证券代码（A/H）：000063/763 证券简称(A/H)：中兴通讯 公告编号：201668
2016 年第三季度报告正文
中兴通讯股份有限公司
ZTE CORPORATION
中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
本公告在境内和香港同步刊登。本公告根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定在境内刊登。
本公告乃依据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 13.09(2)条及第 13.10B 条的披露义务
及香港法例第 571 章《证券及期货条例》第 XIVA 部内幕消息条文而公布。
§1 重要提示
1.1 中兴通讯股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董
事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本季度报告内容的真实性、准确性和完整性无
法保证或存在异议。
1.3 本公司第七届董事会第九次会议已审议通过本季度报告。副董事长张建恒先生因
工作原因未能出席本次会议，委托董事田东方先生行使表决权；副董事长栾聚宝先生
因工作原因未能出席本次会议，委托董事史立荣先生行使表决权；董事王亚文先生因
工作原因未能出席本次会议，委托董事田东方先生行使表决权；董事詹毅超先生因工
作原因未能出席本次会议，委托董事史立荣先生行使表决权；独立非执行董事吕红兵
先生因工作原因未能出席本次会议，委托独立非执行董事陈少华先生行使表决权；独
立非执行董事 Bingsheng Teng（滕斌圣）先生因工作原因未能出席本次会议，委托独
立非执行董事陈少华先生行使表决权。
1.4 本季度报告中的财务报表未经审计。本季度报告所载的财务资料乃根据中国企业
会计准则编制。
1.5 本公司董事长赵先明先生、财务总监韦在胜先生和会计机构负责人石春茂先生声
明：保证本季度报告中的财务报表真实、准确、完整。
1.6 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）为本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均
以上述媒体刊登的为准，请投资者注意投资风险。
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
§2 公司基本情况
2.1 本公司及其附属公司（以下简称“本集团”）本报告期内经营活动总体状况的简要
分析
当前全球ICT产业发展日新月异，热点技术层出不穷。人工智能、虚拟现实、大
数据、大视频等正在悄然走进，改变着人们的生活方式和社会生产方式。“互联网+”
正在深刻影响各个产业的业态和模式，触发传统产业和服务的升级。本集团在M-ICT
1.0版本确认了M-ICT产业演变大势之后，提出M-ICT 2.0战略，进一步具体界定本集
团面向未来的五大战略方向：虚拟、开放、智能、云化和万物互联。
本报告期，国内市场方面，随着移动互联网、大视频、VR/AR、数据中心等业务
对网络容量需求的扩张，电信运营商4G和宽带战略进入全面推进阶段，本集团积极加
强产品和技术的应用，保持本集团的市场优势地位。国际市场方面，本集团继续坚持
人口大国和全球主流运营商战略，通过技术和产品方案创新提升竞争力。
2016年1-9月，本集团实现营业收入715.64亿元人民币，同比增长4.44%，主要是
由于国内及国际4G系统产品和光传送产品、国内手机产品和家庭终端产品营业收入同
比增长所致；实现归属于上市公司普通股股东的净利润28.59亿元人民币，同比增长
9.78%；基本每股收益为0.69元人民币。
展望下一报告期，信息消费和流量需求将持续保持快速增长，本集团继续聚焦
“运营商、政企、消费者”三大主流市场，构建核心竞争能力。面向运营商市场，本
集团将积极协同电信运营商建立智能管道，助力其向信息运营商转型；面向政企市场，
本集团将帮助政企客户更加快速的部署和应用新产品和解决方案，积极推动智慧城市
建设和传统行业的互联网转型；面向消费者市场，本集团继续聚焦价值用户，持续创
新提升用户体验，以精品、大国、渠道、服务、品牌、生态六大核心支撑点为要素，
持续进行产品经营和市场营销。本集团将推进面向 M-ICT 2.0 的战略转型，坚持研发
投入并加大创新，同时强化项目管理、客户关系能力提升、不确定性管理和风险控制,
实现本集团未来健康经营和持续发展。
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
2.2 主要会计数据及财务指标
2.2.1 本集团主要会计数据及财务指标
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度
项目
（2016 年 9 月 30 日） （2015 年 12 月 31 日） 期末增减
资产总额（千元人民币） 132,668,231 120,893,897 9.74%
归属于上市公司普通股股东的
31,682,734 29,660,094 6.82%
所有者权益（千元人民币）
注1
总股本（千股） 4,159,606 4,150,791 0.21%
归属于上市公司普通股股东的
7.62 7.15 6.57%
每股净资产（元人民币/股）
比上年同期 比上年同期
项目 2016 年 7-9 月 2016 年 1-9 月
增减 增减
营业总收入（千元人民币） 23,806,702 5.23% 71,564,004 4.44%
归属于上市公司普通股股东的
1,092,490 10.51% 2,858,887 9.78%
净利润（千元人民币）
归属于上市公司普通股股东的
扣除非经常性损益的净利润 479,066 (31.74%) 2,152,308 31.25%
（千元人民币）
经营活动产生的现金流量净额
(1,135,629) 1.52% 1,219,302 243.77%
（千元人民币）
每股经营活动产生的现金流量
(0.27) 3.57% 0.29 222.22%
净额（元人民币/股）
基本每股收益（元人民币/股）
注2 0.26 8.33% 0.69 9.52%
稀释每股收益（元人民币/股）
注3 0.26 8.33% 0.68 9.68%
下降 0.37 个 下降 0.80 个
加权平均净资产收益率（%） 3.42% 9.25%
百分点 百分点
扣除非经常性损益的加权平均 下降 1.25 个 上升 0.63 个
1.44% 6.96%
净资产收益率（%） 百分点 百分点
注 1： 2016 年 1-9 月，本公司股票期权激励计划的激励对象共行使 8,814,988 份 A 股股票期权，本公司的总股本由
4,150,791,215 股增加至 4,159,606,203 股；
注 2： 2016 年 1-9 月、7-9 月基本每股收益以期末发行在外普通股的加权平均股数计算；
注 3： 由于本公司授予的 A 股股票期权在本报告期和上年同期分别形成稀释性潜在普通股 21,095,000 股和
51,632,000 股，2016 年 1-9 月、7-9 月及上年同期稀释每股收益在基本每股收益基础上考虑该因素进行计算。
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非经常性损益项目
单位：千元人民币
金额
非经常性损益项目
2016 年 7-9 月 2016 年 1-9 月
营业外收入 237,999 536,967
公允价值变动收益/（损失） 22,267 (14,083)
投资收益 500,797 403,140
减：非流动资产处置损失 3,171 7,830
减：其他营业外支出 35,989 82,695
减：所得税影响 107,652 124,691
减：少数股东权益影响数（税后） 827 4,229
合计 613,424 706,579
2.2.2 根据中国企业会计准则与香港财务报告准则编制的本集团 2016 年 1-9 月净利润
及于 2016 年 9 月 30 日的股东权益完全一致。
2.3 本报告期末本公司股东总数及前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况
股东总数
截至 2016 年 9 月 30 日 股东总数为 190,038 户（其中 A 股股东 189,672 户，H 股股东 366 户）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
质押或
持有有限售
持股 报告期末 冻结的
股东名称 股东性质 条件股份
比例 持股数量（股） 股份
数量（股）
数量
1、深圳市中兴新通讯设备有限公司（以下简称
国有法人 30.53% 1,269,830,333 - 无
“中兴新”）
2、香港中央结算代理人有限公司 外资股东 18.13% 753,999,320 - 未知
境内一般
3、中国证券金融股份有限公司 2.55% 105,947,520 - 未知
法人
4、中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.26% 52,519,600 - 未知
5、全国社保基金一零三组合 其他 1.08% 45,008,014 - 未知
6、湖南南天集团有限公司 国有法人 1.03% 42,840,008 - 未知
境内一般
7、西藏紫光春华投资有限公司 0.69% 28,567,034 - 未知
法人
8、北京紫光通信科技集团有限公司 国有法人 0.68% 28,332,005 - 未知
