深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年限制性股票激励
                       计划实施考核管理办法

    根据《深圳市海王生物工程股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“本计划”），为保障深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“海
王生物”或“本公司”、“公司”）2018年限制性股票激励计划顺利进行，并进一步
完善和健全激励约束机制，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工个人利益结
合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实
现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制定本办法。
    一、考核原则
    考核评价必须坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法对激励对象进
行评价，实现限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、工作能力及职业素养紧
密结合。
    二、考核范围
    本办法适用于本次限制性股票激励计划所确定的所有激励对象，包括但不限
于公司董事、高级管理人员、骨干人员人员、核心技术（业务）人员、公司控股
子公司核心管理人员、骨干人员、技术（业务）人员、以及公司董事局认为需要
进行激励的相关员工。
    三、考核职责权限
    1、公司董事局薪酬与考核委员会负责领导、组织和审核本办法规定的各项
考核工作，并根据考核结果确定激励对象各解锁期限制性股票的解锁资格与解锁
数量。
    2、公司董事局办公室、人力资源中心、财务中心等相关部门负责协助相关
考核工作，包括相关数据的搜集和提供。相关部门应积极配合，并对提供数据的
真实性和可靠性负责。
    3、公司董事局负责本办法的审批。
    四、考核体系

    （一）公司层面业绩考核
    本次限制性股票激励计划实施期间，分年度对公司业绩进行考核，以达到每
一个解锁期对应的公司业绩目标，作为激励对象当期可解锁的限制性股票的解锁
条件之一。

       授予的限制性股票的各年度考核目标如下表所示：

       解锁期                              业绩考核目标
                  公司 2019 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润同比 2018
 第一个解锁期
                                          年增长 15%以上
                  公司 2020 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润同比 2019
 第二个解锁期
                                          年增长 15%以上
    锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为
负。

    由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。上述“归属于上市公
司股东扣除非经常性损益的净利润”和“归属于上市公司股东的净利润”剔除本
次及其他股权激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

    若当期解锁条件未达成，则公司按照本计划的规定回购当年度可解锁部分限
制性股票并注销。

       （二）个人层面绩效考核

       公司董事局办公室、人力资源中心、财务中心等相关部门负责协助相关考核
工作，包括相关数据的搜集和提供。相关部门应积极配合，并对提供数据的真实
性和可靠性负责。
       公司董事局薪酬与考核委员会负责领导、组织和审核本办法规定的各项考核
工作，并根据考核结果确定激励对象各解锁期限制性股票的解锁资格与解锁数量。
       激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×个人当
年可解除限售的比例。

       具体考核结果及对应解除限售比例如下：

个人层面考核年度考核结果         合格及以上                  不合格
个人当年解除限售比例                                  100%                    0%
    说明：激励对象若无考核等级界定，则以60分为合格线。
    激励对象当年因个人考核而不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格
加同期银行存款利息进行回购注销。

    五、个人考核结果管理

    1、个人考核指标和个人考核结果的修正

    个人考核结束后，针对“受客观环境变化等因素影响较大的”个人考核指标和
个人考核结果，应由公司董事局薪酬与考核委员会进行讨论、修正。

    2、个人考核结果通知

    被考核者有权了解自己的考核结果，董事局薪酬与考核委员会应在考核结束
后五个工作日内向被考核者通知考核结果。

    3、个人考核结果申诉

    被考核者如对考核结果有异议，可以在接到考核结果通知的五个工作日内，
向董事局薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考
核结果进行复核，并在接到申诉之日起十日内，根据复核结果对考核结果进行修
正或对申诉者的申诉请求予以驳回答复。

    4、个人考核结果归档

    考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。

    六、考核结果运用

    （一）公司层面业绩考核

    每一个解锁期对应的公司层面业绩考核达标与否，直接决定所有激励对象在
该解锁期内全部可解锁限制性股票能否解锁。

    （二）个人层面业绩考核

    如解锁期所对应的公司层面业绩考核达标，则激励对象个人层面业绩考核结
果运用于该激励对象当期可解锁股票数量。

    激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×个人当
年可解除限售的比例。

    具体考核结果及对应解除限售比例如下：

  个人层面考核年度考核结果     合格及以上           不合格
  个人当年解除限售比例                       100%                  0%
    说明：激励对象若无考核等级界定，则以60分为合格线。

    激励对象当年因个人考核而不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格
加同期银行存款利息进行回购注销。

    七、考核期间与考核次数

    1、考核期间

    激励对象解锁限制性股票的前一会计年度。

    2、考核次数

    本次限制性股票激励计划实施期间每年度一次。

    八、附则

    1、本办法由董事局负责制订、解释及修订。

    2、本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。




                                       深圳市海王生物工程股份有限公司
                                                    董   事   局
                                               二〇一八年十二月七日