国泰君安证券股份有限公司

             关于深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

       非公开发行股票持续督导之 2018 年培训情况报告



    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“中金岭南”或“公司”）
2017 年非公开发行股票持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》等相关规定以及中金岭南的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，
于 2019 年 1 月 25 日对中金岭南董事、监事、高管等人员进行了现场培训，本
次培训的内容包括上市公司规范运作培训、资本市场最新政策动态等。具体情况
汇报如下：

    一、本次培训的基本情况

    （一）培训人员

    国泰君安指派谢良宁先生具体负责本次培训工作。谢良宁先生为国泰君安投
资银行部执行董事，为中金岭南 2017 年非公开发行项目的保荐代表人及持续督
导工作负责人，具备证券执业资格，拥有丰富的投资银行从业经验。

    （二）培训对象

    本次现场培训的对象为中金岭南董事、监事及高级管理人员等。

    （三）培训时间

    本次培训的时间为 2019 年 1 月 25 日。

    （四）培训地点

    本次培训的地点为深圳市福田区车公庙深南大道 6013 号中国有色大厦 23
楼会议室。



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    二、本次培训的主要内容

    培训小组通过现场授课的方式对公司董事、监事、高级管理人员等相关人员
进行培训。本次培训结合相关案例，从上市公司规范运作、董监高行为规范、募
集资金管理和使用、内幕信息管理等方面进行了讲解，并向公司相关人员介绍了
资本市场近期动态和证监会等监管部门最新政策动向，涉及内容包括上市公司停
复牌、上市公司回购股份、上市公司退市新规等。培训过程中，国泰君安讲解人
员对参加培训人员提出的各项问题进行了讲解，并与参加培训人员就其关心的部
分重点问题进行了详细的讨论。现场培训后，为了进一步加强培训效果，国泰君
安培训小组向培训对象提供了讲义课件等学习资料，以供自学。

    三、本次培训的成果

    通过此次培训授课，中金岭南董事、监事、高级管理人员等人员加深了对中
国证监会和深圳证券交易所相关法律、法规及最新监管政策的了解和认识，强化
了其作为上市公司董事、监事、高级管理人员在公司规范运作、募集资金管理和
使用、内幕信息管理等方面所应承担的责任意识和义务意识。本次培训有助于进
一步提高中金岭南规范运作水平。

    本次培训严格遵守《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》中关于相关人
员进行培训的规定，实现了培训的目标，达到了预期效果。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市中金岭南有色金属股

份有限公司非公开发行股票持续督导之 2018 年培训情况报告》之签章页）




保荐代表人：

                  谢良宁                       徐慧璇




                                             国泰君安证券股份有限公司
                                                         2019年2月1日




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