深圳市盐田港股份有限公司
           2019 年度监事会工作报告
    2019 年，深圳市盐田港股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等有关
规定和要求，勤勉尽责、恪尽职守地履行各项职责，重点对
公司决策程序、经营管理、财务状况、内控管理以及董事、
高级管理人员履职的合法合规性等方面进行了有效监督，切
实维护了公司和股东的合法权益。
    现将 2019 年度监事会工作情况报告如下：
    一、监事会 2019 年度工作情况
       （一）召开监事会会议
    报告期内，监事会共召开了 8 次会议，审议议案 29 项，
通过对公司的重大事项进行单独审议，形成了监事会会议决
议。
   1.2019 年 4 月 1 日召开了第七届监事会第三次会议，会
议审议通过了《关于公司监事会 2018 年度工作报告的议案》；
《关于公司 2018 年度财务决算的议案》；《关于公司 2018
年度利润分配和不进行资本公积金转增股本方案的议案》；
《关于公司 2018 年年度报告全文和摘要的议案》；《关于
公司 2018 年度内部控制评价报告的议案》；《关于公司 2019
年度预算的议案》。
    2.2019 年 4 月 26 日召开了第七届监事会临时会议，会
议审议通过了《关于公司 2019 年第一季度报告的议案》。
    3.2019 年 8 月 14 日召开了第七届监事会临时会议，会
议审议通过了《关于公司 2019 年半年度报告全文和摘要的
议案》。
    4.2019 年 9 月 9 日召开了第七届监事会临时会议，会议
审议通过了《关于聘请公司配股专项审计机构的议案》《关
于聘请公司 2019 年度审计机构的议案》。
    5.2019 年 10 月 25 日召开了第七届监事会临时会议，会
议审议通过了《关于公司符合配股发行条件的议案》《关于
公司 2019 年度配股公开发行证券方案的议案》《关于深圳
市盐田港股份有限公司 2019 年度配股公开发行证券预案的
议案》《关于公司 2019 年度配股募集资金使用的可行性分
析报告的议案》《关于 2019 年度配股摊薄即期回报的风险
提示及填补措施的议案》《关于保障公司填补摊薄即期回报
措施切实履行的承诺的议案》《关于本次配股无需编制前次
募集资金使用情况报告的说明的议案》《关于未来三年（2019
年-2021 年）股东分红回报规划的议案》《关于公司控股股
东新出具避免同业竞争的承诺函的议案》《关于调整公司第
七届董事会董事的议案》《关于 2018 年度公司高级管理人
员薪资结算方案的议案》《关于召开 2019 年第三次临时股
东大会的议案》。
    6.2019 年 10 月 28 日召开了第七届监事会第四次会议，
会议审议通过了《关于公司 2019 年第三季度报告的议案》。
    7.2019 年 12 月 3 日召开了第七届监事会临时会议，会
议审议通过了《关于深圳市盐田港股份有限公司 2019 年度
配股公开发行证券预案（修订稿）的议案》《关于 2019 年
度配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施(修订稿)的议
案》《关于深圳市盐田港股份有限公司 2016 年度、2017 年
度、2018 年度财务报告的议案》《关于前期会计差错更正及
追溯调整的议案》。
    8.2019 年 12 月 10 日召开了第七届监事会临时会议，会
议审议通过了《关于黄石港棋盘洲港区棋盘洲作业区三期工
程项目投资的议案》《关于修订公司<会计核算制度>及会计
政策变更的议案》。
    （二）列席公司会议
    1.列席公司股东会和董事会会议。听取管理层汇报，掌
握股东会和董事会的决策情况，对公司生产经营、财务活动、
重大投资、关联交易等重大决策过程进行监督。报告期内，
监事会列席了 1 次年度股东大会和 4 次临时股东大会；11 次
董事会会议，其中 2 次现场会议、9 次通讯会议。
    2.列席公司党委会、总经理办公会，以及招投标领导小
组会等相关专题会议，及时了解公司管理层落实股东会、董
事会决策情况，了解公司财务数据、企业经营管理情况，对
管理层执行决策的程序进行监督，对公司的经营风险和合规
管理提出建议。
    （三）举办专题培训
    在公司系统内开展了以“以案说法——国企管理者法制
