川能动力：信息披露事务管理制度（2019年4月）2019-04-17
四川省新能源动力股份有限公司信息披露事务管理制度
四川省新能源动力股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总则
第一条 为加强四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“公
司”）的信息披露工作管理，确保对外信息披露的真实性、准确性、
完整性与及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合
法权益，特制定本制度。
第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治
理准则》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定及
《公司章程》的有关内容，结合本公司实际制定。
第三条 本制度所称“信息”指可能对公司股票交易价格产生
较大影响的信息，以及《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件要求披露的信息。
本制度所称“披露”指公司将公告文稿和相关备查文件在规定
的时间内报送深圳证券交易所审核和登记后，在公司指定的媒体及
网站上、以规定的方式向社会公众公布前述信息。
第四条 本制度所称“信息披露义务人”包括：
（一）公司、公司董事会、监事会及公司董事、监事和高级管
理人员；
（二）收购人、持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人和公
司的关联人（包括关联法人和关联自然人）；
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（三）法律、法规和规范性文件规范的其他信息披露义务人。
第五条 本制度适用于公司、分公司、控股子公司及对公司产
生重大影响的参股公司。公司控股子公司应依据本制度，结合实际
情况制定相应的信息披露报送办法，以保证公司信息披露及时有效。
第二章 信息披露的基本原则
第六条 信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行职责，保证披
露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
第七条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公
开披露重大信息，公司信息披露要体现公平、公开、公正对待所有
股东的原则，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提
前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
第八条 在公司的内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开
或泄露该信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第九条 公司及相关信息披露义务人披露的信息发布的公告文
稿应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实
情况，不得含有宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有
误导性陈述。
第十条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件
报送深圳证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）指定的媒体发布。
第十一条 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的
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时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式
代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履
行的临时报告义务。
第三章 信息披露的内容
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十二条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规
定。凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股
说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，在证券发行前公告
招股说明书。
第十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当对招股说明书
签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
第十四条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，
发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监
会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十五条 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编
制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。
公司董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确
认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第十六条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机
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构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构
出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会
产生误导。
第十七条 本制度第十二条至第十六条有关招股说明书的规
定，适用于公司债券募集说明书。
第十八条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况
报告书。
第二节 定期报告
第十九条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券从业资格的会计师事务
所审计。年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期
报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告
应当在每个会计年度第 3 个月，第 9 个月结束后的 1 个月内编制完
成并披露。第一季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的
披露时间。
第二十条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券
总额、股东总数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、
年度报酬情况；
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（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第二十一条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10
大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十二条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告
签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的
编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报
告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况；
高级管理人员应当签署书面声明，说明报告所载资料是否存在虚假
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记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、
完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予
以披露。
第二十四条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动
的，应当及时进行业绩预告。
第二十五条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传
闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披
露本报告期相关财务数据。
第二十六条 定期报告中财务会计报告被会计师事务所出具非
标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及的有关事项
做出专项说明，并报深圳证券交易所和中国证监会备案。
第二十七条 定期报告的格式及编制规则，遵照中国证监会和深
圳证券交易所的规定执行。
第三节 临时报告
第二十八条 公司披露的临时报告是指公司按照法律、法规、
部门规章、《上市规则》应发布的除定期报告以外的公告。主要包
括：
（一）董事会、监事会和股东大会决议；
（二）重大交易（包括购买或者出售资产、对外投资、提供财
务资助、提供担保、租入或租出资产、委托或者受托管理资产和业
务、赠与或者受赠资产、债权债务重组、签订许可使用协议、转让
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或者受让研究与开发项目、深圳证券交易所认定的其他交易等）；
（三）关联交易；
