特发信息：2019年年度股东大会的法律意见书2020-05-20
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广东万诺律师事务所
关于深圳市特发信息股份有限公司
2019 年年度股东大会
的法律意见书
二〇二〇年五月
法律意见书
广东万诺律师事务所
关于深圳市特发信息股份有限公司
2019 年年度股东大会
的法律意见书
致：深圳市特发信息股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 中国证券监督管理委
员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
等法律、行政法规、规章、规范性文件以及《深圳市特发信息股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的有关规定，广东万诺律
师事务所（下称“本所”）接受深圳市特发信息股份有限公司（下称
“公司”）的委托，指派李家宏律师、向华律师（下称“本所律师”）
出席了公司于 2020 年 5 月 19 日下午 14：30 时在深圳市南山区高新
区中区科技园科丰路 2 号特发信息港大厦 B 栋 18 楼公司会议室召开
的 2019 年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东
大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表
决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
本次股东大会的召集人为公司董事会。公司董事会已于 2020 年
4 月 29 日在规定的信息披露媒体上刊登了《关于召开 2019 年年度股
东大会的通知》（下称“会议通知”）。
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公司董事会在本次股东大会召开 20 日前已将本次股东大会的时
间、地点、议案、会议出席对象、会议登记事项等予以公告。公司已
按照有关规定对议案的内容进行了充分的披露。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合《公司
章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
公司本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 19 日下午 14:30 如
期在深圳市南山区高新区中区科技园科丰路 2 号特发信息港大厦 B 栋
18 楼公司会议室召开，由公司董事长【蒋勤俭】先生主持会议。召
开的时间、地点与公告内容一致。
经查验，公司董事会已就本次股东大会审议的议案提前不少于
20 日通知股东，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与
会议通知载明的相关内容一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合《公司
章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、审议议案、表决程序
（一）出席本次股东大会的股东及股东代表及其他人员
1、出席本次股东大会的股东及委托代理人
本所律师对中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2020
年 5 月 14 日出具的股东名册、出席本次股东大会的法人股东的持股
证明、法定代表人证明书及/或授权委托书，以及出席本次股东大会
的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权委托代理人的授权
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委托书和身份证明等相关资料进行了核查，出席本次股东大会现场会
议的股东及股东代理人共 2 人，代表 3 个股东；出席本次股东大会现
场会议的股东的姓名、证券账户卡、居民身份证号码（或注册号码）
与《股东名册》的记载一致；出席本次股东大会现场会议的股东代理
人所代理的股东记载于《股东名册》之上，股东代理人持有的《授权
委托书》合法有效。
2. 出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会现场会议的除上述股东之外，还有：公司部分
董事、监事、高级管理人员及本所律师。
本所律师认为，出席或列席本次股东大会现场会议人员的资格合
法有效，符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规及规范性
文件的规定，亦符合《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召集人资格
根据会议通知，本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会召集人的资格合法有效，符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符
合《公司章程》的有关规定。
（三）本次股东大会的审议事项
经查验，本次股东大会审议的事项与《股东大会通知》所列明的
审议事项一致，符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
（四）本次股东大会审议议案
根据会议通知，本次股东大会审议如下事项：
1、《2019 年度董事会工作报告》
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2、《2019 年度监事会工作报告》
3、《2019 年度财务决算报告》
4、《2019 年度利润分配方案》
5、《2019 年年度报告（全文及摘要）》
6、《关于修订<投资管理制度>的议案》
本所律师认为，会议审议的议案符合《公司法》、《股东大会规
则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合《公司章程》的有关
规定。
同时，公司独立董事就 2019 年度工作情况在本次股东大会上作
了述职报告，该述职报告非本次股东大会审议事项。
（五）本次股东大会的表决程序
1.关于本次股东大会现场会议的表决程序
经核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共代表
的有表决权的股份数额为 305507344 股，所持有表决权的股份数占公
司股份总数的 37.4170％。出席本次股东大会现场会议的股东及股东
代理人以书面记名投票方式，对《股东大会通知》所列明的审议事项
进行表决，并当场公布了表决结果。
本所律师认为，本次股东大会现场会议的表决程序符合《公司
法》、《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合
《公司章程》的有关规定。
2.关于本次股东大会的网络投票表决程序
经核查，参加本次股东大会网络投票的股东及股东代理人共代表
的有表决权的股份数额为 1182896 股，所持有表决权的股份数占公司
股份总数的 0.1449％（其中参加网络投票的中小股东为 8 人，共代
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表有表决权的股份数额为 1182896 股，占公司股份总数的 0.1449%）。
参加网络投票的股东对《股东大会通知》所列明的审议事项进行了表
