华数传媒控股股份有限公司                                           证券代码：000156



                   《募集资金管理规则》修订对照表


     根据中国证监会最新修订的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引
（2015年修订）》，现将《募集资金管理规则》进行修订，修订后的《募集资金
管理规则》自公司股东大会审议通过之日起生效。具体修订如下（修改内容请见
加粗部分）：
序
           原《募集资金管理规则》条款         修订后的《募集资金管理规则》条款
号
     第六条 公司募集资金应当存放于经董事     第六条 公司募集资金应当存放于经董事
     会决定的专项账户（以下简称“专户”）    会决定的专项账户（以下简称“专户”）
     集中管理，专户不得存放非募集资金或用    集中管理，专户不得存放非募集资金或用
     作其他用途。募集资金专户数量（包括公    作其他用途。
     司的子公司或公司控制的其他企业设置          公司存在两次以上融资的，应当独立
 1
     的专户）原则上不得超过募投项目的个      设置募集资金专户。
     数。                                        实际募集资金净额超过计划募集资
          公司存在两次以上融资的，应当独立   金金额（以下简称“超募资金”）也应当
     设置募集资金专户。同一投资项目所需资    存放于募集资金专户管理。
     金应当在同一专户存储。
     第七条 公司应当在募集资金到账后 1 个    第七条 公司应当在募集资金到账后 1 个
     月内与保荐机构、存放募集资金的商业银    月内与保荐机构、存放募集资金的商业银
     行（以下简称“商业银行”）签订三方监    行（以下简称“商业银行”）签订三方监
     管协议（以下简称“协议”）。协议至少    管协议（以下简称“协议”）。协议至少
     应当包括以下内容：                      应当包括以下内容：
          （一）公司应当将募集资金集中存放       （一）公司应当将募集资金集中存放
     于专户；                                于专户；
          （二）募集资金专户账号、该专户涉       （二）募集资金专户账号、该专户涉
     及的募集资金项目、存放金额；            及的募集资金项目、存放金额；
          （三）公司一次或十二个月内累计从       （三）公司一次或十二个月内累计从
     该专户中支取的金额超过 5000 万元人民    该专户中支取的金额超过 5000 万元人民
 2   币或该专户总额的 20%的，公司及商业银    币或募集资金净额的 10%的，公司及商业
     行应当及时通知保荐机构；                银行应当及时通知保荐机构；
          （四）商业银行每月向公司出具银行       （四）商业银行每月向公司出具银行
     对账单，并抄送保荐机构；                对账单，并抄送保荐机构；
          （五）保荐机构可以随时到商业银行       （五）保荐机构可以随时到商业银行
     查询专户资料；                          查询专户资料；
          （六）保荐机构每季度对公司现场调       （六）保荐机构的督导职责、商业银
     查时应当同时检查募集资金专户存储情      行的告知及配合职责、保荐机构和商业银
     况；                                    行对公司募集资金使用的监管方式；
          （七）保荐机构的督导职责、商业银       （七）公司、商业银行、保荐机构的
     行的告知及配合职责、保荐机构和商业银    权利、义务和违约责任；
     行对公司募集资金使用的监管方式；            （八）商业银行三次未及时向保荐机
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         （八）公司、商业银行、保荐机构的    构出具对账单或通知专户大额支取情况，
     权利、义务和违约责任；                  以及存在未配合保荐机构查询与调查专
         （九）商业银行三次未及时向保荐机    户资料情形的，公司可以终止协议并注销
     构出具对账单或通知专户大额支取情况，    该募集资金专户。
     以及存在未配合保荐机构查询与调查专          公司应当在全部协议签订后及时公
     户资料情形的，公司可以终止协议并注销    告协议主要内容。
     该募集资金专户。                            公司通过控股子公司实施募投项目
         公司应当在全部协议签订后及时报      的，应当由上市公司、实施募投项目的控
     证券交易所备案并公告协议主要内容。      股子公司、商业银行和保荐机构共同签署
         上述协议在有效期届满前提前终止      三方监管协议，公司及其控股子公司应当
     的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内   视为共同一方。
     与相关当事人签订新的协议，并及时报证        上述协议在有效期届满前提前终止
     券交易所备案后公告。                    的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内
                                             与相关当事人签订新的协议，并及时报证
                                             券交易所备案后公告。
     第十一条 公司应当在每个会计年度结束     第十一条 公司应当在每半年全面核查募
     后全面核查募投项目的进展情况。          投项目的进展情况。
         募投项目年度实际使用募集资金与          募投项目年度实际使用募集资金与
     最近一次披露的募集资金投资计划当年      最近一次披露的募集资金投资计划当年
     预计使用金额差异超过30%的，公司应当     预计使用金额差异超过30%的，公司应当
 3   调整募投项目投资计划，并在定期报告及    调整募投项目投资计划，并在定期报告及
     募集资金年度使用情况的专项报告中披      募集资金年度使用情况的专项报告中披
     露最近一次募集资金年度投资计划、目前    露最近一次募集资金年度投资计划、目前
     实际投资进度、调整后预计分年度投资计    实际投资进度、调整后预计分年度投资计
     划以及投资计划变化的原因等。            划以及投资计划变化的原因等。


