广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
中国 深圳 福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼 邮政编码：518017
12/F, TaiPing Finance Tower,Yitian Road 6001,Futian District, ShenZhen, P. R. China
电话(Tel.) ：(0755) 88265288 传真(Fax.)：(0755)88265537
网址(Website) ：http://www.shujin.cn
广东信达律师事务所
关于中国长城科技集团股份有限公司
2019年度第四次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2019]第260号
致：中国长城科技集团股份有限公司（下称“贵公司”）
广东信达律师事务所接受贵公司的委托，指派赫敏律师及万利民律师（下称
“本所律师”）参加了贵公司2019年度第四次临时股东大会（下称“本次股东大
会”），并进行了必要的验证工作。现根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深
圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《网络投票实施细
则》”）等法律法规和规范性文件以及贵公司《公司章程》的规定，对贵公司本
次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决
结果等事项发表法律意见。
在出具法律意见书之前，本所律师参加了本次股东大会，审查了贵公司董事
会提供的与本次股东大会有关的文件。贵公司保证其所提供的文件真实、完整、
准确，其复印件与原件相符，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向
本所律师披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会相关事项合法性的目的使用，不得用
作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随同贵公司本次股东大会决议一
起予以公告。
本所律师依据《股东大会规则》第五条的规定，按照中国律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集与召开程序
1、贵公司董事会作为召集人于2019年10月31日在巨潮资讯网、《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《中国长城科技集团股份有限公
司关于召开2019年度第四次临时股东大会的通知》，并于2019年11月14日在前述
网站、媒体刊登了《中国长城科技集团股份有限公司关于召开2019年度第四次临
时股东大会的提示性公告》。
2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大
会现场会议于2019年11月15日下午14:30在深圳市南山区科技工业园科发路3号
长城大厦16楼如期召开。本次股东大会同时遵照会议通知确定的时间和程序进行
了网络投票，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
2019年11月15日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统投票的具体时间为2019年11月14日下午15:00－2019年11月15日下午
15:00期间的任意时间。
经本所律师审验，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律法规和规范性文件和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会的人员及召集人资格
1、经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以及通过网络
投票表决的股东共32人，共代表有表决权股份1,239,380,917股，占公司有表决权
股份总数的42.326%。其中出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人5人，
代表有表决权股份1,197,474,306股，占公司有表决权股份总数的40.895%；根据
深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果的统计数据，在有效时
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
间内通过网络投票方式参加投票的股东27人，代表有表决权股份41,906,611股，
占公司有表决权股份总数的1.431%。
经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人出席的股东均为本
次股东大会股权登记日2019年11月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司股东；通过网络投票系统进行投票的股东资
格，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
2、出席本次股东大会的其他人员为贵公司的董事、监事、高级管理人员及
本所律师。
3、本次股东大会的召集人为贵司董事会。
本所律师认为，上述人员有资格出席本次股东大会，本次股东大会召集人的
资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
经本所律师验证，本次股东大会就会议通知中列明的《关于公司符合公开发
行公司债券条件的议案》、《关于公开发行公司债券的议案》、《提请股东大会
授权董事会并同意董事会授权公司经营班子全权办理一切与本次公司债券发行
及上市相关事宜》、《关于发行中期票据的议案》及《提请股东大会授权董事会
并同意董事会授权公司经营班子全权办理一切与本次发行中期票据相关事宜》的
议案进行审议，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。现场会议
对上述议案进行了审议，以记名投票方式进行表决；深圳证券信息有限公司向贵
公司提供了本次股东大会网络投票的股东人数、代表股份数、占公司总股份的比
例和表决结果。
本次股东大会投票表决结束后，贵公司合并统计了现场投票和网络投票的表
决结果，按照公司章程规定程序进行监票，并当场公布表决结果，具体如下：
1、《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
该项议案获得出席会议的股东有效表决权股份总数的三分之二以上同意，表
决结果：通过。
2、《关于公开发行公司债券的议案》
（1）发行规模
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
（2）债券品种和期限
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
（3）向公司股东配售的安排
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
（4）担保事项
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
同意1,238,825,817股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.955%；反
对555,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.045%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,829,886股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.749%；反对555,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.251%；弃权0股。
（5）募集资金用途
同意1,238,841,217股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对539,700股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,845,286股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.784%；反对539,700股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.216%；弃权0股。
（6）发行方式
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
（7）债券利率及确定方式
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
（8）发行债券的上市
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
（9）偿债保障措施
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
（10）承销方式
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
（11）发行决议的有效期
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
上述子议案均获得出席会议股东有效表决权股份总数的三分之二以上同意，
逐项表决结果：通过。
3、《提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经营班子全权办理一
切与本次公司债券发行及上市相关事宜》
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
该项议案获得出席会议的股东有效表决权股份总数的三分之二以上同意，表
决结果：通过。
4、《关于发行中期票据的议案》
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
该项议案获得出席会议的股东有效表决权股份总数的三分之二以上同意，表
决结果：通过。
5、《提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经营班子全权办理一
切与本次发行中期票据相关事宜》
同意1,238,838,317股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.956%；反
对542,600股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.044%；弃权0股。
中小股东表决情况：同意43,842,386股，占出席会议中小股东有效表决权股
份总数的98.778%；反对542,600股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
1.222%；弃权0股。
该项议案获得出席会议的股东有效表决权股份总数的三分之二以上同意，表
决结果：通过。
本次股东大会会议记录已经出席本次股东大会的董事、董事会秘书签名，出
席本次股东大会的股东及委托代理人没有对表决结果提出异议。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律法规和规范性文件及
《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集及召开程序符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，出
席会议人员及召集人资格合法有效，本次股东大会的表决程序合法，表决结果合
法有效。
（以下无正文）
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
（此页无正文，系《广东信达律师事务所关于中国长城科技集团股份有限公司
2019年度第四次临时股东大会的法律意见书》（信达会字[2019]第260号）之签
署页）
广东信达律师事务所
负责人：张炯 签字律师：赫敏、万利民
二〇一九年十一月十五日