9、新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分
其他 0.61% 25,170,442 - 未知
红-018L-FH002 深
10、中国银行股份有限公司－招商丰庆灵活配置
其他 0.53% 21,965,903 - 未知
混合型发起式证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
持有无限售条件股份
股东名称 股份种类
数量（股）
1、中兴新 1,269,830,333 A股
2、香港中央结算代理人有限公司 753,999,320 H股
3、中国证券金融股份有限公司 105,947,520 A股
4、中央汇金资产管理有限责任公司 52,519,600 A股
5、全国社保基金一零三组合 45,008,014 A股
6、湖南南天集团有限公司 42,840,008 A股
7、西藏紫光春华投资有限公司 28,567,034 A股
8、北京紫光通信科技集团有限公司 28,332,005 A股
9、新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-018L-FH002 深 25,170,442 A股
10、中国银行股份有限公司－招商丰庆灵活配置混合型发起式证券投资基金 21,965,903 A股
1. 中兴新与上表其他前十名股东及其他前十名无限售条件股东不存在关联关系，也不属于一致行动人。
上述股东关联关
2. 前十名股东中的第 7 名股东及第 8 名股东为紫光集团有限公司的附属公司。
系或一致行动的
3. 除上述情况以外，本公司未知其他前十名股东及其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知其
说明
是否属于一致行动人。
前 10 名股东参与
融资融券业务情 不适用
况说明（如有）
公司前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 否
本公司无优先股
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
单位：千元人民币
资产负债表
项目名称 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 同比变化 原因分析
主要因本期部分新增衍生品投资期
衍生金融资产 116,115 10,110 1,048.52%
末进行公允价值重估产生收益所致
主要因本期承担有限追索权的应收
应收账款保理 2,380,444 1,272,068 87.13%
账款保理业务增加所致
主要因本期根据合同预付供应商材
预付款项 2,439,136 640,113 281.05%
料采购款增加所致
主要因本期中兴创业投资基金管理
有限公司（以下简称“中兴创投”）旗
其他应收款 4,267,748 2,970,258 43.68%
下基金合伙企业新增短期理财产品
所致
主要因本期发出商品以及原材料增
存货 29,105,969 19,731,741 47.51%
加所致
主要因本期部分建造合同达到收款
应收工程合约款 8,501,769 13,928,446 (38.96%)
条件转入应收账款所致
主要因本期融资期限较长的应收款
长期应收账款 1,154,659 362,831 218.24%
项增加所致
主要因本期对河源生产基地、长沙基
在建工程 1,275,356 643,789 98.10% 地项目及人才公寓项目的投入增加
所致
主要因本期新增研发投入资本化所
开发支出 1,183,359 789,815 49.83%
致
主要因本集团备付资金流动性增加
短期借款 12,907,287 7,907,572 63.23%
借款所致
主要因本期部分新增衍生品投资期
衍生金融负债 139,209 19,840 601.66%
末进行公允价值重估产生损失所致
主要因本期偿还 2015 年度第一期超
应付债券 - 4,000,000 (100.00%)
短期融资券所致
应收账款保理之银 主要因本期承担有限追索权的应收
2,383,513 1,273,346 87.19%
行拨款 账款保理业务增加所致
主要因本期部分建造合同实际收款
应付工程合约款 7,811,117 4,423,103 76.60%
进度大于完工进度所致
主要因本期新签约合同收到预收款
预收款项 6,775,189 4,035,638 67.88%
项增加所致
应付职工薪酬 5,068,225 3,644,694 39.06% 主要因本期计提奖金所致
主要因本期增值税进项增加导致应
应交税费 (6,338,945) (2,329,886) (172.07%)
缴纳的增值税减少所致
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
主要因本期部分附属公司支付上期
应付股利 908 7,418 (87.76%)
宣告分派的股利所致
主要因本期应付外部单位款增加所
其他应付款 8,103,618 6,005,130 34.94%
致
一年内到期的非流 主要因本期偿还上年末一年内到期
1,893,264 4,617,604 (59.00%)
动负债 的非流动负债所致
利润表（1-9 月）
项目名称 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 同比变化 原因分析
主要因本期营改增导致营业税应税
营业税金及附加 507,398 1,086,399 (53.30%)
收入减少所致
主要因本期汇率波动产生汇兑收益
财务费用 140,760 1,167,580 (87.94%) 而上年同期汇率波动产生汇兑损失
所致
主要因本期应收账款坏账准备计提
资产减值损失 1,279,652 2,500,431 (48.82%) 减少以及发出商品跌价准备计提减
少所致
主要因本期衍生品投资期末进行公
公允价值变动损益 (14,083) (66,240) 78.74%
允价值重估产生损失减少所致
主要因本期处置深圳市讯联智付网
投资收益 937,437 440,550 112.79% 络有限公司及天津中兴智联科技有
限公司股权产生的收益所致
主要因本期盈利增加及上年同期盈
所得税费用 764,931 580,886 31.68%
利弥补以前年度亏损所致
主要因本期中兴创投旗下基金合伙
少数股东损益 187,439 1,082 17,223.38% 企业处置其持有的上市公司股权产
生收益所致
主要因上年同期处置持有的中国全
可供出售金融资产
97,345 48,489 100.76% 通（控股）有限公司股票将其他综合
公允价值变动
收益转入投资收益所致
主要因本期对新兴市场国家货币保
套期工具的有效部 值的套期工具期末进行公允价值重
(65,991) 2,061 (3,301.89%)
分 估产生损失而上年同期产生收益所
致
外币财务报表折算 主要因本期汇率波动产生外币报表
(8,972) (329,919) 97.28%
差额 折算损失减少所致
归属于少数股东的 主要因本期中兴创投旗下基金合伙
其他综合收益的税 133,370 263,153 (49.32%) 企业持有的上市公司限售股权市价
后净额 波动产生收益减少所致
利润表（7-9 月）
项目名称 2016 年 7-9 月 2015 年 7-9 月 同比变化 原因分析
主要因本期营改增导致营业税应税
营业税金及附加 136,200 240,579 (43.39%)
收入减少所致
财务费用 235,818 160,478 46.95% 主要因本期汇率波动产生汇兑损失
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
而上年同期汇率波动产生汇兑收益
所致
主要因本期应收账款坏账准备计提
资产减值损失 228,434 618,325 (63.06%) 减少以及发出商品跌价准备计提减
少所致
主要因本期部分衍生品投资期末进
公允价值变动损益 22,267 (76,196) 129.22% 行公允价值重估产生收益而上年同
期产生损失所致
主要因本期处置深圳市讯联智付网
投资收益 579,472 78,282 640.24% 络有限公司及天津中兴智联科技有
限公司股权产生的收益所致
主要因本期中兴创投旗下基金合伙
少数股东损益 15,445 (34,766) 144.43% 企业处置其持有的上市公司股权产
生收益所致
主要因本期中兴创投旗下基金合伙
可供出售金融资产 企业持有的上市公司限售股权市价
152,819 (77,655) 296.79%
公允价值变动 波动产生收益而上年同期产生损失
所致
主要因本期对新兴市场国家货币保
套期工具的有效部 值的套期工具期末进行公允价值重
(6,484) 1,144 (666.78%)
分 估产生损失而上年同期产生收益所
致
外币财务报表折算 主要因本期汇率波动产生外币报表
404,400 (350,446) 215.40%
差额 折算收益而上年同期产生损失所致
主要因本期中兴创投旗下基金合伙
归属于少数股东的
企业持有的上市公司限售股权市价
其他综合收益的税 278,763 (148,832) 287.30%
波动产生收益而上年同期产生损失
后净额
所致
现金流量表
项目名称 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 同比变化 原因分析
经营活动产生的现 主要因本期销售商品提供劳务收到
1,219,302 354,687 243.77%
金流量净额 的现金增加所致
投资活动产生的现
