四川省新能源动力股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告
四川省新能源动力股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
四川省新能源动力股份有限公司全体股东及代表：
我们作为四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“川能动力”
或“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公
司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章
程》的规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议
案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维
护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人在 2018 年度的工作履行情况向各位股东汇报如下：
一、会议出席会议情况
2018 年，公司共召开董事会会议 15 次（包括临时会议），其中
以现场方式召开的董事会 8 次，以通讯方式召开的董事会 7 次，召开
股东大会 5 次。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重
大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，会议决议合法有
效。我们作为公司独立董事，在会议召开之前主动了解相关资料，会
议上认真审阅各项议案，积极参与讨论并提出合理建议。本年度出席
会议情况如下：
出席董事会情况 列席股东大会情况
姓名 董事届次 任职状态
本年应参 亲自 委托 缺席 是否连续两次未 列席股东大会次数
1
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会次数 出席 出席 亲自出席会议
第六届、 现任
张玲玲 第七届独 15 12 3 0 是 2
立董事
第七届独 现任
杨勇 7 7 0 0 否 2
立董事
第六届独 历任
曾廷敏 8 8 0 0 否 1
立董事
公司分别于 2018 年 6 月 14 日、8 月 6 日、8 月 22 日召开第六届
董事会 2018 年第 4 次临时会议、第六届董事会第十三次会议和第六
届董事会 2018 年第 5 次临时会议，独立董事张玲玲由于在外无法赶
回，未能出席参加现场会议，委托独立董事曾廷敏代为出席并行使表
决权。
二、年度履职重点关注事项
（一）发表独立意见情况
按照中国证监会的有关要求，2018 年度我们对公司董事会审议
的以下事项发表了独立意见：
发表独立 是否
序
时间 董事会届次 发表独立意见的事项 意见的类 披露
号
型
关于公司 2017 年度利润分配预案的独立意
见
关于 2017 年度日常关联交易执行情况暨
2018 年度日常关联交易预计的独立意见
第六届董事会
1 2018.4.26 关于公司与关联方资金往来及对外担保情 同意 是
第十二次会议
况的专项说明和独立意见
关于公司聘任会计师事务所的独立意见
关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告
的意见
2
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关于公司 2017 年度计提资产减值准备的独
立意见
关于 2017 年度董事、监事和高级管理人员
薪酬兑现方案的独立意见
关于 2018 年度委托理财计划的独立意见
关于会计政策变更的独立意见
第六届董事会 关于公司与关联方资金往来及对外担保情
2 2018.8.6 同意 是
第十三次会议 况的专项说明和独立意见
第六届董事会 关于公司更名之独立意见
3 2018.8.22 2018 年第 5 次 同意 是
关于修改《公司章程》之独立意见
临时会议
第六届董事会
4 2018.8.31 2018 年第 6 次 关于董事会换届改选的独立意见 同意 是
临时会议
第七届董事会
5 2018.9.10 关于选举董事长的独立意见 同意 是
第一次会议
关于会计政策变更的独立意见
第七届董事会
6 2018.10.29 关于对四川翔龄实业有限公司应收账款补 同意 是
第三次会议
提坏账准备的独立意见
关于对转让北京华鼎新动力股权投资基金
第七届董事会
7 2018.12.6 (有限合伙)基金份额暨关联交易的独立意 同意 是
第五次会议
见
（二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
我们作为独立董事，是公司董事会薪酬考核委员会、提名委员会
和审计委员会的成员并担任召集人。在实际工作中，我们认真审核公
司定期财务报告，切实履行年报工作规程；听取公司经营班子对生产
经营情况、财务状况等重大事项的汇报；在公司董事会换届改选时对
董事候选人和高级管理人员候选人进行了资格审查，并发表了专项意
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见；在审议年报的董事会召开前，与负责公司年度财务报表审计工作
的审计人员见面沟通，了解审计情况，并做出全面客观的评价等。
三、现场工作情况
2018 年，我们利用参加董事会、股东大会等机会对公司进行实
地现场检查，深入了解公司生产经营和财务状况，并通过电话、邮件
等方式与公司高管、董秘及相关工作人员保持紧密联系，时刻关注外
部环境与市场变化对公司的影响和媒体对公司的报道，对公司的重大
事项进展能做到及时了解和掌握，并结合自身的专业知识为公司提出
建设性的意见，有效履行了独立董事的职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）履行独立董事职责,审慎履行决策。2018 年度，我们积极
参加董事会会议和列席股东大会，详细查阅相关资料，会议期间认真
听取管理层对相关审议事项的具体介绍，结合运用自身专业特点对审
议事项进行审慎分析，独立、客观、审慎地行使表决权。
（二）对公司治理结构及经营管理方面，调查了解和关注公司的
生产经营、财务管理、内部控制等制度的建设情况，运用自身的知识
背景，为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见。
（三）对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出客观、公正
的意见和建议，对公司信息披露的合规性进行核查，监督公司信息披
露的真实、准确、完整，切实保障股东的知情权。
（四）积极学习相关法律法规和规章制度，及时掌握相关政策，
尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等
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相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促进公司进一步规范
运作。
五、其他工作情况
（一）未发生独立董事提议召开董事会的情况。
（二）未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况。
（三）未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是我们 2018 年度担任公司独立董事的履职情况报告。在接
下来的任期内，我们将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要
求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监
事会、管理层之间的沟通和合作，为公司提供决策参考建议，提高公
司决策水平和经营业绩，维护公司及股东利益。
独立董事： 曾廷敏 杨 勇 张玲玲
2019 年 4 月 27 日
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