     第十四条 公司以自筹资金预先投入募投     第十四条 公司以募集资金置换预先已投
     项目的，可以在募集资金到账后6个月内，   入募集资金投资项目的自筹资金的，应当
     以募集资金置换自筹资金。置换事项应当    经公司董事会审议通过、会计师事务所出
     经董事会审议通过，会计师事务所出具鉴    具鉴证报告及独立董事、监事会、保荐机
     证报告，并由独立董事、监事会、保荐机    构发表明确同意意见并履行信息披露义
 4   构发表明确同意意见并履行信息披露义      务后方可实施。
     务后方可实施。                              公司已在发行申请文件中披露拟以
         公司已在发行申请文件中披露拟以      募集资金置换预先投入的自筹资金且预
     募集资金置换预先投入的自筹资金且预      先投入金额确定的，应当在置换实施前对
     先投入金额确定的，应当在置换实施前对    外公告。
     外公告。
     第十五条 公司可对暂时闲置的募集资金     第十五条 公司可对暂时闲置的募集资金
     进行现金管理，其投资的产品须符合以下    进行现金管理，其投资的产品须符合以下
     条件：                                  条件：
 5       （一）安全性高，满足保本要求，产        （一）安全性高，满足保本要求，产
     品发行主体能够提供保本承诺；            品发行主体能够提供保本承诺；
         （二）流动性好，不得影响募集资金        （二）流动性好，不得影响募集资金
     投资计划正常进行。                      投资计划正常进行。
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          投资产品不得质押，产品专用结算账        投资产品不得质押，产品专用结算账
     户（如适用）不得存放非募集资金或用作    户（如适用）不得存放非募集资金或用作
     其他用途，开立或注销产品专用结算账户    其他用途，开立或注销产品专用结算账户
     的，公司应当及时报证券交易所备案并公    的，公司应当及时报证券交易所备案并公
     告。                                    告。
          使用闲置募集资金投资产品的，应当        使用闲置募集资金投资产品的，应当
     经公司董事会审议通过，独立董事、监事    经公司董事会审议通过，独立董事、监事
     会、保荐机构发表明确同意意见。公司应    会、保荐机构发表明确同意意见。公司应
     当在董事会会议后 2 个交易日内公告下列   当在董事会会议后 2 个交易日内公告下列
     内容：                                  内容：
          （一）本次募集资金的基本情况，包        （一）本次募集资金的基本情况，包
     括募集时间、募集资金金额、募集资金净    括募集时间、募集资金金额、募集资金净
     额及投资计划等；                        额及投资计划等；
          （二）募集资金使用情况；                （二）募集资金使用情况；
          （三）闲置募集资金投资产品的额度        （三）闲置募集资金投资产品的额度
     及期限，是否存在变相改变募集资金用途    及期限；
     的行为和保证不影响募集资金项目正常           （四）募集资金闲置的原因，是否存
     进行的措施；                            在变相改变募集资金用途的行为和保证
          （四）投资产品的收益分配方式、投   不影响募集资金项目正常进行的措施；
     资范围及安全性；                             （五）投资产品的收益分配方式、投
          （五）独立董事、监事会、保荐机构   资范围、产品发行主体提供的保本承诺及
     出具的意见。                            安全性分析；
                                                  （六）独立董事、监事会、保荐机构
                                             出具的意见。
                                                  公司应当在面临产品发行主体财务
                                             状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大
                                             风险情形时，及时对外披露风险提示性公
                                             告，并说明公司为确保资金安全采取的风
                                             险控制措施。
     第十六条 公司可以用闲置募集资金暂时     第十六条 公司可以用闲置募集资金暂时
     用于补充流动资金，但应当符合以下条      用于补充流动资金，但应当经董事会审议
     件：                                    通过，独立董事、监事会、保荐机构发表
          （一）不得变相改变募集资金用途；   明确同意意见并披露，且符合以下条件：
          （二）不得影响募集资金投资计划的       （一）不得变相改变募集资金用途或
     正常进行；                              者影响募集资金投资计划的正常进行；