(2,589,903) (1,223,046) (111.76%) 主要因本期投资支付现金增加所致
金流量净额
筹资活动产生的现 主要因本期偿还 2015 年度第一期超
(560,872) 3,221,670 (117.41%)
金流量净额 短期融资券所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
3.2.2 公司存在向控股股东或其他关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情
况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履约情况
本报告期内，本公司未签署须以披露的重大合同，本报告期之前签署的重大合同
在本报告期内的进展情况如下：
是否 截至
序 境内公告
重大合同内容 定价原则 交易价格 关联 报告期末
号 日期
交易 的执行情况
该框架协议
本公司与埃塞俄比亚电信公司Ethiopian
2007年 参照市场 项下的商务
1 Telecommunications Corporation签订的 否 正常执行中
4月30日 价格 合同金额为
框架协议及协议项下的商务合同
2亿美元
本公司与埃塞俄比亚电信公司签订的GSM 2007年 参照市场
2 4.78亿美元 否 正常执行中
二期项目合同 9月20日 价格
本公司及其控股子公司ZTE Corporation
South Africa（PTY）Limited与南非移动
运营商Cell C（PTY）LTD.及其控股股东 2010年 参照市场
3 3.78亿美元 否 正常执行中
OGER TELECOM （ SOUTH AFRICA ）（ PTY ） 1月27日 价格
Limited 签 订 的 主 设 备 供 应 （ Network
Supply Agreement）及运维托管合同
3.2.4 其他
3.2.4.1 本公司 2015 年度利润分配方案的实施情况
本公司 2015 年度利润分配方案已经 2016 年 6 月 2 日召开的本公司 2015 年度股
东大会审议通过，并于 2016 年 7 月 15 日实施完毕。本公司以股权登记日的总股本
4,154,262,354 股（其中 A 股为 3,398,759,820 股，H 股为 755,502,534 股）为基数，
每 10 股派发 2.5 元人民币现金（含税）。A 股股权登记日为 2016 年 7 月 14 日，A 股
除息日为 2016 年 7 月 15 日；H 股股权登记日为 2016 年 6 月 13 日，H 股股息发放日
为 2016 年 7 月 15 日。具体情况请见本公司于 2016 年 7 月 8 日发布的《2015 年度 A
股权益分派实施公告》。
3.2.4.2 对外投资暨关联交易事项
本公司控股子公司中兴创投的全资子公司嘉兴市兴和创业投资管理有限公司（以
下简称“兴和创投”）作为普通合伙人发起设立苏州中和春生三号投资中心（有限合
伙）（以下简称“苏州合伙企业”），苏州合伙企业专注于 TMT（高科技、传媒及电信）
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行业未上市公司的股权投资。苏州合伙企业共计募集资金 12 亿元人民币，其中：兴
和创投以普通合伙人身份以现金出资 1,000 万元人民币、本公司及殷一民先生以有限
合伙人身份分别以现金出资 3 亿元人民币及 1,500 万元人民币，其他有限合伙人按照
其已签署的合伙协议约定以现金出资共计 8.75 亿元人民币。殷一民先生为本公司董
事及控股股东中兴新董事长，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《深
圳交易所上市规则》”）及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香
港联交所上市规则》”），殷一民先生为本公司关联方，兴和创投、本公司与殷一民先
生分别出资认购苏州合伙企业的行为构成关联交易。
上述事项已经本公司第七届董事会第四次会议审议通过，具体情况请见本公司于
2016 年 6 月 1 日发布的《第七届董事会第四次会议决议公告》及《对外投资暨关联交
易公告》。苏州合伙企业已经苏州市工商行政管理局核准，办理完成合伙企业登记，
具体情况请见本公司于 2016 年 7 月 26 日发布的《对外投资进展公告》。
3.2.4.3 本公司控股子公司中兴软创科技股份有限公司申请在全国中小企业股份转让
系统挂牌
本公司控股子公司中兴软创科技股份有限公司（以下简称“中兴软创”）拟在符
合国家相关法律法规政策的情况下，申请在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新
三板”）挂牌，上述事项已经本公司第七届董事会第二次会议审议通过。2016 年 4 月
28 日中兴软创向新三板报送挂牌申请材料。本公司于 2016 年 4 月 6 日根据《香港联
交所上市规则》第 15 项应用指引向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交
所”）作出中兴软创挂牌建议之分拆申请，本公司于 2016 年 5 月 18 日收到香港联交
所通知，其确认根据《香港联交所上市规则》第 15 项应用指引，本公司可进行中兴
软创于新三板的挂牌。2016 年 7 月 27 日，中兴软创收到全国中小企业股份转让系统
有限责任公司出具的《关于同意中兴软创科技股份有限公司股票在全国中小企业股份
转让系统挂牌的函》，同意中兴软创股票在新三板挂牌。中兴软创股票于 2016 年 8 月
19 日起在新三板挂牌。
上述事项的具体情况请见本公司分别于 2016 年 4 月 7 日、4 月 30 日、5 月 20 日、
7 月 30 日及 8 月 19 日发布的相关公告。
10
中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
3.2.4.4 资产交易事项的进展情况
1、出售深圳市讯联智付网络有限公司股权
经第七届董事会第五次会议审议通过，本公司全资子公司深圳市中兴软件有限责
任公司（以下简称“中兴软件”）于2016年6月16日与上海沃芮欧信息科技有限公司
（以下简称“上海沃芮欧”）签署《关于转让深圳市讯联智付网络有限公司90%股权
之股权转让协议》，约定中兴软件以3.825亿元人民币向上海沃芮欧出售中兴软件全
资子公司深圳市讯联智付网络有限公司（以下简称“讯联智付”）90%股权（以下简
称“本次交易”），本次交易完成后，中兴软件将持有讯联智付10%股权。本次交易
预计将为本公司合并报表增加投资收益约3.0亿元人民币至3.8亿元人民币之间，具体
金额以本公司经审计财务报表为准。讯联智付已收到中国人民银行深圳市中心支行下
发的《关于深圳市讯联智付网络有限公司变更股权结构的批复》。上述事项的具体情
况请见本公司分别于2016年6月17日及8月11日发布的相关公告。截至本报告期末，本
次交易已完成交割。
2、出售天津中兴智联科技有限公司股权
本公司持有控股子公司天津中兴智联科技有限公司（以下简称“天津智联”）90%
股权，为更好实现聚焦发展，提升主营业务竞争力，经第七届董事会第六次会议审议
通过，本公司于2016年6月24日与高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“高新兴”）
签署《关于转让天津中兴智联科技有限公司84.86%股权之股权转让协议》，拟以
148,406,897元人民币向高新兴出售其持有的天津智联84.86%股权（以下简称“本次
转让”）。本次转让完成后，本公司将持有天津智联5.14%股权。本次转让预计将为
本公司合并报表增加投资收益约1.2亿元人民币至1.6亿元人民币之间，具体金额以本
公司经审计财务报表为准。上述事项的具体情况请见本公司于2016年6月25日发布的
《第七届董事会第六次会议决议公告》。截至本报告期末，本次转让已完成交割。
3.2.4.5 美国商务部对本公司实施出口限制
美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security of the Department
of Commerce of the United States of America，以下简称“BIS”）于 2016 年 3 月
7 日决定将本公司以及深圳市中兴康讯电子有限公司（以下简称“中兴康讯”）、中兴
伊朗有限公司、北京八星有限公司加入实体名单（以下简称“决定”）。根据该决定，
自 2016 年 3 月 8 日起，美国出口管制条例下的产品供应商须申请出口许可才可以向
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
本公司及前述另外三家公司供应该等产品，并实行否决性假设的许可审查政策。2016
年 3 月 24 日，BIS 对上述决定作出修订，设立临时普通许可，对本公司及中兴康讯的
出口限制将不会在 2016 年 6 月 30 日之前实施。2016 年 6 月 28 日，BIS 将临时普通
许可延期至 2016 年 8 月 30 日（美国时间）。2016 年 8 月 19 日，BIS 将临时普通许可
进一步延期至 2016 年 11 月 28 日（美国时间）。本公司将继续与相关美国政府部门保
持合作，积极与相关美国政府部门沟通，以寻求最终解决方案，并将严格遵守与出口
限制相关的美国法律法规。
上述事项的具体情况请见本公司分别于 2016 年 3 月 9 日、3 月 23 日、3 月 29 日、