（四）重大诉讼和仲裁；
（五）变更募集资金投资项目；
（六）业绩预告、业绩快报和盈利预测及其更正公告；
（七）利润分配和资本公积金转增股本事项；
（八）股票交易异常波动和传闻澄清事项；
（九）回购股份；
（十）可转换公司债券涉及的重大事项；
（十一）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
上述临时报告的披露标准及要求按照《深圳证券交易所股票上
市规则》的相关规定执行。
第二十九条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说
明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和
经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，
或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
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（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事
长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处
罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪
被有权机关调查或者采取强制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产
生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方
案形成相关决议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所
持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者
被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或
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者经营成果产生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚
假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）中国证监会规定的其他情形。
第三十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重
大事件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报
告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披
露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十一条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化
的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十二条 公司控股子公司发生本制度第二十九条规定的重
大事件，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，
公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
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较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购
股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化
的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动
情况。
第三十四条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交
易情况及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能
对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向
相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地
告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，
并配合公司做好信息披露工作。
第三十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深
圳证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其
衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三十六条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当
主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持
公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者依
法限制表决权；
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（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公
司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应
当及时、准确地向公司做出书面报告，并配合公司及时、准确地公
告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不
得要求公司向其提供内幕信息。
第三十七条 公司非公开发行股票时，公司控股股东、实际控制
人和发行对象应当及时向上市公司提供相关信息，配合上市公司履
行信息披露义务。
第三十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的
股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送
上市公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的
审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过
隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和
信息披露义务。
第三十九条 本制度未规定，但《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公
司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件中规定要求披露的信
息，公司应按照法律、法规、规范性文件的要求及时披露相关信息。
第四章 信息披露的权限和责任划分
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第四十条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
（一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事
宜，负有直接责任；
（三）董事会全体成员及公司高级管理人员负有连带责任；
（四）各部门和下属公司负责人为本部门和下属公司信息披露
报告的第一责任人；
（五）公司董事会办公室为信息披露管理工作的日常工作部门，
由董事会秘书直接领导。
第四十一条 在信息披露事务管理中，董事会办公室承担如下
主要职责：
（一）负责搜集和汇总涉及信息披露的重大信息，起草、编制
公司定期报告和临时报告；
（二）负责完成信息披露申请及发布；
（三）负责投资者关系管理工作。
第四十二条 公司财务总监、高级管理人员、各部门负责人应
当协助董事会秘书编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘
书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期
报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第四十三条 公司董事会制定了《重大信息内部报告制度》，
董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照规定立
即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，
并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
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第四十四条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财
务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动
调查、获取决策所需要的资料。
第四十五条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披
露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存
在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核
的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容
是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第四十六条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经
营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情
况及其他相关信息。