          （三）单次补充流动资金时间不得超       （二）已归还前次用于暂时补充流动
 6   过六个月；                              资金的募集资金（如适用）；
          （四）单次补充流动资金金额不得超       （三）单次补充流动资金时间不得超
     过募集资金金额的 50%；                  过十二个月；
          （五）已归还前次用于暂时补充流动       （四）不使用闲置募集资金进行高风
     资金的募集资金（如适用）；              险投资。
          （六）不使用闲置募集资金进行证券       闲置募集资金用于补充流动资金时，
     投资；                                  仅限于与主营业务相关的生产经营使用，
          （七）保荐机构、独立董事、监事会   不得通过直接或间接安排用于新股配售、
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     单独出具明确同意的意见。                申购，或用于股票及其衍生品种、可转换
         上述事项应当经公司董事会审议通      公司债券等的交易。
     过，并在 2 个交易日内报告证券交易所并
     公告。
         闲置募集资金用于补充流动资金时，
     仅限于与主营业务相关的生产经营使用，
     不得通过直接或间接安排用于新股配售、
     申购，或用于股票及其衍生品种、可转换
     公司债券等的交易。
         补充流动资金到期日之前，公司应将
     该部分资金归还至募集资金专户，并在资
     金全部归还后 2 个交易日内报告证券交易
     所并公告。
     第十七条 公司用闲置募集资金补充流动     第十七条 公司用闲置募集资金补充流动
     资金事项的，应披露以下内容：            资金事项的，应当经公司董事会审议通
         （一）本次募集资金的基本情况，包    过，并在二个交易日内公告下列内容：
     括募集资金的时间、金额及投资计划等；        （一）本次募集资金的基本情况，包
         （二）募集资金使用情况；            括募集资金的时间、募集资金金额、募集
         （三）闲置募集资金补充流动资金的    资金净额及投资计划等；
     金额及期限；                                （二）募集资金使用情况；
         （四）闲置募集资金补充流动资金预        （三）闲置募集资金补充流动资金的
     计节约财务费用的金额、导致流动资金补    金额及期限；
     足的原因、是否存在变相改变募集资金投        （四）闲置募集资金补充流动资金预
     向的行为和保证不影响募集资金项目正      计节约财务费用的金额、导致流动资金补
     常进行的措施；                          足的原因、是否存在变相改变募集资金投
 7       （五）独立董事、监事会、保荐机构    向的行为和保证不影响募集资金项目正
     出具的意见；                            常进行的措施；
         （六）证券交易所要求的其他内容。        （五）本次使用闲置募集资金暂时补
                                             充流动资金前十二个月内上市公司从事
                                             高风险投资的情况以补充流动资金期间
                                             不进行高风险投资或者为他人提供财务
                                             资助的相关承诺；
                                                 （六）独立董事、监事会、保荐机构
                                             出具的意见；
                                                 （七）证券交易所要求的其他内容。
                                                 补充流动资金到期日之前，公司应将
                                             该部分资金归还至募集资金专户，并在资
                                             金全部归还后 2 个交易日内公告。
     第二十条 公司存在下列情形的，视为募     第二十条 公司存在下列情形的，视为募
     集资金用途变更：                        集资金用途变更：
         （一）取消原募集资金项目，实施新        （一）取消原募集资金项目，实施新
 8
     项目；                                  项目；
         （二）变更募投项目实施主体；            （二）变更募投项目实施主体（实施
         （三）变更募投项目实施方式；        主体由上市公司变为全资子公司或者全
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         （四）证券交易所认定为募集资金用   资子公司变为上市公司的除外）；
     途变更的其他情形。                         （三）变更募投项目实施方式；
                                                （四）证券交易所认定为募集资金用
                                            途变更的其他情形。


