华创证券有限责任公司、中航证券有限公司
关于天马微电子股份有限公司 2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：深天马 A
保荐代表人：李小华 联系电话：0755-88309300
保荐代表人：陈 强 联系电话：0755-88309300
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：深天马 A
保荐代表人：阳 静 联系电话：0755-83688397
保荐代表人：毛 军 联系电话：010-64818547
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
项目 工作内容
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 2 月 27 日
对深天马部分董事、监事、
高级管理人员、证券部工作
人员及主要财务人员等人员
培训了上市公司募集资金使
（3）培训的主要内容
用与管理的相关规定以及上
市公司董事、监事、高级管
理人员增减持上市公司股份
的相关规定等内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
事项 存在的问题 采取的措施
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
中国航空技术国际控股有限公司、中国航空技术深圳有限
是 不适用
公司关于 NLT Technologies, Ltd.业绩补偿的承诺
中国航空工业集团有限公司、中国航空技术国际控股有限
公司及中航国际控股股份有限公司关于避免同业竞争、规 是 不适用
范和减少关联交易、保证上市公司独立性的承诺
中航国际控股股份有限公司、中国航空技术国际控股有限
公司、中国航空技术深圳有限公司、中国航空技术厦门有
限公司、厦门金财产业发展有限公司、上海工业投资（集 是 不适用
团）有限公司、上海张江（集团）有限公司关于股份限售
的承诺
中国航空技术国际控股有限公司、中国航空技术深圳有限
是 不适用
公司关于上海中航光电子有限公司瑕疵资产的相关承诺
宝盈基金管理有限公司、北京泰生鸿明投资中心（有限合
伙）、华安基金管理有限公司、华夏人寿保险股份有限公
司、金鹰基金管理有限公司、平安大华基金管理有限公司、 是 不适用
武汉光谷新技术产业投资有限公司关于非公开发行股份
限售的承诺
公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海张江（集团）
有限公司、厦门金财产业发展有限公司、中国航空技术国
际控股有限公司、中国航空技术深圳有限公司、中国航空
技术厦门有限公司、厦门金融控股有限公司、厦门金圆投
是 不适用
资集团有限公司、中国航空工业集团有限公司关于不存在
《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易
监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与上市公司重大
资产重组的情形的承诺
公司及董事、监事、高级管理人员关于重大资产重组信息
是 不适用
披露和申请文件所提供信息真实、准确、完整的承诺
公司董事及高级管理人员关于重大资产重组摊薄即期回
是 不适用
报措施的承诺
上海工业投资（集团）有限公司、上海张江（集团）有限
公司、厦门金财产业发展有限公司、中国航空技术国际控
股有限公司、中国航空技术深圳有限公司、中国航空技术 是 不适用
厦门有限公司关于重大资产重组提供信息真实、准确、完
整的承诺
厦门金财产业发展有限公司、中国航空技术国际控股有限 是 不适用
公司、中国航空技术深圳有限公司、中国航空技术厦门有
限公司关于所持厦门天马微电子有限公司股权权属清晰
的承诺
上海工业投资（集团）有限公司、上海张江（集团）有限
公司关于所持上海天马有机发光显示技术有限公司股权 是 不适用
权属清晰的承诺
公司部分董事、监事及高级管理人员关于减持计划的承诺 是 不适用
中国航空技术国际控股有限公司、中国航空技术深圳有限
是 不适用
公司、中航国际控股股份有限公司关于减持计划的承诺
厦门金财产业发展有限公司关于厦门天马微电子有限公
是 不适用
司租赁房产相关的承诺
厦门金财产业发展有限公司、中国航空技术国际控股有限
公司、中国航空技术深圳有限公司、中国航空技术厦门有
是 不适用
限公司关于厦门天马微电子有限公司部门房产未取得房
屋权属证书的承诺
中国航空技术国际控股有限公司、中航国际控股股份有限
是 不适用
公司关于重大资产重组摊薄即期回报填补措施的承诺
中航国际控股股份有限公司、中国航空技术国际控股有限
是 不适用
公司关于保持对公司控制权的承诺
厦门金财产业发展有限公司关于不谋求控制权的承诺 是 不适用
中国航空技术国际控股有限公司、中国航空技术深圳有限
公司、中航国际控股股份有限公司关于不参与认购重大资 是 不适用
产重组募集配套资金的承诺
中国航空技术国际控股有限公司、中国航空技术深圳有限
公司、中国航空技术厦门有限公司关于重大资产重组土地 是 不适用
使用权减值测试补偿的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
不适用
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于天马微电子
股份有限公司 2017 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
李小华 陈强
华创证券有限责任公司
年 月 日
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于天马微电子
股份有限公司 2017 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
阳静 毛军
中航证券有限公司
年 月 日