第四十七条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，
汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报
道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董
事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的
财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会
公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监
事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未
披露信息。
第四十八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，
财务总监应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
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第四十九条 公司本部各部门及各子公司、分公司的负责人应当
督促本部门或公司严格执行本制度，确保本部门或公司发生的应予
以披露的重大信息及时通报给董事会秘书或董事会办公室。
第五十条 公司董事、监事、董事会秘书、证券事务代表以及
高级管理人员应当熟悉信息披露规则，积极参加监管机构要求参加
的各类培训，提高自身素质，加强自律，防范风险，认真负责地履
行信息披露职责。
第五章 信息披露的程序
第五十一条 定期报告在披露前应严格履行以下程序：
（一）财务资产部负责组织财务审计，及时向董事会秘书提交
财务报告、财务附注说明和有关财务资料；
（二）董事会办公室负责搜集编制报告所需的其他相关资料；
（三）董事会办公室负责编制完整的定期报告及摘要，提交董
事会秘书审阅修订；
（四）董事会秘书进行审查修订后提交财务总监、总经理和董
事长审阅；
（五）提交董事会会议审议修订并批准，公司董事签署决议，
高级管理人员签署书面确认意见，监事会进行审核并提出书面审核
意见；
（六）由董事长签发，董事会办公室在董事会会议结束后两个
工作日内报深交所审核后公告。
第五十二条 临时报告在披露前严格履行下列程序:
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（一） 董事会秘书得知需要披露的信息或接到信息披露义务人
提供的信息，应立即向董事长报告;
（二）提供信息的部门负责人和分管领导认真核对相关信息资
料；
（三）董事会办公室起草披露文稿，交董事会秘书进行合规性
审查；
（四）临时报告交总经理和董事长审阅修订；
（五）修订后的文稿报董事长审定并签发；
（六）董事会办公室负责将临时报告报深圳证券交易所，经审
核后予以公告。
第五十三条 公司发现已披露的信息包括公司发布的公告和媒
体上转载的有关公司的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更
正公告、补充公告或澄清公告。
第六章 信息披露的保密措施
第五十四条 公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及
其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。
第五十五条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露
之前，将内幕信息知情者控制在最小范围内。公司董事、监事、高
级管理人员、内幕信息知情者等不得泄露内部信息，不得进行内幕
交易或配合他人操纵证券交易价格。
第五十六条 内幕信息的知情人包括：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
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（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理
人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）证券监督机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、
交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算
机构、证券服务机构的有关人员；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第五十七条 当董事会得知，有关尚待披露的信息难以保密，
或者已经泄露、或市场出现有关该事件的传闻，或者公司股票价格
已经明显发生异常波动时，公司应当立即将待披露事项的基本情况
予以披露。
第五十八条 公司应谨慎对待与股东、机构投资者、证券分析
师、媒体的沟通。公司应当建立投资者关系管理机制，指定董事会
秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，
公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系
活动中代表公司发言。
公司与特定对象进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所
等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特定对象出具单
位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。公司在接受采访或
者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者
调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。
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第五十九条 公司（包括董事、监事、高级管理人员及其他代表
公司的人员）在接待来访人员前应确定回答其问题的原则和界限，
不得向其透露未公开披露的重大信息。董事会办公室应派专人负责
记录与来访人员会谈的具体内容。公司接受媒体采访后应要求媒体
提供报告初稿，如发现报道初稿存在错误或涉及未公开重大信息，
应要求媒体予以纠正或删除。
第七章 涉及子公司的信息披露
第六十条 子公司主要负责人承担子公司应披露信息报告的责
任。
控股子公司应当参照公司规定建立信息披露事务管理制度，明
确确控股子公司应当向公司董事会秘书和信息披露事务部门报告的
信息范围、报告流程等。
第六十一条 公司子公司发生本制度规定的重大事项时，子公
司主要负责人应将涉及子公司经营、对外投资、股权变化、重大合
同、担保、资产出售、以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情
况以书面形式及时、真实和完整地向公司董事会报告。
子公司应当派专人负责上述业务的具体办理。
第八章 档案管理
第六十二条 董事会办公室负责保管招股说明书、上市公告书、
定期报告、临时报告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、
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董事会决议和记录、监事会决议和记录等资料原件，保管期限不少
于 10 年。
第六十三条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责时签署
的文件、会议记录及各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公
司）履行信息披露职责的相关文件、资料等，由公司董事会办公室
负责保存，保管期限不少于 10 年。
第六十四条 公司董事会办公室将各类档案文件按照《深圳证
券交易所股票上市规则》的规定及公司档案管理办法的规定进行保
管（存档）和维护，未经董事会秘书或董事长允许，严禁非董事会
办公室工作人员查阅。
第九章 责任追究
第六十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息
披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分
证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息
披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务总监应对公司财务报告的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十六条 公司信息披露义务人违反本制度等的相关规定，
公司视情节和影响给予相应纪律处分和处罚，并可提出赔偿要求。
由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成恶劣影响或
严重损失时，应追究当事人责任，给与相应处罚。
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第六十七条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及深圳
证券交易所的相关规定被通报批评或公开谴责的，公司董事会应当
及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的检查，采取相应
的更正措施。
第六十八条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》相关
规定进行处罚。
第十章 附则
第六十九条 公司定期报告披露后，公司董事会办公室应按规
定报深圳证券交易所、中国证监会、中国证监会四川证监局备案，
并备置公司办公地点供公众查阅。
第七十条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规章、
《深圳证券交易所股票上市规则》相悖的，按有关法律、法规、规
章和《深圳证券交易所股票上市规则》办理。
第七十一条 本制度自董事会审议通过之日起实施，原《川化
股份有限公司信息披露事务管理制度》同时废止。
第七十二条 本制度由董事会负责解释。
四川省新能源动力股份有限公司
2019 年 4 月 15 日
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