特发信息:长城证券股份有限公司关于公司2019年度保荐工作报告2020-05-16
长城证券股份有限公司
关于深圳市特发信息股份有限公司
2019年度保荐工作报告
保荐机构名称:长城证券股份有限公司 被保荐公司简称:特发信息
保荐代表人姓名:张涛 联系电话:18620826006
保荐代表人姓名:漆传金 联系电话:15013896776
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于 防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0 次
(2)列席公司董事会次数 0 次
(3)列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1 次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 2 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0 次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1 次
(2)培训日期 2019.01.11
(3)培训的主要内容 上市公司信息披露要求及控股股东、
董监高股票交易行为规范培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等) 无 不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大
无 不适用
变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
公司股东王雨辰、李建国、范宜敏、古春
是 不适用
江关于业绩承诺及补偿安排
公司股东陈传荣股份限售承诺 是 不适用
公司股东戴荣、阴陶、林峰股份限售承诺 是 不适用
公司股东陈传荣业绩承诺及补偿安排 是 不适用
公司股东戴荣、阴陶、林峰业绩承诺及补
是 不适用
偿安排
公司股东陈传荣关于同业竞争、关联交
是 不适用
易、资金占用方面的承诺
公司股东戴荣关于同业竞争、关联交易、
是 不适用
资金占用方面的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
长城证 券股份 有限 公司 作为深 圳市 特发信 息
股份有限公司公开发行A股可转换公司债券项
1.保荐代表人变更及其理由
目的保荐机构,原委派张涛先生和黄梅女士担
任特发信息公开发行A股可转换公司债券项目
的保荐代表人,黄梅女士由于个人原因从长城
证券离职,无法继续担任公司的持续督导保荐
代表人,长城证券重新委派漆传金先生担任本
次公开发行A股可转换公司债券项目持续督导
的保荐代表人,接替黄梅女士的相关工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
(本页无正文,为《长城证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司
2019年度保荐工作报告》之签字签章页)
保荐代表人:
张 涛 漆传金
长城证券股份有限公司
年 月 日