思维”、“违规经营投资责任追究实施办法学习宣贯”和“监
事会运作与监事业务能力”为主题的专题培训。组织公司系
统内中层以上管理人员、监事会成员、各控参股企业监事会
成员等有关人员参加了培训。进一步提高了公司上下合法合
规的经营管理意识，以及各单位监督人员的监督理论水平，
有助于推动公司治理再上新台阶。
    （四）开展业务专题学习
    为不断提高监事的履职能力，组织监事参加有关单位举
办的业务学习培训。报告期内，参加了市国资委、盐田港集
团主办的监督工作专题培训班。通过学习培训，进一步提高
了监事的业务水平和工作能力，为在今后工作中更好履职打
下了良好的基础。
    （五）开展监事会调研
    监事会在日常监督工作中，密切注意与其他上市公司监
事会的交流与学习，深入了解公司控参股企业，尤其是异地
投资企业的生产经营情况。报告期内，多次调研公司控参股
企业，重点对企业的发展前景、经营运作、风险防控、投资
状况等进行调研，全面了解企业经营情况，进一步加强了对
控参股企业经营管理的监督工作，向董事会和高级管理层提
供合理化建议意见，有效发挥了监督作用，切实将监督工作
落到了实处。
    二、监事会 2019 年度监督事项及独立意见
    （一）公司依法运行情况
    报告期内，公司法人治理结构完善，公司股东大会、董
事会的决策程序及决策事项科学、合法、合规，符合国家法
律、法规和《公司章程》的有关规定。公司董事、总经理和
其他高级管理人员勤勉尽职，维护公司利益，未发现违法、
违规和损害公司利益的行为。管理层认真落实公司股东大会
及董事会做出的各项决议，规范运作，依法管理、守法经营，
带领全体员工努力工作，完成了董事会下达的经营指标和各
项工作任务。
    （二）公司财务情况
    报告期内，监事会认真检查公司财务状况，对定期报告
出具审核意见。监事会认为，公司财务管理、内部控制制度
健全，公司财务行为能够严格遵循《企业会计准则》、《企
业会计制度》及《公司财务管理制度》进行，财务管理规范，
财务状况运行良好。公司财务报告内容真实、准确、完整地
反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
    （三）公司内控体系建设情况
    报告期内，监事会对《公司 2019 年度内部控制评价报
告》进行了审核，监事会认为：公司根据《企业内部控制基
本规范》及其配套指引的规定和监管部门对上市公司内部控
制建设的要求，不断推进内部控制体系建设工作，并结合企
业自身实际情况，完善内部控制制度的内容和操作流程。公
司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建
设和运行情况，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制
重大缺陷和重要缺陷。
    （四）公司信息披露情况
    报告期内，监事会对公司董事、高级管理人员履行信息
披露职责的行为进行了监督，对信息披露事务管理制度的实
施情况进行不定期检查，均未发现信息披露存在违法违规的
问题。监事会认为，信息披露的信息真实、准确、及时和完
整，符合法律法规的相关规定和证券监管部门的要求。
    （五）公司关联交易情况
    报告期内，公司不涉及关联交易事项。
    三、监事会 2020 年工作计划
    2020 年，公司监事会将继续严格按照国家相关法律法
规、《公司章程》的规定，忠实地履行监督职责，督促公司
依法运作，规范管理，维护公司和股东的合法权益。同时监
事会将根据公司的经营特点，创新工作方式，继续探索公司
集纪检监察、监事会、财务总监、内控、风控、内部审计和
产权法律于一体的“6+1”联合监督的有效工作机制。积极
参与上级主管部门组织的各类业务培训，及时了解政策法规
的变化，加强与其他上市公司监事会的交流与学习，分享经
验及方法。加强与公司控参股企业监事会的联系和沟通，及
时掌握企业情况。切实提高专业能力和监督水平，确保监督
的准确性，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展。




                      深圳市盐田港股份有限公司监事会
                              2020 年 4 月 9 日