北京市天元（深圳）律师事务所
关于深圳华控赛格股份有限公司
2017 年年度股东大会的
法律意见
京天股字（2018）第 181 号
致：深圳华控赛格股份有限公司
深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年年度股东大会（以下
简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中现场会
议于 2018 年 5 月 8 日在深圳市福田区商报东路 11 号英龙商务大厦 29 层公司会议
室召开。北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指
派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016 年
修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《深圳华控赛格股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出
席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律
意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《深圳华控赛格股份有限公司第六届董事
会第二十次会议决议公告》、《深圳华控赛格股份有限公司第六届监事会第二十次会
议决议公告》、《深圳华控赛格股份有限公司关于召开 2017 年年度股东大会通知的
公告》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资
料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并
参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
北京总部 上海分所 深圳分所 成都分所 香港分所
北京市西城区丰盛胡同28号 上海市浦东新区世纪大道88号 深圳市福田区深南大道2002号 成都市高新区交子大道177号 香港中环德辅道中 26 号
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进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依
法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第六届董事会于 2018 年 4 月 13 日召开第二十次会议作出决议召集本次股
东大会，并于 2018 年 4 月 17 日分别在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
上发布《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大
会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2018 年 5 月 8 日（星期二）下午 14:50 在深圳市福田区商报东路 11 号英龙
商务大厦 29 层公司会议室召开，并由公司董事长黄俞先生主持，完成了全部会议
议程。本次股东大会网络投票通过深交所交易系统和互联网投票系统进行。通过深
交所交易系统进行投票的具体时间为 2018 年 5 月 8 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00
至 15:00；通过深交所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2018 年 5 月 7 日下午
15:00 至 2018 年 5 月 8 日下午 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 22 人，
共计持有公司有表决权股份 501,448,758 股，占公司股份总数的 49.8126%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 3 人，共计持有公司有表决权股份 495,640,778
股，占公司股份总数的 49.2356%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计 19 人，共计持有公司有表决权股份 5,807,980 股，占公司股份总数
的 0.5769%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）19 人，
代表公司有表决权股份数 5,807,980 股，占公司股份总数的 0.5769%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事及本所律师出席了会议，高级
管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《2017 年年度报告全文及摘要》
表决情况：同意 495,755,701 股，占出席本次股东大会的股东所持表决权的
98.8647%；反对 5,693,057 股，占出席本次股东大会的股东所持表决权的 1.1353%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）。
其中，中小投资者投票情况为：同意 114,923 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的 1.9787%；反对 5,693,057 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 98.0213%；弃权 0 股。
表决结果：通过
（二）《2017 年度董事会工作报告》
表决情况：同意 495,755,701 股，占出席本次股东大会的股东所持表决权的
98.8647%；反对 5,693,057 股，占出席本次股东大会的股东所持表决权的 1.1353%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）。
其中，中小投资者投票情况为：同意 114,923 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的 1.9787%；反对 5,693,057 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 98.0213%；弃权 0 股。
表决结果：通过
（三）《2017 年度监事会工作报告》
表决情况：同意 495,755,701 股，占出席本次股东大会的股东所持表决权的
98.8647%；反对 5,693,057 股，占出席本次股东大会的股东所持表决权的 1.1353%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）。
其中，中小投资者投票情况为：同意 114,923 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的 1.9787%；反对 5,693,057 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 98.0213%；弃权 0 股。
表决结果：通过
（四）《公司 2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
表决情况：同意 495,755,701 股，占出席本次股东大会的股东所持表决权的
98.8647%；反对 5,693,057 股，占出席本次股东大会的股东所持表决权的 1.1353%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）。
其中，中小投资者投票情况为：同意 114,923 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的 1.9787%；反对 5,693,057 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 98.0213%；弃权 0 股。
表决结果：通过
（五）《关于 2018 年度日常经营性关联交易预计事项的议案》
关联股东深圳市华融泰资产管理有限公司回避本项议案的表决，其所持有的有
表决权的股份数 266,103,049 股不计入有效表决股份总数。
表决情况：同意 229,652,652 股，占出席本次股东大会的非关联股东所持表决
权的 97.5810%；反对 5,693,057 股，占出席本次股东大会的非关联股东所持表决权
的 2.4190%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）。
其中，中小投资者投票情况为：同意 114,923 股，占出席会议非关联中小投资
者所持有表决权股份总数的 1.9787%；反对 5,693,057 股，占出席会议非关联中小
投资者所持有表决权股份总数的 98.0213%；弃权 0 股。
表决结果：通过
（六）《关于续聘公司 2018 年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》
表决情况：同意 495,755,701 股，占出席本次股东大会的股东所持表决权的
98.8647%；反对 5,693,057 股，占出席本次股东大会的股东所持表决权的 1.1353%；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）。
其中，中小投资者投票情况为：同意 114,923 股，占出席会议中小投资者所持
有表决权股份总数的 1.9787%；反对 5,693,057 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的 98.0213%；弃权 0 股。
表决结果：通过
（七）《关于控股股东为公司获得综合授信提供连带责任保证的关联交易议案》
关联股东深圳市华融泰资产管理有限公司回避本项议案的表决，其所持有的有
表决权的股份数 266,103,049 股不计入有效表决股份总数。
表决情况：同意 229,652,652 股，占出席本次股东大会的非关联股东所持表决
权的 97.5810%；反对 5,693,057 股，占出席本次股东大会的非关联股东所持表决权
的 2.4190%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股）。
其中，中小投资者投票情况为：同意 114,923 股，占出席会议非关联中小投资
者所持有表决权股份总数的 1.9787%；反对 5,693,057 股，占出席会议非关联中小
投资者所持有表决权股份总数的 98.0213%；弃权 0 股。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资
格合法有效；公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为北京市天元（深圳）律师事务所《关于深圳华控赛格股份有限公
司 2017 年年度股东大会的法律意见》之签字页）
北京市天元（深圳）律师事务所
负责人：李怡星
经办律师：张冉瞳、黄和楼
2018 年 5 月 8 日