4 月 7 日、6 月 28 日及 8 月 19 日发布的相关公告。
3.2.4.6 本公司为中兴通讯（河源）有限公司提供担保
根据本公司全资子公司中兴通讯（河源）有限公司（以下简称“中兴河源”）生产
研发培训基地项目的建设进度及资金需求情况，本公司拟以中兴河源为主体进行债务
性融资（包括但不限于银行授信、固定资产贷款、流动贷款等方式），金额不超过 5
亿元人民币，期限不超过三年。基于中兴河源现有的经营状况与银行资信情况，为了
获取优惠的融资成本，本公司拟为前述中兴河源债务性融资提供金额不超过 5 亿元人
民币的连带责任保证担保。上述事项已经本公司第七届董事会第八次会议审议通过，
具体情况请见本公司于 2016 年 8 月 26 日发布的《第七届董事会第八次会议决议公告》
及《关于为全资子公司提供担保的公告》。
3.2.4.7 国开发展基金有限公司投资西安中兴新软件有限责任公司
为满足业务发展需要，本公司及其全资子公司西安中兴新软件有限责任公司（以
下简称“西安新软件”）拟与国开发展基金有限公司（“国开发展基金”）签署《国开
发展基金投资合同》（以下简称“《投资合同》”），国开发展基金拟对西安新软件以增
资的形式投资 6.75 亿元人民币。对于本次增资, 本公司将放弃优先认缴出资权。对
于投资收益的支付义务、退回出资义务及回购义务，本公司与西安新软件将相互承担
连带责任，担保金额合计为 7.5422 亿元人民币，担保期限自《投资合同》生效日起
至本公司和西安新软件在《投资合同》项下的全部义务履行完毕之日止。上述事项已
经本公司第七届董事会第八次会议审议通过，具体情况请见本公司于 2016 年 8 月 26
日发布的《第七届董事会第八次会议决议公告》及《关于国开发展基金有限公司投资
公司全资子公司西安中兴新软件有限责任公司的公告》。
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
3.2.4.8 本公司“股票期权激励计划”相关情况
1、履行的审批程序及授予
本公司实施的股票期权激励计划旨在进一步完善本公司的治理架构，健全本公司
的激励机制，提升本公司经营管理层及核心人才的忠诚度及责任感，稳定人才，以促
进本公司持续发展，确保实现发展目标。本公司实施的股票期权激励计划已经国务院
国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、香港联交所等监管机构以及本
公司薪酬与考核委员会、董事会、监事会和股东大会的审批。股票期权激励计划的股
票来源为本公司向激励对象定向发行公司股票。2013 年 10 月 31 日召开的本公司第六
届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划股票期权授予相关事
项的议案》，确定 2013 年 10 月 31 日（星期四）为授予日，向 1,528 名激励对象授予
10,298.9 万份股票期权。授予的股票期权的行权价格为每股 A 股 13.69 元人民币。
2、激励对象、股票期权数量及行权价格调整情况
本公司于 2015 年 7 月 22 日召开的第六届董事会第二十八次会议审议通过了《关
于按规则调整股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》，同意在 2013 年度利润
分配方案及 2014 年度利润分配及资本公积金转增股本方案实施后，股票期权数量调
整为 12,358.68 万份，股票期权行权价格调整为 11.22 元人民币。
本公司于 2015 年 10 月 27 日召开的第六届董事会第三十二次会议审议通过了《关
于对股票期权激励计划第一个行权期激励对象和数量进行调整的议案》，同意股票期
权激励计划激励对象人数由 1,528 名调整为 1,429 名，获授的股票期权数量由
12,358.6800 万份调整至 11,661.3000 万份；第一个行权期可行权激励对象人数由
1,528 名调整为 1,424 名，可行权股票期权数量由 3,707.6040 万份调整至 3,488.4360
万份。
本公司于 2016 年 7 月 15 日召开的第七届董事会第七次会议审议通过了《关于按
规则调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同意在 2015 年度利润分配方案实施后，
股票期权行权价格调整为 10.97 元人民币。
本公司于2016年10月27日召开的第七届董事会第九次会议审议通过了《关于对股
票期权激励计划第二个行权期激励对象和股票期权数量进行调整的议案》、《关于股票
期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销部分股票期权的议
案》，同意股票期权激励计划激励对象人数由1,429名调整为1,357名，获授的股票期
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
权数量由11,661.3000万份调整至11,201.4630万份；同意股票期权激励计划第二个行
权 期 可 行 权 激 励 对 象 人 数 由 1,429 名 调 整 为 1,350 名 ， 可 行 权 股 票 期 权 数 量 由
3,502.6560万份调整至3,310.1640万份；确认股票期权激励计划第二个行权期行权条
件已经成就，行权期限为2016年11月1日至2017年10月31日，行权价格为10.97元人民
币；同意对第一个行权期可行权期间结束尚未行权的股票期权、已不再满足成为股票
期权激励计划激励对象条件及在股票期权激励计划第二个行权期不符合行权条件的
激励对象已获授的股票期权共计459.8370万份予以注销。具体情况请见本公司于2016
年10月28日发布的《关于对股票期权激励计划第二个行权期激励对象和股票期权数量
进行调整的公告》、《关于股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》及
《关于注销部分股票期权的公告》。
3、股票期权行权情况
本公司股票期权激励计划采用自主行权模式，2016 年第三季度共有 536.4109 万
份股票期权行权,本公司 A 股股票数量相应增加 536.4109 万股。截至本报告期末，股
票期权激励计划尚未行使的股票期权数量为 8,205.6330 万份。
本公司股票期权激励计划第一个行权期为 2015 年 11 月 2 日至 2016 年 10 月 31
日。截至本季度报告披露日，本公司股票期权激励计划第一个行权期可行权期间已经
结束，第一个行权期期间共有 3,455.6670 万份股票期权行权，尚有 32.7690 万份股
票期权未行权。本公司于 2016 年 10 月 27 日召开的第七届董事会第九次会议已同意
注销上述未行权的股票期权，具体情况请见本公司于 2016 年 10 月 28 日发布的《关
于注销部分股票期权的公告》。第一个行权期股票期权激励对象具体行权情况如下：
第一个行权期可 第一个行权期已 第一个行权期尚
姓名 职务 行权的股票期权 行权的股票期权 未行权的股票
数量（万份） 数量（万份） 期权数量（万份）
赵先明 董事兼总裁 18.0000 18.0000 0
张建恒 董事 1.0800 0 1.0800
樊庆峰 执行副总裁 18.0000 18.0000 0
曾学忠 执行副总裁 16.2000 16.2000 0
徐慧俊 执行副总裁 12.6000 12.6000 0
庞胜清 执行副总裁 16.2000 16.2000 0
张振辉 执行副总裁 7.0200 7.0200 0
陈健洲 执行副总裁 16.2000 16.2000 0
曹巍 董事会秘书 2.5200 2.5200 0
其他激励
1,415 人 3,380.6160 3,348.9270 31.6890
对象
合计 1,424 人 3,488.4360 3,455.6670 32.7690
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
本公司实施的股票期权激励计划的其他情况请见本公司 2016 年半年度报告重要
事项之（七）本公司“股票期权激励计划”相关情况。
3.2.4.9 本报告期内重大诉讼及仲裁事项情况
本报告期内，本集团无重大诉讼及仲裁事项，本报告期之前发生的非重大诉讼及
仲裁事项在本报告期内的进展情况如下：
2012 年 11 月，本公司全资子公司 ZTE DO BRAZIL LTDA（以下简称“中兴巴西”）
以巴西某公司未支付约 3,135.37 万巴西雷亚尔（折合约 6,443.50 万元人民币）的货
款为由向巴西利亚民事法院提起资产冻结申请；2013 年 2 月 7 日，巴西利亚民事法院
作出裁定，考虑到该巴西某公司目前无任何与其他公司明显的债务纠纷且无任何破产
迹象，暂停对其资产的冻结。2013 年 7 月，中兴巴西向巴西利亚民事法院提起诉讼要
求该巴西某公司立即赔偿中兴巴西 3,122.43 万巴西雷亚尔（折合约 6,416.91 万元人
民币）以及利息和律师费。2016 年 1 月，巴西利亚民事法院作出一审判决，判决该巴
西某公司赔偿中兴巴西 3,122.43 万巴西雷亚尔（折合约 6,416.91 万元人民币）以及
利息与通胀调整额。2016 年 4 月，巴西利亚民事法院通知中兴巴西，该巴西某公司针
对上述一审判决提出上诉申请。2016 年 8 月 29 日，中兴巴西获知联邦地区及地域法
院作出二审判决，判决驳回该巴西某公司的上诉请求。
2012 年 11 月 30 日，巴西圣保罗市第 15 民事法庭通知中兴巴西，该巴西某公司
