深圳市海王生物工程股份有限公司

                         2018 年度监事会工作报告


       2018 年，深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依
据《公司法》、《公司章程》赋予的权利，本着对全体股东负责的精神，依法认真
履行职责，积极开展相关工作。监事会对公司的业务经营活动、财务状况、重大
事项决策以及董事局的履职情况进行了有效的监督，有力地保障了公司规范运
作，切实保护了公司和股东的利益。
       一、2018 年监事会的工作情况
       2018 年，监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查：
       （一）2018 年，监事会成员列席了 2018 年公司召开的董事局会议，并对董
事局会议的决策内容、决策程序等进行了严格的监督和检查。
       （二）2018 年，监事会积极关注本公司经营计划及决策，对公司经营决策
的程序行使了监督职责。
       （三）2018 年，公司监事会共召开了 5 次会议，具体情况如下：
序号    会议届次       召开日期                       审议通过的议案
                                        1、《关于公司符合配股条件的议案》
                                        2、《关于逐项审议公司 2018 年度配股公开发行
                                        证券方案的议案》
                                        3、《关于公司<2018 年度配股公开发行证券预
                                        案>的议案》
                                        4、《关于公司<2018 年度配股募集资金使用可行
        第七届监
                                        性分析报告>的议案》
 1      事会第十   2018 年 3 月 20 日
                                        5、《公司<关于前次募集资金使用情况的报告>
        一次会议
                                        的议案》
                                        6、 关于公司本次配股摊薄即期回报对公司主要
                                        财务指标的影响及公司采取措施和相关主体承
                                        诺的议案》
                                        7、《关于公司未来三年股东回报规划（2018-2020
                                        年）和公司长期股东回报规划的议案》
 2      第七届监   2018 年 4 月 26 日   1、《2017 年度监事会工作报告》
                                           1
      事会第十                         2、《2017 年度财务决算报告》
      二次会议                         3、《2017 年度利润分配预案》
                                       4、《2017 年年度报告全文及摘要》
                                       5、《2018 年第一季度报告全文及正文》
                                       6、《2017 年度核销坏帐及计提减值准备的议案》
                                       7、《2017 年度内部控制自我评价报告》
                                       8、《2017 年度董事、监事及高管薪酬总额的议
                                       案》
                                       9、《关于续聘财务及内控审计机构的议案》
                                       10、《关于调整限制性股票回购价格及回购注销
                                       已获授未解锁限制性股票的议案》
                                       11、《关于会计政策变更的议案》
      第七届监
 3    事会第十   2018 年 8 月 24 日    1、《2018 年半年度报告及其摘要》
      三次会议
      第七届监
 4    事会第十   2018 年 10 月 26 日   1、《2018 年第三季度报告全文及正文》
      四次会议
 5    第七届监   2018 年 12 月 7 日    1、 深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年
      事会第十                         限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
      五次会议                         2、《关于核实公司 2018 年限制性股票激励计划
                                       激励对象名单的议案》
                                       3、《深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年
                                       限制性股票激励计划实施考核管理办法》



     二、 监事会履行监督检查职责情况
     （一）公司规范运营情况
     2018 年度，公司监事会成员依法列席了 2018 年的召开的董事局会议及股东
大会，对会议的召集、召开程序、决议事项，公司的决策程序和公司董事、高级
管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公
司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》
所做出的各项规定，决策程序合法有效；公司已建立了较为完善的内部控制体系；
公司董事、高级管理人员在 2018 年的工作中严格遵守国家有关的法律、法规及
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公司的各项规章制度，认真执行董事局会议、股东大会的各项决议。
    （二）检查公司财务情况
    监事会对 2018 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真和细致的监督、
检查，认为公司财务制度健全、运作规范，均能遵照主管部门所颁布的各项财务
制度、会计准则的要求执行。
    同时，监事会认真审议了《2017 年年度报告》、 2018 年第一季度报告》、 2018
年半年度报告》及《2018 年第三季度报告》共计四份定期报告，对 2018 年度公
司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督和审核。监事会认为董事局编制和
审核的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完
整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
    （三）募集资金使用情况
    2018 年，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查，公司募集资金
的存放和使用管理严格遵循了《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和
公司《募集资金管理制度》的规定。
    （四）关联交易情况
    监事会对公司关联交易情况进行了监督，一致认为：2018 年公司关联交易
均严格按《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定履行了相应的
决策程序，关联交易定价公允，公平合理，不存在损害公司及其他股东利益的情
况。


       三、2019 年监事会工作计划
    2019 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》及其它有关
法律、法规的要求，忠实履行监事会的职责，依法出席股东大会、列席董事局会
议及相关会议，及时督促公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，
重点关注和监督公司财务状况及重大事项，进一步增强风险防范意识，促进公司
依法经营、规范运作，为维护公司和全体股东的利益，为公司持续、健康、长远
发展发挥积极的作用。



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    深圳市海王生物工程股份有限公司
                 监   事   会
          二〇一九年四月二十五日




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