湘财证券股份有限公司

                    关于华数传媒控股股份有限公司

                       2016 年定期现场检查报告


保荐机构名称：湘财证券股份有限公司 被保荐公司简称：华数传媒

保荐代表人姓名：邢金海                   联系电话：13918223639

保荐代表人姓名：李季秀                   联系电话：18910023798

现场检查人员姓名：邢金海、陈益、钟海洋

现场检查对应期间：2016 年度

现场检查时间：2016 年 11 月 9 日-11 日

一、现场检查事项                                         现场检查意见

（一）公司治理                                            是     否     不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                   是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           是

5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章和本所
                                                   是
相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                   是
息披露义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                        不适用
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           是

（二）内部控制                                            是     否     不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 是
                                     1
门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                 不适用
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                      是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的      是
问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露                                         是   否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  是

2.公司已披露的内容是否完整                            是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展      是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                   是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况     是   否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者    是
                                   2
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     是
义务
4.关联交易价格是否公允                               是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     是
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                     是
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                 不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用                                    是    否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   是

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                   是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
                                                                 不适用
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                   是
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           是

（六）业绩情况                                        是    否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.业绩是否存在大幅波动的情况                               否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是

（七）公司及股东承诺履行情况                          是    否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：


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1.公司是否完全履行了相关承诺                         是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     是

（八）其他重要事项                                    是   否   不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                不适用
相关要求予以整改
二、 现场检查发现的问题及说明



无。




                                   4
（此页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于华数传媒控股股份有限公司 2016
年定期现场检查报告》签署页）




    保荐代表人：
                                    邢金海                   李季秀




                                                  湘财证券股份有限公司


                                                      2016 年 11 月 22 日