     第二十七条 公司拟对外转让或置换最近
     三年内募投项目的（募投项目对外转让或
     置换作为重大资产重组方案组成部分的
     情况除外），应当在董事会审议通过后 2
     个交易日内公告以下内容并提交股东大
     会审议：
         （一）对外转让或置换募投项目的具
     体原因；
         （二）已使用募集资金投资该项目的
     金额；
         （三）该项目完工程度和实现效益；
 9
         （四）换入项目的基本情况、可行性
     分析和风险提示（如适用）；
         （五）转让或置换的定价依据及相关
     收益；
         （六）独立董事、监事会、保荐机构
     对转让或置换募投项目的意见；
         （七）证券交易所要求的其他内容。
         公司应充分关注转让价款收取和使
     用情况、换入资产的权属变更情况及换入
     资产的持续运行情况。


     第二十九条 单个募投项目全部完成后，    二十八条 单个募投项目全部完成后，公
     公司将该项目节余募集资金（包括利息收   司将该项目节余募集资金（包括利息收
     入）用于其它募投项目的，应当经董事会   入）用于其它募投项目的，应当经董事会
     审议通过、保荐机构发表明确同意的意见   审议通过、保荐机构发表明确同意的意见
     后方可使用。                           后方可使用。
         节余募集资金（包括利息收入）低于       节余募集资金（包括利息收入）低于
     50万元人民币或低于该项目募集资金承     100万元人民币或低于该项目募集资金承
10
     诺投资额1%的，可以豁免履行前款程序，   诺投资额1%的，可以豁免履行前款程序，
     其使用情况应当在年度报告中披露。       其使用情况应当在年度报告中披露。
         公司将该项目节余募集资金（包括利       公司将该项目节余募集资金（包括利
     息收入）用于非募投项目（包括补充流动   息收入）用于非募投项目（包括补充流动
     资金）的，应当按照第二十一条、第二十   资金）的，应当按照第二十一条、第二十
     三条履行相应程序及披露义务。           三条履行相应程序及披露义务。


     第三十条 全部募投项目完成后，节余募    第二十九条 全部募投项目完成后，节余
11   集资金（包括利息收入）占募集资金净额   募集资金（包括利息收入）占募集资金净
     10%以上的，公司使用节余资金应当符合    额10%以上的，公司使用节余资金应当符
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     下列条件：                               合下列条件：
          （一）独立董事、监事会发表意见；         （一）独立董事、监事会发表意见；
          （二）保荐机构发表明确同意的意           （二）保荐机构发表明确同意的意
     见；                                     见；
          （三）董事会、股东大会审议通过。         （三）董事会、股东大会审议通过。
          节余募集资金（包括利息收入）低于         节余募集资金（包括利息收入）低于
     募集资金金额10%的，应当经董事会审议      募集资金金额10%的，应当经董事会审议
     通过、保荐机构发表明确同意的意见后方     通过、保荐机构发表明确同意的意见后方
     可使用。                                 可使用。
          节余募集资金（包括利息收入）低于         节余募集资金（包括利息收入）低于
     300万元人民币或 低于 募集资 金净 额 1%   500 万 元 人民 币 或低于募集资金净额 1%
     的，可以豁免履行前款程序，其使用情况     的，可以豁免履行前款程序，其使用情况
     应当在年度报告中披露。                   应当在年度报告中披露。


