证券代码：000060       证券简称：中金岭南    公告编号：2019－32



         深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
                   2018 年度监事会报告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、公司召开监事会会议情况

    本年度公司监事会召开了 8 次会议，列席了历次董事局会议。

    （一）2018 年 3 月 30 日，公司召开第七届监事会第二十二次会

议，审议通过《2017 年度监事会报告》、《2018 年度公司日常关联交

易金额预测的议案》、《2017 年度财务决算报告》、《2017 年度公司担

保情况的报告》、《2017 年度公司控股股东及其关联方资金占用情况

的报告》、《2017 年年度报告和年报摘要》、《2017 年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告》、《2017 年度内部控制评价报告》；

    （二）2018 年 4 月 26 日，公司召开第七届监事会第二十三次会

议，审议通过《2018 年第一季度报告及其摘要》、《关于公司使用部

分闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款的议案》、《2018

年第一季度公司担保情况的报告》、《关于公司控股股东及其关联方资

金占用情况报告》；

    （三）2018 年 7 月 23 日，公司召开第七届监事会第二十四次会

议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》、《关于提名公司第八届

监事会股东代表监事候选人的议案》；

    （四）2018 年 8 月 13 日，公司召开第八届监事会第一次会议，
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审议通过《关于豁免公司第八届监事会第一次会议通知期限的议案》、

《关于选举公司第八届监事会主席的议案》；

    （五）2018 年 8 月 27 日，公司召开第八届监事会第二次会议，

审议通过《2018 年半年度报告及其摘要》、《2018 年半年度公司担保

情况的报告》、《申请担保的议案》、《2018 年半年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告》、《关于公司使用部分闲置募集资金进行现

金管理的议案》、《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报

告》；

    （六）2018 年 9 月 25 日，公司召开第八届监事会第三次会议，

审议通过《关于使用募集资金向深圳市中金岭南科技有限公司增资的

议案》；

    （七）2018 年 10 月 29 日，公司召开第八届监事会第四次会议，

审议通过《2018 年第三季度报告及其正文》、《2018 年前三季度公司

担保情况的报告》、《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报

告》、《关于聘请中审众环会计师事务所为公司 2018 年度财务报表和

内部控制审计机构的议案》；

    （八）2018 年 12 月 12 日，公司召开第八届监事会第五次会议，

审议通过《关于调整并延期履行<关于公司房地产开发业务的声明及

承诺函>的议案》、《关于调整并延期履行<关于对深圳华加日幕墙科技

有限公司控股权的承诺函>的议案》、《关于为公司董事监事高管购买

责任险的议案》、《关于补充确认关联交易及预计 2018 年度日常关联

交易的议案》。

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    二、公司监事会公告情况

    2018 年度公司监事会在中国证监会指定报刊《中国证券报》、《证

券时报》及指定网站“巨潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）刊登的公

告如下：

    （一）2018 年 4 月 3 日刊登《公司第七届监事会第二十二次会

议决议公告》；

    （二）2018 年 4 月 28 日刊登《公司第七届监事会第二十三次会

议决议公告》；

    （三）2018 年 7 月 24 日刊登《公司第七届监事会第二十四次会

议决议公告》；

    （四）2018 年 8 月 15 日刊登《公司第八届监事会第一次会议决

议公告》；

    （五）2018 年 8 月 29 日刊登《公司第八届监事会第二次会议决

议公告》；

    （六）2018 年 9 月 27 日刊登《公司第八届监事会第三次会议决

议公告》；

    （七）2018 年 10 月 30 日刊登《公司第八届监事会第四次会议

决议公告》；

    （八）2018 年 12 月 13 日刊登《公司第八届监事会第五次会议

决议公告》。

    三、公司监事会对下列事项发表的独立意见

    （一）公司依法运作情况

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    报告期公司监事会依据《公司法》和《公司章程》，列席了公司

历次董事局会议，对公司股东大会、董事局会议的召开和表决程序、

董事局对股东大会决议的执行情况、高级管理人员执行职务的情况及

公司内控制度认真进行监督检查，认为公司决策程序合法，公司董事、

高级管理人员执行公司职务时未违反法律、法规、公司章程或损害公

司利益的行为。

    （二）公司财务情况

    报告期公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真检查，

审核公司 2018 年每季度财务报告和 2018 年度财务报告，认为公司定

期报告均真实反映公司财务状况和经营成果，中审众环会计师事务所

对公司 2018 年年度报告出具的审计意见是客观公正的。

    （三）公司收购资产交易和关联交易情况

    报告期公司在收购资产交易和关联交易方面，交易程序合法，未

发现内幕交易和损害股东利益行为。公司董事局决议关联交易事项

时，经独立董事事先认可并出具独立意见后提交董事局审议，关联董

事履行了回避程序，未发现损害公司股东利益的情况。

    （四）公司对外担保情况

    报告期公司对外担保均为对全资子公司、控股子公司提供担保，

公司对外担保符合证监发〔2005〕120 号文等有关规定。董事局对被

担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行

了全面评估,担保事项符合公司和股东利益，公司关于担保事项的审

批程序合法有效。

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    （五）对公司内部控制评价报告的意见

    监事会对《公司2018年度内部控制评价报告》进行了审阅，报告

真实客观反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的

实际情况。公司内部控制制度基本完善，各项内部控制制度符合国家

有关法律、法规和监管部门的要求。公司的内控体系与相关制度能够

适应公司管理的要求和发展的需要，能够对编制真实公允的财务报表

提供合理保证，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控

制提供合理保证。报告期内，公司不存在违反公司各项内部控制制度

的情形。

    （六）公司募集资金存放和使用情况

    公司出具的《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真

实反映了公司 2018 年度募集资金存放、使用、管理情况，符合《深

圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办

法》的相关规定，募集资金的实际使用情况与公司信息披露的内容一

致，不存在违规使用募集资金的行为，也不存在改变或变相改变募集

资金投向和损害股东利益的情况。

    （七）公司利润分配情况

    公司 2018 年度利润分配预案的提议和审核程序符合有关法律、

法规及公司章程的规定，充分考虑了公司 2018 年度经营状况、日常

生产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业

绩匹配，与公司发展规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，

具备合法性、合规性、合理性，符合公司及全体股东的利益。

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    四、2019 年监事会工作计划

    2019 年，监事会将继续根据《公司法》、《公司章程》以及相关

法规政策的规定，进一步促进公司治理结构的完善和经营管理的规范

运营。坚持原则，公正办事，尽职尽责，认真履行监督检查职能，继

续坚持以财务监督等方式，加强对公司关联交易、对外担保、重大对

外投资、募集资金使用等方面的关注，检查公司财务情况，监督公司

董事、高级管理人员依法履职情况，积极维护公司及股东的合法权益。




                   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会

                                             2019 年 3 月 30 日




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