向该法庭提起诉讼，指控在合作过程中中兴巴西存在欺诈及懈怠等行为，要求中兴巴
西赔偿直接及间接损失等合计约 8,297.45 万巴西雷亚尔（折合约 1.71 亿元人民币）。
本公司已聘请外部律师针对上述案件进行积极抗辩。
根据本公司聘请的律师出具的法律意见书和本案件的进展情况，上述案件不会对
本集团当期财务状况及经营成果造成重大不利影响。
注：汇率采用本公司 2016 年 9 月 30 日的期末汇率，其中巴西雷亚尔兑人民币以 1:2.0551 折算。
15
中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
3.2.4.10 本报告期内日常关联交易的实际执行情况
下表所填列的关联交易为《深圳交易所上市规则》界定的且达到对外披露标准的关联交易。
关联交易 占同类 是否
可获得的同
关联交易 关联交易 关联交易价格 金额 交易金 超过 关联交易 境内公告 境内公告
关联交易方 关联关系 关联交易内容 类交易市价
类型 定价原则 （人民币） （万元 额的比 获批 结算方式 披露日期 披露索引
（人民币）
人民币） 例(%) 额度
本公司及下 机柜及配件：1-300,000元/个,机箱及配件： 201548 号公告
属企业向关 1-15,000元/个,机柜、机箱具体价格由其复 《关于深圳证
联方采购原 杂程度而确定； 券交易所股票
材料及物业 方舱：1,000-100,000元/间,具体价格由其 上市规则下日
租赁，该等 尺寸、材质及配置情况而确定； 常关联交易预
本公司向关联方采
关联交易的 围栏：1,000-50,000元/个，具体价格由其 计公告》
购机柜及配件、机
价格都是经 复杂程度以及功能特性而确定；
箱及配件、方舱、
交易双方公 天线抱杆：200-2,000元/个，具体价格由其
本公司的控 围栏、天线抱杆、 商业
中兴新及其附属 采购 平磋商和根 复杂程度以及功能特性而确定；
股股东及其 光产品、精加工产 31,202.48 0.71% 否 承兑 不适用 2015-9-23
公司 原材料 据一般商业 光产品：1.3-30,000元/件，具体价格由其
附属公司 品、包材类产品、 汇票
条 款 而 制 复杂程度以及功能特性而确定；
软电路板（FPC）、
定。本集团 精加工产品：0.5-50,000 元/件，具体价格
软 硬 结 合 板 （ R-
向关联方采 由其复杂程度以及功能特性而确定；
FPC）及其组件等
购的日常关 包材类产品：0.01-5,000 元/件，具体价格
联交易是双 由其复杂程度以及功能特性而确定；
方日常业务 软电路板（FPC）、软硬结合板（R-FPC）及
过程中按一 其组件：0.5-100 元/件，具体价格由其尺寸、
般商业条款 工艺复杂程度及材质而定。
及不逊于独 201548 号公告
立第三方可 通信天线：100-9,999 元/根，具体价格由其 《关于深圳证
取得或提供 技术指标和功能特性而确定； 券交易所股票
摩比天线技术 本公司向关联方采 （视属何情 射频器件：100-9,999 元/个，具体价格由其 上市规则下日
本公司关联 商业
（深圳）有限公 采购 购各种通信天线、 况而定）之 技术指标和功能特性而确定； 2015-9-23 常 关 联 交 易 预
自然人担任 65,179.90 1.49% 否 承兑 不适用
司（以下简称“摩 原材料 射频器件、馈线、 条款进行； 馈线：1-200 元/个，具体价格由其技术指标 2015-11-26 计公告》
董事的公司 汇票
比天线”） 终端天线等产品 本集团向关 和功能特性而确定； 201571 号公告
联方租赁物 终端天线：0.1-100 元/个，具体价格由其技 《2015 年第一
业的价格不 术指标和功能特性而确定。 次临时股东大
高于邻近地 会决议公告》
16
中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
关联交易 占同类 是否
可获得的同
关联交易 关联交易 关联交易价格 金额 交易金 超过 关联交易 境内公告 境内公告
关联交易方 关联关系 关联交易内容 类交易市价
类型 定价原则 （人民币） （万元 额的比 获批 结算方式 披露日期 披露索引
（人民币）
人民币） 例(%) 额度
区同类物业 201451 号公告
本公司关联 市场租赁价 高级工程师价格在 450－680 元/人/天区间； 《关于深圳证
华通科技有限公 本公司向关联方采
自然人任董 采 购 软 件 格；出租房 中级工程师价格在 330－520 元/人/天区间； 券交易所股票
司（以下简称“华 购人员租赁和项目 3,983.12 0.09% 否 电汇 不适用 2014-12-24
事的公司的 外包服务 产的价格是 初级工程师价格在 230－400 元/人/天区间； 上市规则下日
通”） 外包服务
子公司 经公平磋商 技术员价格在 190－230 元/人/天区间。 常关联交易预
和根据一般 计公告》
本公司关联 商业条款而 201451 号公告
中 兴 软 件 技 术 自然人任董 制定；本集 高级工程师价格在 450－680 元/人/天区间； 《关于深圳证
本公司向关联方采
（南昌）有限公 事的公司能 采 购 软 件 团向关联方 中级工程师价格在 330－520 元/人/天区间； 券交易所股票
购人员租赁和项目 3,114.04 0.07% 否 电汇 不适用 2014-12-24
司（以下简称“南 控制其董事 外包服务 销售产品的 初级工程师价格在 230－400 元/人/天区间； 上市规则下日
外包服务
昌软件”） 会大部分成 交易价格以 技术员价格在 190－230 元/人/天区间。 常关联交易预
员的公司 市场价格为 计公告》
依据，不低 201515 号公告
于第三方向 《关于深圳证
本集团购买 券交易所股票
数量相当的 上市规则下日
深圳市中兴和泰
本公司关联 同类产品的 采购价格不高于中兴和泰向其他购买同类 常关联交易预
酒店投资管理有
自然人任董 采 购 酒 店 本公司向关联方采 价格，且综 产品（或服务）数量相当的客户出售产品（或 2015-4-24 计 公 告 》；
限公司（以下简 2,746.43 0.06% 否 电汇 不适用
事的公司的 服务 购酒店服务 合考虑具体 服务）的价格，具体价格以双方签署具体协 2016-4-29 201635 号公告
称“中兴和泰”）
子公司 交易的项目 议时确认。 《关于深圳证
及其控股子公司
情况、交易 券交易所股票
规模、产品 上市规则下日
成本等因素 常关联交易预
确定。 计公告》
本公司承租关联方 201512 号 公 告
位于北京市海淀区 《关于深圳证
花 园 东 路 19 号 物 租金145元/平方米/月；地上车位租金：350 券交易所股票
中兴发展有限公 本公司关联
物业 业；拟租用面积为 元/月/车位；地下车位租金：600元/月/车 上市规则下日
司（以下简称“中 自然人任董 3,371.16 5.88% 否 电汇 不适用 2015-3-26
租赁 32,000平方米； 位。（由中兴通讯负责物业管理，毋须支付 常关联交易预
兴发展”） 事的公司
停车位：地上车位： 物业管理费)。 计公告》
25个，地下车位：
127个
重庆中兴发展有 本公司关联 物业 本公司全资子公司 办公楼租金：50 元/平方米/月（最大面积为 668.28 1.17% 否 电汇 不适用 2014-12-24 201451 号公告
17
中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
关联交易 占同类 是否
可获得的同
关联交易 关联交易 关联交易价格 金额 交易金 超过 关联交易 境内公告 境内公告
关联交易方 关联关系 关联交易内容 类交易市价
类型 定价原则 （人民币） （万元 额的比 获批 结算方式 披露日期 披露索引
（人民币）
人民币） 例(%) 额度
限公司（以下简 自然人任董 租赁 重庆中兴软件有限 18,532.08 平方米）；食堂租金：45 元/平方 《关于深圳证
称“重庆中兴发 事的公司的 责任公司承租关联 米/月（最大租赁面积 1,467.92 平方米）；按 券交易所股票
展”） 子公司 方位于重庆市北部 实际租赁面积支付园区管理费：3 元/平方米 上市规则下日
新区星光五路3号 /月；停车位：150 元/月/车位。 常关联交易预
物业；拟租用面积 计公告》
为20,000 平方米；
停车位：97个
201515 号公告
《关于深圳证
券交易所股票
位于深圳大梅沙的酒店房地产及相关设备
上市规则下日
设施租金为 74 元/平方米/月；位于南京的
本公司关联 常关联交易预
房地产及 关联方向本公司租 酒店房地产及相关设备设施租金为 53 元/平
中兴和泰及 自然人任董 2015-4-24 计公告》；
设备设施 赁房地产及相应设 方米/月；位于上海的酒店房地产及相关设 5,778.15 23.73% 否 电汇 不适用
其控股子公司 事的公司的 2016-4-29 201635 号公告
租赁 备设施 备设施租金为 116 元/平方米/月；位于西安
子公司 《关于深圳证
的酒店房地产及相关设备设施租金为 53 元/
券交易所股票
平方米/月。
上市规则下日
常关联交易预
计公告》
201512 号公告
中兴通讯集团财务 存款利率按照中国人民银行统一颁布的存
本公司关联 《关于深圳证
有限公司（以下简 款利率执行；如果中国人民银行所颁布的利
中兴和泰及 自然人任董 券交易所股票
金融服务 称“中兴集团财务 率不适用，中兴集团财务公司则按不高于其 2,838.99 注 1 0.29% 否 电汇 不适用 2015-3-26
其控股子公司 事的公司的 上市规则下日
公司”）向关联方提 他独立金融机构同类业务利率水平向关联
