证券代码：000155       证券简称：川化股份      公告编号：2018-009 号



                      川化股份有限公司
                 关于参股公司投资进展公告


    本公司董事会及全体董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要提示：

    投资主体：成都能投新源股权投资基金中心（有限合伙）（简称

“能投新源合伙企业”）

    投资标的：四川能投鼎盛锂业有限公司（简称“鼎盛锂业”）

    投资金额：人民币 14,883.67 万元



    一、对外投资概述

    （一）背景情况

    为落实川化股份有限公司（简称“川化股份”或“公司”）对动

力电池全产业链的战略布局，加快推进锂电产业筹备工作，经公司第

六届董事会 2018 年第 1 次临时会议审议通过，公司决定认缴出资人

民币 900 万元参股成都川能新源股权投资基金管理有限公司（简称

“川能基金公司”）30%股权。2018 年 1 月 4 日，川能基金公司与四

川省能源投资集团有限责任公司（简称“能投集团”）、四川能投资

本控股有限公司（简称“川能资本公司”）签署了合伙协议，由川能

基金公司认缴人民币 200 万元、能投集团认缴人民币 1 亿元、川能

                                 1
资本认缴人民币 9,800 万元共同出资设立能投新源合伙企业，川能

基金公司作为能投新源合伙企业的普通合伙人（具体内容可详见公司

于 2018 年 1 月 5 日刊登的《川化股份有限公司对外投资暨关联交易

公告》和《川化股份有限公司关于参股公司签署合伙协议的公告》，

公告编号：2018-003、005 号）。

    （二）对外投资情况

    2018 年 1 月 25 日，能投集团与成都兴能新材料股份有限公司（简

称“兴能新材”）、成都川商兴能股权投资基金中心（有限合伙）（简

称“川商兴能”）、雅江县斯诺威矿业发展有限公司（简称“斯诺威”）

及鼎盛锂业签署了《关于四川能投鼎盛锂业有限公司之投资并购协

议》，协议约定能投集团（或其控股子公司）出资 14,883.67 万元对

鼎盛锂业增资并促使鼎盛锂业尽快投产。

    2018 年 1 月 26 日，能投新源合伙企业与兴能新材、川商兴能、

斯诺威以及鼎盛锂业签署了《关于四川能投鼎盛锂业有限公司投资并

购协议之补充协议》，协议约定由能投新源合伙企业作为本次增资的

主体，由能投新源合伙企业出资 14,883.67 万元认购鼎盛锂业新增注

册资本 14,883.67 万元，增资后能投新源合伙企业将持有鼎盛锂业 51%

股权。

    （三）审议程序

    根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》及《公

司章程》的规定，本次交易无须本公司董事会审议，不构成关联交易，

亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

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    二、投资主体基本情况

    本次投资主体为能投新源合伙企业。能投新源合伙企业成立于

2017 年 12 月 25 日，主要经营场所为中国（四川）自由贸易试验区

成都市天府新区兴隆街道湖畔路西段 6 号成都科学城天府菁蓉中心 C

区，法定代表人王新，经营范围为受托管理股权投资企业，从事投资

管理及相关咨询服务；存续期限为永久。能投新源合伙企业主要投资

领域为锂产业领域，包括但不限于锂矿资源、锂盐生产等。

    三、投资标的概述

    （一）鼎盛锂业基本情况

    鼎盛锂业成立于 2016 年 8 月 3 日，注册地址为眉山市甘眉工业

园区管委会办公室，法定代表人符兵，经营范围为研发、生产、销售：

碳酸锂、无水氯化锂、氢氧化锂等锂系列产品（取得危险化学品经营

许可证后方可经营）、锂合金金属、元明粉（以上经营范围依法须经

批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

    目前，鼎盛锂业在甘眉工业园区分三期建设年产 5 万吨锂盐项目，

项目总投资 30 亿元，占地 500 亩。项目全部三期建成达产后，将成

为国内主要的锂盐生产企业。

    （二）鼎盛锂业主要财务数据

    鼎盛锂业目前尚未正式生产运营，主要在开展一期年产 1 万吨锂

盐项目基建工作。根据四川鹏程会计师事务所有限责任公司出具的

《四川能投鼎盛锂业有限公司鼎盛锂业审计报告》，鼎盛锂业 2017

年 9 月 30 日的财务状况如下：

                                3
                                                         单位：人民币万元
                  项目                            2017 年 9 月 30 日
                流动资产                                           1,664.98
                货币资金                                               505.00
               非流动资产                                        13,855.90
                在建工程                                           9,712.60
                资产总计                                         15,520.87
                流动负债                                               183.16
               非流动负债                                          1,150.00
                负债合计                                          1,333.16
               所有者权益                                        14,187.72

     （三）鼎盛锂业股权结构

     1、增资前股权结构
            股东名称                 实缴出资额（万元）         实缴出资比例
   成都兴能新材料股份有限公司               8,165.7931            57.1035%
成都川商兴能股权投资基金中心（有限
                                            6,128.5714            42.8571%
             合伙）
  雅江县斯诺威矿业发展有限公司                5.6355              0.0394%
              合计                            14,300                   100%

     2、增资后股权结构
            股东名称                     注册资本（万元）         持股比例
成都能投新源股权投资基金中心（有限
                                            14,883.67             51.0000%
             合伙）
   成都兴能新材料股份有限公司               8,165.7931            27.9807%
成都川商兴能股权投资基金中心（有限
                                            6,128.5714            21.0000%
             合伙）
  雅江县斯诺威矿业发展有限公司                5.6355              0.0193%
              合计                          29,183.67                  100%

     四、协议主要内容

     （一）《关于四川能投鼎盛锂业有限公司之投资并购协议》（简称
                                     4
“主协议”）主要内容

    1、各方一致同意，能投集团以现金人民币 14,883.67 万元（“增

资款”）认购鼎盛锂业新增注册资本 14,883.67 万元（“本次增资”）。

增资完成后，鼎盛锂业注册资本变更为 29,183.67 万元。

    2、各方同意，鼎盛锂业就其日常经营（包括但不限于 5 万吨电

池锂盐生产项目 1 期 1 万吨锂盐项目生产、建设、经营、销售等）进

行资金需求预测，并据此制作资金需求计划书，资金需求计划书应经

鼎盛锂业原股东及能投集团确认。本次增资完成后，能投集团作为鼎

盛锂业控股股东，根据资金需求计划书对鼎盛锂业的日常资金需求给

予必要支持。

    3、各方应共同争取鼎盛锂业在建锂盐项目不晚于 2018 年 6 月

30 日正式投产。
    （二）《关于四川能投鼎盛锂业有限公司投资并购协议之补充协

议》主要内容

    主协议约定能投集团或能投集团指定的子企业参与本次增资，能

投集团确认由其子企业能投新源合伙企业作为本次增资的认缴方，能

投集团依据主协议就本次增资享有之权利、承担之义务均由能投新源

合伙企业承继。

    五、备查文件

    （一）关于四川能投鼎盛锂业有限公司之投资并购协议

    （二）关于四川能投鼎盛锂业有限公司投资并购协议之补充协议

    特此公告。


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    川化股份有限公司董事会

    二〇一八年一月二十七日




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