湖南嘉瑞新材料集团股份有限公司2007年第三季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人王政先生、主管会计工作负责人谷树安先生及会计机构负责人（会计主管人员）刘鸿女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末比上年度期末增
本报告期末 上年度期末
减（％）
总资产 434,746,213.39 441,995,967.73 -1.64%
所有者权益（或股东权益） -817,434,095.66 -772,500,161.12 5.80%
每股净资产 -6.87 -8.005 -14.20%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 8,957,946.84 -55.35%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.075 -63.90%
本报告期比上年同期增减
报告期 年初至报告期期末
（％）
净利润 -14,352,818.42 -39,963,523.86 -156.60%
基本每股收益 -0.1207 -0.3360 -64.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收
- -0.343 -
益
稀释每股收益 -0.1207 -0.3360 64.00%
净资产收益率 1.76% 4.89% -63.30%
扣除非经常性损益后的净资产收益
1.80% 4.98% -64.00%
率
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 82,725.54
债务重组损益 240,416.40
除上述各项之外的营业外收支净额 299,174.04
其他 98,626.00
合计 720,941.98
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 13,510
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
徐军 1,489,381 人民币普通股
沈永富 1,273,168 人民币普通股
王卫平 648,601 人民币普通股
王南春 461,442 人民币普通股
苏继仁 357,732 人民币普通股
高仕岚 312,900 人民币普通股
张光进 279,468 人民币普通股
王思言 271,919 人民币普通股
蔡浩 240,029 人民币普通股
蒋忠平 238,026 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用√不适用
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2006年年度报告已经中审会计师事务所有限公司审计并出具了带强调事项段的无保留意见审计报告（中审审字[2007]第7029号）。影响及解决方案：
（1）由于环保不达标原因，中圆科技目前处于停产整顿阶段。公司拟采取下列措施来实现中圆科技资产的保值增值。
A、利用公司现有生产设备作为投资，与其它公司合资成立新公司，争取早日恢复PU、PVC革生产业务。
B、中圆科技现厂房所在地具有较佳的商业地产开发价值，公司将与房地产公司合作在该厂址开发商品房项目，以盘活现有资产，寻找新的利润增长点。
（2）张家界旅游开发股份有限公司股权及湖南亚华控股集团股份有限公司股权事宜。
A、由于张家界旅游开发股份有限公司股权用于质押担保，公司目前正在积极筹划张家界股权及资产重组事宜。
B、公司控股公司深圳舟仁所持有的湖南亚华控股集团股份有限公司股权于2007年9月进行了出售，经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，并于2007年10月15日提交了公司2007年第五次临时股东大会审议通过，公告于2007年10月15日的《上海证券报》。
（3）公司尽管存在大量债务和诉讼，但公司仍然能够保持正常经营。为更有效解决公司债务和担保问题，切实维护公司持续经营能力，公司正在积极就银行借款与担保事项与各债权人以及担保权人展开磋商。争取早日达成债务重组及解保协议，改善公司筹资活动现金流状况，减小公司偿债压力，为公司业务发展创造一个相对安全经营环境。另一方面拟通过资产整合以及引进战略投资者等方法，整合系统内部铝型材业务资产，进一步做大做强铝型材业务，保证公司主营业务持续稳定增长。