子公司 常关联交易预
供存款服务 方支付利息。
计公告》
201548 号公告
《关于深圳证
票据贴现服务于双方日常业务过程中按一 券交易所股票
本公司关联 中兴集团财务公司
般商业条款进行。贴现利率以中国人民银行 2015-9-23 上市规则下日
摩比天线 自然人担任 金融服务 向关联方提供票据 -注 2 0.00% 否 电汇 不适用
的再贴现利率为基础参考市场水平确定，并 2015-11-26 常关联交易预
董事的公司 贴现服务
遵守中国人民银行的相关指引和要求。 计公告》
201571 号公告
《2015 年第一
18
中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
关联交易 占同类 是否
可获得的同
关联交易 关联交易 关联交易价格 金额 交易金 超过 关联交易 境内公告 境内公告
关联交易方 关联关系 关联交易内容 类交易市价
类型 定价原则 （人民币） （万元 额的比 获批 结算方式 披露日期 披露索引
（人民币）
人民币） 例(%) 额度
次临时股东大
会决议公告》
201548 号公告
《关于深圳证
深圳市航天欧华 本公司董事 以市场价格为依据，不低于第三方向本公司
本公司向关联方销 电汇或 券交易所股票
科技发展有限责 担任董事的 购买数量相当的同类产品的价格，且综合考
销售产品 售数通产品、通信 42,922.46 0.60% 否 银行承兑 不适用 2015-9-23 上 市 规 则 下 日
任公司（以下简 公司的子公 虑具体交易的项目情况、交易规模、产品成
产品等 汇票 常关联交易预
称“航天欧华”） 司 本等因素确定。
计公告》
本公司向关联方提 201451 号公告
供智慧校园、校园 《关于深圳证
本公司关联
信息化涉及到的软 券交易所股票
自然人任董 以市场价格为依据，不低于第三方向本公司
销 售 产 品 硬件设备及工程服 上市规则下日
事的公司能 购买数量相当的同类产品及服务的价格，且
南昌软件 及提供 务，为智慧交通、 - 0.00% 否 电汇 不适用 2014-12-24 常 关 联 交 易 预
控制其董事 综合考虑项目的具体情况、交易规模、产品
服务 城市应急指挥系 计公告》
会大部分成 成本等因素确定。
统、政企信息化系
员的公司
统等提供相应的综
合解决方案等
合计 - - 161,805.01 不适用 - - - - -
大额销货退回的详细情况 无
关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其他交易 上述关联方能经常制造本集团所需的产品，并以具竞争力的价格提供优质的产品、服务和状况良好的租赁物业，本公司认为值得信赖
方）进行交易的原因 和合作性强的合作方对本集团的经营非常重要且有益处。
本公司与关联方进行的所有交易符合国家有关法律、法规的要求，不存在损害本公司及股东利益的情形。本公司对关联方不存在依赖，
关联交易对上市公司独立性的影响
且所发生的关联交易不会影响本公司的独立性。
公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施（如有） 本公司对关联方不存在依赖。
2015 年 9 月 22 日召开的本公司第六届董事会第三十一次会议审议通过本公司预计 2016 年向关联方中兴新及其附属公司采购原材料金
额上限为 8 亿元人民币（不含增值税）；
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告
2015 年 9 月 22 日召开的本公司第六届董事会第三十一次次会议及 2015 年 11 月 25 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过本公
期内的实际履行情况（如有）
司 2016 年预计向关联方摩比天线采购原材料金额上限为 17 亿元人民币（不含增值税）；
2014 年 12 月 23 日召开的本公司第六届董事会第二十三次会议审议通过本公司预计 2016 年向关联方华通、南昌软件采购软件外包服务
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
金额上限分别为 6,700 万元人民币（不含增值税）、6,300 万元人民币（不含增值税）；
2014 年 12 月 23 日召开的本公司第六届董事会第二十三次会议审议通过本公司预计 2016 年向关联方南昌软件销售产品及提供服务销售
金额上限为 3,000 万元人民币（不含增值税）；
2015 年 3 月 25 日召开的本公司第六届董事会第二十五次会议审议通过本公司向关联方中兴发展物业租赁的年度租金上限为 5,400 万元
人民币，合同期自 2015 年 4 月 18 日至 2017 年 4 月 17 日；
2014 年 12 月 23 日召开的本公司第六届董事会第二十三次会议审议通过本公司全资子公司重庆中兴软件有限责任公司向关联方重庆中
兴发展物业租赁的年度租金上限为 1,300 万元人民币，合同期自 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日；
2015 年 4 月 23 日召开的本公司第六届董事会第二十六次会议审议通过本公司预计 2015 年 7 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日期间向关联方
中兴和泰及其控股子公司采购酒店服务金额上限为 9,000 万元人民币，中兴和泰及其控股子公司预计 2015 年 7 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日期间向本公司租赁房地产及相应设备设施的金额上限为 8,500 万元人民币；2016 年 4 月 28 日召开的本公司第七届董事会第三次
会议审议通过本公司预计 2016 年 7 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日期间向关联方中兴和泰及其控股子公司采购酒店服务金额上限为 9,000
万元人民币，中兴和泰及其控股子公司预计 2016 年 7 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日期间向本公司租赁房地产及相应设备设施的金额上限
为 8,500 万元人民币；
2015 年 3 月 25 日召开的本公司第六届董事会第二十五次会议审议通过中兴集团财务公司预计 2016 年向中兴和泰及其控股子公司提供
存款服务，每日存款金额预计最高结余（本金连利息）为 8,500 万元人民币；
2015 年 9 月 22 日召开的本公司第六届董事会第三十一次会议及 2015 年 11 月 25 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过中兴集
团财务公司预计 2016 年向摩比天线提供票据贴现服务，每日未偿还贴现票据预计最高结余(本金连利息)为 4 亿元人民币；
2015 年 9 月 22 日召开的本公司第六届董事会第三十一次会议审议通过本公司预计 2016 年向关联方航天欧华销售数通产品、通讯产品
等的预计销售金额上限为 10 亿元人民币（不含增值税）；及
上述日常关联交易的实际履行情况请见上表。
交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） 不适用
注 1：该金额为 2016 年 1 月 1 日至 9 月 30 日期间每日存款金额预计最高结余（本金连利息）；
注 2：该金额为 2016 年 1 月 1 日至 9 月 30 日期间每日未偿还贴现票据预计最高结余（本金连利息）；
注 3：中兴集团财务公司 2016 年度向中兴和泰及其控股子公司提供结算服务，且用于结算的资金将仅限于中兴和泰及其控股子公司在中兴集团财务公司存放的现金存款，该结算
服务不收取手续费；
注 4：“获批的交易额度”具体请见“按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）”部分。
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
3.3 本公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方
在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
1、首次公开发行或再融资时所作承诺
本公司控股股东中兴新与本公司于 2004 年 11 月 19 日签署了《避免同业竞争协
议》，中兴新向本公司承诺，中兴新将不会，并将防止和避免其任何其他下属企业，
以任何形式（包括但不限独资经营、合资或合作经营以及直接或间接拥有其他公司或
企业的股票或其他权益，但通过中兴通讯除外）从事或参与任何对本公司现有或将来
业务构成竞争之业务；若中兴新和/或其任何下属企业在任何时候以任何形式参与或
进行任何竞争业务的业务或活动，中兴新将立即终止和/或促成其有关下属企业终止
该等竞争业务的参与、管理或经营。
2、其他对本公司中小股东所作承诺
中兴新于 2007 年 12 月 10 日承诺：若计划未来通过证券交易系统出售所持本公
司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达 5%以上的，中兴新将于第
一次减持前两个交易日内通过本公司对外披露出售提示性公告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大
幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
1、本报告期末证券投资情况
单位：万元人民币
本期
计入权益的
会计 公允 本期 本期
证券 证券 初始投资 期初 累计 报告期 期末 会计 资金
证券简称 计量 价值 购买 出售
品种 代码 金额 账面价值 公允价值 损益 账面价值 核算科目 来源
模式 变动 金额 金额
变动
损益
公允
可供出售 募集
股票 603118 共进股份注 1 4,274.93 价值 48,798.08 - (15,330.74) - 33,223.85 29,382.12 4,085.22
金融资产 基金
计量
公允
可供出售 募集
股票 300438 鹏辉能源注 1 3,095.24 价值 37,350.00 - (7,253.61) - 17,275.51 15,727.89 14,368.50
金融资产 基金
计量
公允
可供出售 募集
股票 300502 新易盛注 1 1,385.12 价值 1,385.12 - 32,364.56 - - - 33,749.68
金融资产 基金
计量
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中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
本期
计入权益的
会计 公允 本期 本期
证券 证券 初始投资 期初 累计 报告期 期末 会计 资金
证券简称 计量 价值 购买 出售
品种 代码 金额 账面价值 公允价值 损益 账面价值 核算科目 来源
模式 变动 金额 金额
变动
损益
公允
可供出售 募集
股票 603986 兆易创新注 1 1,800.00 价值 1,800.00 - 54,711.70 - - - 56,511.70
金融资产 基金
计量
公允
可供出售 募集
股票 002036 联创电子注 2 3,266.00 价值 22,170.63 - (3,884.17) - - - 18,286.46
金融资产 基金
计量
Enablence 公允
可供出售 自有
股票 ENA:TSV Technologies 3,583.26 价值 981.36 - 246.13 2,190.16 - - 3,417.65
注3 金融资产 资金
计量
期末持有的其他证券投资 - - - - - - - - - - -
合计 17,404.55 - 112,485.19 - 60,853.87 2,190.16 50,499.36 45,110.01 130,419.21 - -
注 1：深圳市共进电子股份有限公司(以下简称“共进股份”)、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“鹏辉能
源”）、成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称“新易盛”）及北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“兆
易创新”）相关数据均以深圳市中和春生壹号股权投资基金合伙企业（以下简称“中和春生基金”）为会计主体填写。
注 2：联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”，原名称为“汉麻产业投资股份有限公司”）相关数据以嘉
兴市兴和股权投资合伙企业（以下简称“嘉兴股权基金”）为会计主体填写。
注 3：本公司全资子公司中兴通讯（香港）有限公司（以下简称“中兴香港”）于 2015 年 1 月 6 日购买 Enablence
Technologies Inc.（以下简称“Enablence Technologies”）股票的初始投资金额为 270 万加拿大元，以 2015 年 1
月 31 日本公司外币报表折算汇率（即加拿大元兑人民币 1:5.15963）折算约为 1,393.10 万元人民币，于 2016 年 2
月 2 日购买 Enablence Technologies 股票的初始投资金额为 462 万加拿大元，以 2016 年 2 月 29 日本公司外币报表
折算汇率（即加拿大元兑人民币 1：4.74060）折算约为 2,190.16 万元人民币；本报告期末账面价值约为 3,974.61
万元港币，以 2016 年 9 月 30 日本公司外币报表折算汇率（即港币兑人民币 1:0.85987）折算约为 3,417.65 万元人
民币。
2、本报告期内证券投资情况说明
A、持有共进股份股票
截至本报告期末，本公司与中兴创投合计持有中和春生基金 31%股权，中和春生
基金是本公司合并范围内合伙企业。2016 年 5 月 20 日和 6 月 8 日，中和春生基金通
过大宗交易系统分别转让其持有的上海证券交易所上市公司共进股份 537 万股和 300
万股。2016 年第三季度，中和春生基金通过股票二级市场共转让共进股份 95.05 万股。
截至本报告期末，中和春生基金持有共进股份 105.10 万股，占共进股份股份总额的
0.30%。
B、持有鹏辉能源股票
2016 年 5 月 16 日，中和春生基金转让其持有的深圳证券交易所创业板上市公司
鹏辉能源 150 万股。截至本报告期末，中和春生基金持有鹏辉能源 450 万股（2015 年
度权益分派方案实施后），占鹏辉能源股份总额的 1.79%。
C、持有新易盛股票
截至本报告期末，中和春生基金持有深圳证券交易所创业板上市公司新易盛
22
中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
261.18 万股，占新易盛股份总额的 3.37%。
D、持有兆易创新股票
截至本报告期末，中和春生基金持有上海证券交易所上市公司兆易创新 317.54
万股，占兆易创新股份总额的 3.18%。
E、持有联创电子股票
截至本报告期末，本公司与中兴创投合计持有嘉兴股权基金 31.79%股权，嘉兴股
权基金是本公司合并范围内合伙企业。深圳证券交易所中小板上市公司联创电子因
2015 年度净利润未达业绩承诺，需对股东所持股份实施回购注销作为业绩补偿，其中，
联创电子回购嘉兴股权基金持有的 31.07 万股。截至本报告期末，嘉兴股权基金持有
联创电子 688.76 万股，占联创电子股份总额的 1.18%。
F、持有 Enablence Technologies 股票
本公司全资子公司中兴香港于 2014 年 12 月 4 日与 Enablence Technologies 签
署《SUBSCRIPTION AGREEMENT》。2015 年 1 月 6 日中兴香港认购 Enablence Technologies
发行的 1,800 万股股份，总现金代价为 270 万加拿大元。中兴香港于 2016 年 1 月 27
日与 Enablence Technologies 签署《SUBSCRIPTION AGREEMENT》。2016 年 2 月 2 日
中兴香港认购 Enablence Technologies 发行的 7,700 万股股份，总现金代价为 462
万加拿大元。截至本报告期末，中兴香港持有 Enablence Technologies 9,500 万股，
占 Enablence Technologies 股份总额的 18.66%。
G、本报告期内，除上述事项，本集团不存在参股商业银行、证券公司、保险公司、
信托公司和期货公司等非上市金融企业及买卖其他上市公司股份等证券投资情况。
3、本报告期结束后证券投资情况说明
2016 年 10 月 10 日至 10 月 20 日，中和春生基金通过股票二级市场共转让共进股
份股票 105.10 万股。截至本季度报告披露日，中和春生基金不再持有共进股份股票。
3.5.2 本报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
本报告期内，本公司接待投资者调研共计 10 次，其中，接待机构投资者数量为
13 家，没有接待个人投资者或其他对象调研，具体情况请见下表。本公司没有向投资
者披露、透露或泄露未公开重大信息。
接待 接待 接待 调研的基本情况
类别 接待对象 讨论的主要内容
时间 地点 方式 索引
外部会议 2016年 上海 方正证券 方正证券客户 公司日常经营情况 已发布的公告和
23
中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
接待 接待 接待 调研的基本情况
类别 接待对象 讨论的主要内容
时间 地点 方式 索引
07月 投资者会议 定期报告
2016年 兴业证券 已发布的公告和
上海 兴业证券客户 公司日常经营情况
07月 投资者会议 定期报告
2016年 招商证券 已发布的公告和
上海 招商证券客户 公司日常经营情况
08月 投资者会议 定期报告
2016年 华创证券 已发布的公告和
上海 华创证券客户 公司日常经营情况
09月 投资者会议 定期报告
2016年 海通证券 已发布的公告和
杭州 海通证券客户 公司日常经营情况
09月 投资者会议 定期报告
2016年 华泰联合证券 已发布的公告和
深圳 华泰联合证券客户 公司日常经营情况
09月 投资者会议 定期报告
2016年 方正证券 已发布的公告和
深圳 方正证券客户 公司日常经营情况
09月 投资者会议 定期报告
2016年 国信证券 已发布的公告和
深圳 国信证券客户 公司日常经营情况
09月 投资者会议 定期报告
境外投资者部分
UBS Asset Management(Singapore)
Ltd 、BBL Asset Management Co.