     第三十二条 公司当年存在募集资金运用      第三十一条 公司当年存在募集资金运用
     的，董事会应当对年度募集资金的存放与     的，董事会应当对半年度及年度募集资金
     使用情况出具专项报告，并聘请会计师事     的存放与使用情况出具专项报告，并聘请
     务所对募集资金存放与使用情况出具鉴       会计师事务所对募集资金存放与使用情
     证报告。                                 况出具鉴证报告。
         会计师事务所应当对董事会的专项           会计师事务所应当对董事会的专项
     报告是否已经按照《规范运作指引》及相     报告是否已经按照《规范运作指引》及相
     关格式指引编制以及是否如实反映了年       关格式指引编制以及是否如实反映了年
     度募集资金实际存放、使用情况进行合理     度募集资金实际存放、使用情况进行合理
     保证，提出鉴证结论。                     保证，提出鉴证结论。
         鉴证结论为“保留结论”、“否定结         鉴证结论为“保留结论”、“否定结
12   论”或“无法提出结论”的，公司董事会     论”或“无法提出结论”的，公司董事会
     应当就鉴证报告中会计师事务所提出该       应当就鉴证报告中会计师事务所提出该
     结论的理由进行分析、提出整改措施并在     结论的理由进行分析、提出整改措施并在
     年度报告中披露。保荐机构应当在鉴证报     年度报告中披露。保荐机构应当在其核查
     告披露后的10个交易日内对年度募集资       报告中认真分析会计师事务所提出上述
     金的存放与使用情况进行现场核查并出       鉴证结论的原因，并提出明确的核查意
     具专项核查报告，核查报告应认真分析会     见。
     计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并
     提出明确的核查意见。公司应当在收到核
     查报告后2个交易日内报告证券交易所并
     公告。


     第三十三条 公司以发行证券作为支付方      第三十二条 公司以发行证券作为支付方
     式向特定对象购买资产的，应当确保在新     式向特定对象购买资产的，应当确保在新
     增股份上市前办理完毕上述募集资产的       增股份上市前办理完毕上述资产的所有
13
     所有权转移手续，公司聘请的律师事务所     权转移手续，公司聘请的律师事务所应当
     应当就资产转移手续完成情况出具专项       就资产转移手续完成情况出具专项法律
     法律意见书。                             意见书。
14   第三十四条 公司以发行证券作为支付方      第三十三条 公司以发行证券作为支付方
华数传媒控股股份有限公司                                          证券代码：000156


     式向特定对象购买资产或募集资金用于     式向特定对象购买资产或募集资金用于
     收购资产的，相关当事人应当严格遵守和   收购资产的，相关当事人应当严格遵守和
     履行涉及收购资产的相关承诺，包括实现   履行涉及收购资产的相关承诺。
     该项资产的盈利预测以及资产购入后公
     司的盈利预测等。
     第三十六条 保荐机构应当至少每半年度    第三十五条 保荐机构应当至少每半年度
     对公司募集资金的存放与使用情况进行     对公司募集资金的存放与使用情况进行
     一次现场调查。保荐机构在对公司的现场   一次现场检查。保荐机构在对公司的现场
     调查时发现公司募集资金管理存在重大     检查时发现公司募集资金管理存在重大
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     违规情形或重大风险的，应当及时向证券   违规情形或重大风险的，应当及时向证券
     交易所报告。每个会计年度结束后，保荐   交易所报告。每个会计年度结束后，保荐
     机构应当对公司年度募集资金存放与使     机构应当对公司年度募集资金存放与使
     用情况出具专项核查报告并披露。         用情况出具专项核查报告并披露。