2018 年度独立董事述职报告


    作为深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公

司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规

及《公司章程》的规定，在 2018 年度的工作中，我们认真履行职责，充分发挥独

立董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

    现将我们在 2018 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

    一、独立董事变动情况

    报告期内，公司董事会进行了换届选举。第六届董事会独立董事刘全胜、谢

家伟、罗元清、邵瑞庆不再继续担任公司独立董事。唐天云、周霞、赵政、李颖

琦换届选举为公司第七届董事会独立董事，任期三年。

    公司第七届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 人，占董事会人数三

分之一以上，符合相关法律法规。

    二、出席会议情况

    2018 年度，我们积极参与公司董事会及相关专门委员会工作，认真审阅了相

关文件，积极参与董事会决策，从股东利益、特别是中小股东利益出发，对公司

日常经营、财务管理等方面提供了专业的意见，履行了独立董事的责任和义务。

    2018 年度公司独立董事出席董事会及股东大会会议的情况如下：

                 本报告期应参
 独立董事姓名                    亲自出席次数    委托出席次数    缺席次数
                 加董事会次数

     唐天云            4                4              0             0

     周   霞           4                4              0             0

     赵   政           4                4              0             0

                                    1
          李颖琦              4                 4              0               0

     刘全胜（离任）           2                 2              0               0

     谢家伟（离任）           2                 2              0               0

     罗元清（离任）           2                 2              0               0

     邵瑞庆（离任）           2                 2              0               0
     独立董事列席股东大会次数                                                  2

         2018 年度公司独立董事履行董事会下设专门委员会的职责情况如下：

         公司现任四位独立董事均是审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的

     委员。 报告期内，审计委员会召开了 6 次会议，薪酬与考核委员会召开了 2 次会

     议，提名委员会召开了 2 次会议,作为上述 3 个专门委员会的委员，我们提出了专

     业意见，为董事会决策提供了重要支持，较好地履行了专门委员会的职责。

         三、2018 年度发表独立意见的情况

         报告期内，我们依据相关法规和《公司章程》的规定，客观、公正地提出了

     多项独立意见，没有对董事会议案及其他事项提出异议，具体情况如下：

序
              发表时间                              发表事项                       发表意见
号

     第六届董事会第十七次会议

     （2018 年 3 月 23 日）       关于对公司关联方资金往来及对外担保的专项
1                                                                                    同意
     第七届董事会第三次会议       说明的独立意见

     （2018 年 8 月 17 日）

     第六届董事会第十七次会议     关于对 2017 年度公司资产减值准备计提及资产
2                                                                                    同意
     （2018 年 3 月 23 日）       核销（处置）议案的独立意见

     第六届董事会第十七次会议     关于对 2017 年度利润分配及分红派息预案的独
3                                                                                    同意
     （2018 年 3 月 23 日）       立意见

                                            2
     第六届董事会第十七次会议   关于对 2017 年度内部控制自我评价报告的独立
4                                                                             同意
     （2018 年 3 月 23 日）     意见

     第六届董事会第十七次会议   关于对 2017 年度高级管理人员薪酬、2018 年度
5                                                                             同意
     （2018 年 3 月 23 日）     绩效考核目标及总经理年薪额度方案的独立意

     第六届董事会第十七次会议   见
6                               关于对 2017 年度证券投资情况的独立意见        同意
     （2018 年 3 月 23 日）



     第六届董事会第十七次会议   关于对聘请 2018 年度财务报告及内部控制审计
7                                                                             同意
     （2018 年 3 月 23 日）     单位并决定其报酬议案的独立意见

     第六届董事会第十七次会议
8                               关于对申请贷款综合授信额度的独立意见          同意
     （2018 年 3 月 23 日）

     第六届董事会第十七次会议
9                                                                             同意
                                关于对公司内部财务资助议案的独立意见
     （2018 年 3 月 23 日）
                                的独立意见
     第六届董事会第十七次会议   关于对推荐公司第七届董事会董事候选人的议
10                                                                            同意
     （2018 年 3 月 23 日）     案的独立意见

     第六届董事会第十七次会议
11                              关于对公司会计政策变更事项的独立意见          同意
     （2018 年 3 月 23 日）

     第七届董事会第一次会议     关于对聘任公司总经理、董事会秘书及证券事
12                                                                            同意
     （2018 年 4 月 17 日）     务代表议案的独立意见

     第七届董事会第一次会议     关于对聘任公司其它高级管理人员议案的独立
13                                                                            同意
     （2018 年 4 月 17 日）     意见

         四、为公司治理所做的工作

         公司第七届董事会的 4 位独立董事，2 位为财务会计领域专业人员，1 位为法

     律专业人员，1 位为金融专业人员。在历次董事会中，我们都从各自专业的角度提

     出意见；协助公司健全、完善内部控制体系，为公司内部控制制度的建设及内部



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控制的运行提出了专业的意见；积极参与年度审计工作，在审计前、审计中、审

计后多次与会计师、公司管理层进行沟通，并接受会计师的内部控制审计专项访

谈。

       五、其他事项

       1、无提议召开董事会的情况；

       2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况

       3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。



       在 2018 年度履行独立董事职责的过程中，没有发现公司有其它依据相关法律

法规和公司章程规定需要独立董事行使特别职权的事项。

       特此报告




独立董事：唐天云      周霞   赵政   李颖琦




                                                深圳市广聚能源股份有限公司

                                                     二〇一九年四月二日




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