 是 - 10,122.50 4,480.98 9,368.75 92.55% 2018 年 1 月 919.91 是 否
卫辉 20MW 屋顶项目 是 - 13,304.96 3,796.73 4,487.94 33.73% 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
胶州 10.96MW 项目 是 - 6,290.72 1,812.16 3,982.83 63.31% 2018 年 1 月 420.12 是 否
汪清 30MW 项目 是 - 21,103.00 11,481.09 11,481.09 54.41% 2018 年 9 月 223.85 是 否
青铜峡 50MW 项目 是 - 32,285.30 6,154.58 6,154.58 19.06% 2018 年 10 月 244.80 是 否
承诺投资项目小计 950,000.00 950,000.00 123,678.77 506,095.29 53.27%
超募资金投向 不适用
合计 950,000.00 950,000.00 123,678.77 506,095.29 53.27%
公司上述位于仙居、金寨、内蒙古、卫辉、林州、攸县、澧县、娄底、中阳等地部分募投项目建设进度较预期有所延缓，主要是由于部
未达到计划进度或预
分项目在实际开工后受到所在地地理条件复杂等因素影响，或者施工情况变化，建设进度缓于预期。
计收益的情况和原因
仙桃 20MW 项目、金寨 200MW 项目、林州 80MW 项目、娄底 40MW 项目尚未完全建设完成，故预计效益不适用。
（分具体项目）
林州 80MW 项目已并网部分尚未取得国家光伏补贴指标，本年度亏损。
项目可行性发生重大
公司对长武 30MW 项目、赤峰 100MW 项目、澧县 40MW 项目、娄底 20MW 项目、茶陵 80MW 项目进行了变更，详见附件 3。
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用，本次发行不存在超募资金情况。
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
变更详见附件 3。
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用，不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
施方式调整情况
公司 2016 年 8 月 19 日公司第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先 公司以本次非公开发行的募集资金 44,741.52 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金,并已由中兴财光华会计师事务处（特殊普通
期投入及置换情况 合伙）出具的中兴财光华审专字(2016)第 105024 号验证。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。
2018 年度该情况不适用。
公司第八届董事会第二十八次会议于 2016 年 12 月 26 日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用
用闲置募集资金暂时 闲置募集资金 250,000.00 万元暂时补充流动资金，待募投项目需要时及时归还，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期
补充流动资金情况 将归还至募集资金专户。公司 2017 年 12 月 8 日已将 250,000.00 万元补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专用账户。
公司第九届董事会第二次会议于 2018 年 8 月 16 日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超
9
过 300,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，待募投项目需要时及时归还，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
到期将归还至募集资金专户。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。截止 2018 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金暂时补充
流动资金 300,000.00 万元。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金将继续用于上述募投项目建设。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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附件2
2018 年度募集资金使用情况对照表（2018 年非公开发行）
单位：人民币万元
募集资金总额 195,391.12 本年度投入募
68,021.37
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募
68,021.37
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 集资金总额
是否已变更 募集前承 截至期末 截至期末累计 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 调整后投 本年度投
项目（含部 诺投资总 累计投入 投资进度（3）= 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
金投向 资总额（1） 入金额
分变更） 额 金额（2） （2）/（1） 态日期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
2018 年 1 月、
广水 20MW 项目 否 14,064.00 14,064.00 8,654.37 8,654.37 61.54% 662.55 不适用 否
2019 年 12 月
2018 年 8 月、
衡东 40MW 项目 否 28,123.00 28,123.00 15,570.51 15,570.51 55.37% 2018 年 9 月、 239.41 不适用 否
2019 年 12 月
2017 年 2 月、
新疆第十师 60MW 项目 否 41,071.00 41,071.00 14,386.11 14,386.11 35.03% 2017 年 6 月、 1,063.10 不适用 否
2019 年 12 月
高密 3MW 项目 否 2,050.00 2,050.00 2,050.00 2,050.00 100.00% 2017 年 12 月 196.01 是 否
2018 年 6 月、
台州 20MW 项目 否 12,872.00 12,872.00 5,980.09 5,980.09 46.46% 349.45 不适用 否
2019 年 12 月
2017 年 7 月、
中储粮 180.64MW 项目 否 121,700.00 97,211.12 21,380.29 21,380.29 21.99% 2017 年 9 月、 1,221.44 不适用 否
2019 年 12 月
承诺投资项目小计 219,880.00 195,391.12 68,021.37 68,021.37 34.81%
超募资金投向 不适用
合计 219,880.00 195,391.12 68,021.37 68,021.37 34.81%
未达到计划进度或预计
广水 20MW 项目、衡东 40MW 项目、新疆第十师 60MW 项目、台州 20MW 项目、中储粮 180.64MW 项目尚未完全建设完成，故预