Ltd 、Morgan Stanley、国泰人寿、
2016 年 已发布的公告和
公司 口头 UG Investment Advisers Limited、 公司日常经营情况
公司参观 7-9 月 定期报告
Claw Capital 、 Deutsche Asset&
调研接待
Wealth Management、CLSA、Pacific
Crest Securities、三星证券、
境内投资者部分
2016 年 已发布的公告和
公司 口头 招商证券、中信建投、明远睿达 公司日常经营情况
7-9 月 定期报告
3.6 衍生品投资情况
单位：万元人民币
期末投
计提
衍生品 资金额
衍生品 减值
是否 衍生品 投资 占 公 司 报告期
投资 关联 期 初 投 资 报 告 期 内 报 告 期 内 准 备 期末投资
关联 投资 初始 起始日期 终止日期 报 告 期 实际损益
操作方 关系 金额 购入金额 售出金额 金 额 金额
交易 类型注 1 投资 末 净 资 金额
名称 （如
金额 产注 2 比
有）
例（%）
金融机构 不适用 否 利率掉期 注3
- 2011/12/19 2016/7/8 32,470.00 - 33,344.00 - - - -
金融机构 不适用 否 利率掉期 注3
- 2011/12/22 2016/7/8 32,470.00 - 33,344.00 - - - -
外汇远期
金融机构 不适用 否 - 2016/2/15 2017/1/26 23,484.25 157,554.40 103,535.86 - 77,502.79 2.45% (4,299.62)
合约
外汇远期
金融机构 不适用 否 - 2015/12/30 2017/1/30 22,481.58 137,566.67 93,641.67 - 66,406.58 2.10% (3,684.04)
合约
外汇远期
金融机构 不适用 否 - 2016/2/11 2017/1/20 10,463.78 153,681.83 105,236.10 - 58,909.51 1.86% (3,268.12)
合约
金融机构 不适用 否 外汇远期 - 2016/1/20 2017/1/26 140,123.64 402,358.72 399,736.00 - 142,746.36 4.50% (7,919.13)
24
中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
期末投
计提
衍生品 资金额
衍生品 减值
是否 衍生品 投资 占 公 司 报告期
投资 关联 期 初 投 资 报 告 期 内 报 告 期 内 准 备 期末投资
关联 投资 初始 起始日期 终止日期 报 告 期 实际损益
操作方 关系 金额 购入金额 售出金额 金 额 金额
交易 类型注 1 投资 末 净 资 金额
名称 （如
金额 产注 2 比
有）
例（%）
合约
767,089.63
合计 - - - 261,493.25 851,161.62 注4 - 345,565.24 10.91% (19,170.91)
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 未涉诉
2015 年 3 月 26 日发布的《第六届董事会第二十五次会议决议公告》、《关于申请 2015 年
衍生品投资审批董事会公告披露
衍生品投资额度的公告》，及 2016 年 4 月 7 日发布的《第七届董事会第二次会议决议公
日期（如有)
告》、《关于申请 2016 年衍生品投资额度的公告》。
衍生品投资审批股东会公告披露 2015 年 5 月 29 日发布的《2014 年度股东大会决议公告》及 2016 年 6 月 3 日发布的《2015
日期（如有) 年度股东大会决议公告》。
2016 年前三季度公司开展了保值型衍生品投资，主要风险分析及控制措施如下：
1. 市场风险：保值型衍生品投资合约交割汇率与到期日实际汇率的差异产生实际损益，
在保值型衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计
值等于实际损益；
2. 流动性风险：保值型衍生品以公司外汇收支预算以及外汇敞口为依据，与实际外汇
收支相匹配，以保证在交割时拥有足额资金供清算，对公司流动性资产影响较小；
报告期衍生品持仓的风险分析及
3. 信用风险：公司进行的衍生品投资交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务
控制措施说明（包括但不限于市
往来的银行，基本不存在履约风险；
场风险、流动性风险、信用风险、
4. 其他风险：在具体开展业务时，如操作人员未按规定程序进行衍生品投资操作或未
操作风险、法律风险等）
充分理解衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款的不明确，将可能面临法律风
险；
5. 控制措施：公司通过与交易银行签订条款准确清晰的合约，严格执行风险管理制度，
以防范法律风险；公司已制定《衍生品投资风险控制及信息披露制度》，对公司衍生品投
资的风险控制、审议程序、后续管理等进行明确规定，以有效规范衍生品投资行为，控
制衍生品投资风险。
已投资衍生品报告期内市场价格
或产品公允价值变动的情况，对 公司对报告期内衍生品投资损益情况进行了确认，报告期内确认公允价值变动损失
衍生品公允价值的分析应披露具 17,541 万元人民币，确认投资损失 1,630 万元人民币，合计损失 19,171 万元人民币，公
体使用的方法及相关假设与参数 允价值计算以路透提供的与产品到期日一致的资产负债表日远期汇率报价为基准。
的设定
报告期公司衍生品的会计政策及
会计核算具体原则与上一报告期 报告期内，公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期比较没有重大变化。
相比是否发生重大变化的说明
独立非执行董事意见：
为减少汇率波动对公司资产、负债和盈利水平变动影响，公司利用金融产品进行保值型
独立非执行董事对公司衍生品投 衍生品投资，以增强公司财务稳定性。公司为已开展的衍生品业务进行了严格的内部评
资及风险控制情况的专项意见 估，建立了相应的监管机制，配备了专职人员。公司及其控股子公司开展的衍生品业务
签约机构经营稳健、资信良好。我们认为公司及其控股子公司开展的衍生品业务与日常
经营需求紧密相关，符合有关法律、法规的有关规定。
注 1：衍生品投资情况按照金融机构以及衍生品投资类型进行分类；
注 2：报告期末净资产取值为报告期末归属于上市公司普通股股东的净资产；
注 3：利率掉期报告期内售出金额与期初投资金额差额为折算汇率差异导致，原币金额无变化；利率掉期因采用套
期保值会计处理，其报告期损益计入其他综合收益；
注 4：报告期内售出金额合计数与各金融机构数据加总之间的差额为利率掉期重估数据金额。
25
中兴通讯股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
3.7 2016 年第三季度内部控制建设实施情况
2016 年第一季度本公司主要对 2015 年度的内部控制工作进行总结和评估， 完成
2015 年度内部控制评价报告及 2015 年度衍生品投资及证券投资的合规性检查，同时
制定 2016 年度内部控制工作计划及内控自评计划。2016 年第二季度，本公司对新兴
市场汇率波动、拉美部分国家政治风险进行重点监控，并开展工程外包管理等内部控
制优化工作，进一步强化合法合规经营管控力度，提升内控水平，强化执行力。2016
年上半年内控建设实施情况详见本公司 2016 年半年度报告重要事项。
2016 年第三季度，本公司内部控制工作开展情况如下：
1、本公司持续识别分析公司经营中面临的风险，同时进一步优化风险分级分类，
落实各级风险管控责任，逐步完善风险库；
2、本公司继续开展合同管理、费用管理、工程外包管理、合作方管理、敏感岗
位轮岗等内部控制优化工作；
3、本公司深化内部控制自我评价的工作，开展对政企、终端、销售及工程服务、
供应链、财务等业务的内控自评工作，促进内控机制的健全和完善；
4、本公司持续推进全员风险管理及内部控制的文化建设，并对该工作进行效果
跟踪；
5、内控及审计部对 2016 年上半年度内控及审计工作进行总结，并向公司审计委
员会及董事会汇报。
3.8 本季度报告分别以中文及英文编制，发生歧义时，以中文版本为准。
中兴通讯股份有限公司
董事长：赵先明
2016 年 10 月 28 日
26