决。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次相关
股东会议网络投票的表决权总数和统计数据。
本所律师认为，本次股东大会网络投票的表决程序符合《公司
法》、《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合
《公司章程》的有关规定。
三、表决结果
本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票
的表决结果如下：
1、审议通过了《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 306622440 股，占出席会议股东所持有表决权的
股份总数的 99.9779％；反对 67800 股，占出席会议股东所持有表决
权的股份总数的 0.0221％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议股东所持有表决权的股份总数的 0％。
其中，中小股东表决结果如下：
同意 1900090 股，占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数
的 96.5547％；反对 67800 股，占出席会议中小股东所持有表决权的
股份总数的 3.4453％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数的 0％。
2、审议通过了《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 306622440 股，占出席会议股东所持有表决权的
股份总数的 99.9779％；反对 67800 股，占出席会议股东所持有表决
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权的股份总数的 0.0221％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议股东所持有表决权的股份总数的 0％。
其中，中小股东表决结果如下：
同意 1900090 股，占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数
的 96.5547％；反对 67800 股，占出席会议中小股东所持有表决权的
股份总数的 3.4453％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数的 0％。
3、审议通过了《2019 年度财务决算报告》
表决结果：同意 306622440 股，占出席会议股东所持有表决权的
股份总数的 99.9779％；反对 67800 股，占出席会议股东所持有表决
权的股份总数的 0.0221％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议股东所持有表决权的股份总数的 0％。
其中，中小股东表决结果如下：
同意 1900090 股，占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数
的 96.5547％；反对 67800 股，占出席会议中小股东所持有表决权的
股份总数的 3.4453％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数的 0％。
4、审议通过了《2019 年度利润分配方案》
表决结果：同意 306622440 股，占出席会议股东所持有表决权的
股份总数的 99.9779％；反对 67800 股，占出席会议股东所持有表决
权的股份总数的 0.0221％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议股东所持有表决权的股份总数的 0％。
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其中，中小股东表决结果如下：
同意 1900090 股，占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数
的 96.5547％；反对 67800 股，占出席会议中小股东所持有表决权的
股份总数的 3.4453％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数的 0％。
5、审议通过了《2019 年年度报告（全文及摘要）》
表决结果：同意 306622440 股，占出席会议股东所持有表决权的
股份总数的 99.9779％；反对 67800 股，占出席会议股东所持有表决
权的股份总数的 0.0221％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议股东所持有表决权的股份总数的 0％。
其中，中小股东表决结果如下：
同意 1900090 股，占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数
的 96.5547％；反对 67800 股，占出席会议中小股东所持有表决权的
股份总数的 3.4453％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数的 0％。
6、审议通过了《关于修订<投资管理制度>的议案》
表决结果：同意 306622440 股，占出席会议股东所持有表决权的
股份总数的 99.9779％；反对 67800 股，占出席会议股东所持有表决
权的股份总数的 0.0221％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议股东所持有表决权的股份总数的 0％。
其中，中小股东表决结果如下：
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同意 1900090 股，占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数
的 96.5547％；反对 67800 股，占出席会议中小股东所持有表决权的
股份总数的 3.4453％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议中小股东所持有表决权的股份总数的 0％。
四、结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公
司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备
召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；
本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
本《法律意见书》一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
其中两份由本所提交公司，一份由本所存档。
（以下无正文）
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（本页为《广东万诺律师事务所关于深圳市特发信息股份有限公司
2019 年年度股东大会的法律意见书》的签署页）
广东万诺律师事务所 （盖章）
负责人： 经办律师：
李亚飞 李家宏
经办律师：
向 华
日期：2020 年 5 月 19 日
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