收益的情况和原因（分具
计效益不适用；由于国内光伏补贴政策调整，公司调整了部分项目投资进度，使得项目建设进度缓于预期。
体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及 不适用，本次发行不存在超募资金情况。
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使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用，不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用，不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
方式调整情况
公司 2018 年 11 月 28 日召第九届董事会第九次会议、第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于用募集资金置换先期投入的议案》，
募集资金投资项目先期
公司决定以本次非公开发行的募集资金 68,714.37 万元置换已预先投入募集资金项目及已支付发行费用的自有资金，并已由中兴财光
投入及置换情况
华会计师事务处（特殊普通合伙）出具的中兴财光华审专字(2018)第 105029 号鉴证。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。
用闲置募集资金暂时补
不适用，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
尚未使用的募集资金将继续用于上述募投项目建设。
途及去向
其他情况说明：由于本次非公开发行实际募集资金净额少于拟募集资金总额，根据公司于 2018 年 11 月 28 日召开的第九届董事会第
九次会议、第九届监事会第六次会议审议通过的《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，公司根据实际募集
募集资金使用及披露中
资金净额，按照项目情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以
存在的问题或其他情况
自筹资金解决。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。以上调整情况详见公司于 2018 年 11 月 29 日在巨潮资讯网上披露的《关
于调整非公开发行股票募集资金投资项目投入金额的公告》（公告编号：2018-130）。
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附件3
变更募集资金投资项目情况表（2016 年非公开发行）
单位：人民币万元
截至期末 截至期末累
变更后项目 本年度实 项目达到预 是否达
对应的原承诺 实际累计 计投资进度 本年度实 变更后项目可行性是否
变更后的项目 拟投入募集 际投入金 定可使用状 到预计
项目 投入金额 （3）=（2）/ 现的效益 发生重大变化
资金总额（1） 额 态日期 效益
（2） （1）
汪清 100MW 项目 茶陵 80MW 项 74,000.00 0.00 74,000.00 100.00% 2017 年 12 月 6,528.24 是 否
目、娄底
舟山 14MW 项目 7,500.00 0.00 7,500.00 100.00% 2018 年 1 月 1,157.16 是 否
20MW 项目
新泰 50MW 项目 43,933.85 28,785.02 38,683.60 88.05% 2017 年 12 月 2,197.04 是 否
中阳 20MW 项目 14,289.67 2,984.24 2,984.24 20.88% 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
赤峰 100MW
沧州 15MW 项目 10,122.50 4,480.98 9,368.75 92.55% 2018 年 1 月 919.91 是 否
项目
卫辉 20MW 屋顶项目 13,304.96 3,796.73 4,487.94 33.73% 2019 年 12 月 不适用 不适用 否
胶州 10.96MW 项目 6,290.72 1,812.16 3,982.83 63.31% 2018 年 1 月 420.12 是 否
长武 30MW 项
汪清 30MW 项目 21,103.00 11,481.09 11,481.09 54.41% 2018 年 9 月 223.85 是 否
目
澧县 40MW 项
青铜峡 50MW 项目 32,285.30 6,154.58 6,154.58 19.06% 2018 年 10 月 244.80 是 否
目
合计 222,830.00 59,494.80 158,643.03 71.19%
1、茶陵 80MW 项目及娄底 20MW 项目因施工水面情况变化较大，项目建设难度加大，建设成本大幅增加导致收益低于预期等原因一直未能
开工建设，为了提高募集资金使用效率，加快募投项目建设，提高募投项目收益水平，公司 2017 年 6 月 19 日召开的第八届董事会第三十八
次会议、第八届监事会第十八次会议、2017 年 6 月 29 日召开 2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司变更部分募投项目的议案》，
将茶陵 80MW 项目及娄底 20MW 项目变更为汪清县 100MW、舟山 14MW 项目。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。公司已对上述
事项进行了公告。
2、赤峰 100MW 项目因政策变化收益率远低于预期，项目未开工建设，为了提高募集资金使用效率，加快募投项目建设，提高募投项目收益
变更原因、决策程序及 水平，公司于 2017 年 11 月 6 日召开的第八届董事会第四十七次会议、第八届监事会第二十二次会议、2017 年 11 月 22 日召开 2017 年第七
信息披露情况说明（分 次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将赤峰 100MW 项目变更为：新泰 50MW 项目、中阳 20MW 项目、
具体项目） 卫辉 20MW 屋顶项目、沧州 15MW 项目、胶州 10.96MW 项目。原募投项目剩余募集资金 308.30 万元将继续存放于募集资金专户，并根据相
关规定妥善安排使用。公司独立董事、保荐机构发表了同意的意见。公司已对上述事项进行了公告。
3、长武 30MW 项目、澧县 40MW 项目因项目情况变化项目建设进度缓于预期，收益率远低于预期，为了提高募集资金使用效率，加快募投
项目建设，提高募投项目收益水平，公司于 2018 年 8 月 16 日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议、2018 年 9 月 3 日
召开 2018 年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将长武 30MW 项目、澧县 40MW 项目拟使用募集
资金金额及前次变更剩余未使用募集资金金额合计为 53,388.30 万元，变更为：汪清 30MW 项目、青铜峡 50MW 项目。公司独立董事、保荐
机构发表了同意的意见。公司已对上述事项进行了公告。
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未达到计划进度或预
公司上述位于中阳、卫辉等地部分募投项目建设进度较预期有所延缓，主要是由于部分项目在实际开工后受到所在地地理条件复杂等因素影
计收益的情况和原因
响，或者施工情况变化，建设进度缓于预期。
（分具体项目）
变更后的项目可行性
发生重大变化的情况 不适用
说明
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