中国国际金融股份有限公司
关于深圳华侨城股份有限公司
2016 年度保荐工作报告
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司保
荐工作指引》等有关规定，作为深圳华侨城股份有限公司（以下简称“华侨城”、
“公司”）2015 年非公开发行 A 股股票的保荐机构，中国国际金融股份有限公司
（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）就 2016 年度保荐工作汇报如下：
一、保荐机构及被保荐公司
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：华侨城 A
保荐代表人姓名：许佳 联系电话：010-6505-1166
保荐代表人姓名：刘之阳 联系电话：010-6505-1166
二、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
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项目 工作内容
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 无
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 现场检查未发现重大问题
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 8 月 17 日
组织学习深圳证券交易所信息披露要求、现
（3）培训的主要内容
场检查要求及证监会处罚案例情况等
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
三、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人变动 无 无
5．募集资金存放及使用 无 无
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事项 存在的问题 采取的措施
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 无
等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 无
工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 无
化情况）
四、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．2011 年 8 月、2012 年 10 月及 2013 年 10 月，华
侨城集团公司对公司下属子公司增资，承诺将保持
公司对其增资公司（武汉华侨城实业发展有限公司、
是 不适用
上海华侨城投资发展有限公司、深圳市华侨城酒店
管理有限公司）的实际控制，公司对其持股权享有
优先受让权。
2．2013年12月，华侨城集团公司全资子公司深圳华
侨城欢乐海岸投资有限公司（以下简称“欢乐海岸
投资公司”）收购深圳华侨城都市娱乐投资公司（公
司下属企业）旗下的“水秀”及“海洋奇梦馆”两 是 不适用
项目资产，华侨城集团公司承诺在收购“水秀”及
“海洋奇梦馆”两项目资产后，将欢乐海岸投资公
司委托给公司经营。
3．2015 年 7 月，华侨城集团公司承诺在增持期间
是 不适用
及法定期限内不减持其所持有的公司股份。
五、其他事项
报告事项 说明
2016 年 4 月，由于担任公司 2015 年非公开
发行 A 股股票项目持续督导工作的保荐代表
人李志鹏先生离职，不能继续履行对公司的
1．保荐代表人变更及其理由
持续督导职责，刘之阳先生接替李志鹏先生
担任公司持续督导保荐代表人，继续履行持
续督导职责
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报告事项 说明
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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