2、恢复上市进展事项
由于公司2003年、2004年、2005年连续三年亏损，已于2006年4月13日被深圳证券交易所暂停上市。公司于2007年2月14日公布《2006年年度报告》，年报披露公司2006年实现扭亏，2007年2月27日公司向深圳证券交易所提出股票恢复上市的申请及材料，2007年3月5日收到深圳证券交易所公司部函〔2007〕第7号《关于同意受理湖南嘉瑞新材料集团股份有限公司恢复股票上市申请的函》，深圳证券交易所已于2007年3月5日正式受理本公司关于恢复股票上市的申请。公司已收到深圳证券交易所出具的函件，要求公司补充提交恢复上市申请的相关资料。目前公司正就上述问题积极准备，以期尽快报送深圳证券交易所。
3、诉讼进展事项
（1）上海浦东发展银行广州分行与我公司票据纠纷案已判决，公告于2007年1月19日的《上海证券报》；
（2）中国建设银行洪江市支行与我公司、洪江市有源有限责任公司借款合同纠纷已判决，公告于2007年1月19日的《上海证券报》；
（3）湖南金利塑料制品有限公司破产还债清算裁定已裁决，公告于2007年1月19日的《上海证券报》；
（4）中国农业银行长沙市五一路支行与湖南中圆科技新材料集团有限公司、我公司的借款诉讼已判决，公告于2007年3月10日的《上海证券报》；
（5）邱友香等25人确认会员资格、财产分割案已判决，公告于2007年3月10日的《上海证券报》；
（6）中国工商银行股份有限公司长沙岳麓支行诉本公司、湖南亚华控股集团股份有限公司借款合同纠纷案已经判决，公告于2007年3月10日的《上海证券报》；
（7）中国建设银行洪江市支行与我公司、洪江市有源有限责任公司借款纠纷案已经判决，公告于2007年3月10日的《上海证券报》；
（8）2007年4月17日，公司收到长沙市开福区人民法院发出的《应诉通知书》等文件，长沙市开福区人民法院受理了杭州富鼎投资有限公司诉本公司、上海银证汇业资产评估有限公司财产损害赔偿纠纷一案，本案尚未开庭判决。公告于2007年4月19日的《上海证券报》。
（9）湖南金利塑料制品有限公司破产还债案已经达成执行和解协议，公告于2007年5月12日的《上海证券报》。
（10）中国光大银行长沙华顺支行诉本公司、湖南洞庭水殖股份有限公司、长沙新振升集团有限公司借款担保合同纠纷案已经判决，公告于2007年5月12日的《上海证券报》。
（11）华夏银行股份有限公司上海分行诉我公司借款合同纠纷案，本案尚未开庭判决，公告于2007年5月12日的《上海证券报》。
（12）中国农业银行长沙市五一路支行与湖南中圆科技新材料集团有限公司、我公司的借款诉讼案已经判决，公告于2007年6月2日的《上海证券报》。
（13）湖南洞庭水殖股份有限公司上诉中国光大银行长沙华顺支行、我公司、长沙新振升集团有限公司借款纠纷案，本案尚未开庭判决，公告于2007年6月2日的《上海证券报》。
（14）中国民生银行股份有限公司广州分行与我公司、张家界旅游开发股份有限公司、长沙新振升集团有限公司的借款诉讼案已经判决，公告于2007年6月2日的《上海证券报》。
（15）中国工商银行股份有限公司长沙岳麓山支行与我公司、湖南亚华控股集团股份有限公司、湖南中圆科技新材料集团有限公司的借款诉讼案已经判决，公告于6月22日《上海证券报》。
（16）华夏银行股份有限公司上海分行诉本公司借款合同纠纷案已经裁定，公告于6月22日《上海证券报》。
（17）中国农业银行长沙五一路支行与我司借款合同纠纷案已经判决，其民事判决书已经发生法律效力，公告于7月4日《上海证券报》。
（18）中国工商银行股份有限公司长沙岳麓山支行与本公司借款合同纠纷案已经判决，其民事判决书已经发生法律效力，公告于7月10日《上海证券报》。
影响及解决方案：本公司正积极与相关债权银行及担保单位进行协商，争取达成相关和解协议。
4、股东股权变更事项
上海华夏拍卖有限公司拍卖的湖南盛华投资管理有限公司持有的本公司法人股1124.6万股及上述股份的红股含转增股、配股，上述查封股权经拍卖，由上海景贤投资有限公司以人民币1079.16万元买受。
上海国泰拍卖行有限公司拍卖的上海沪荣物资有限公司持有的本公司法人股900万股及上述股份的红股含转增股、配股，上述查封股权经拍卖，由上海策冉投资管理有限公司以人民币1368万元买受。
上海景贤投资有限公司持有的法人股1124.6万股和上海策冉投资管理有限公司持有的法人股900万股过户手续均于2007年7月25日办理完毕，过户后上海景贤投资有限公司占总股本9.456%,为本公司第二大股东，上海策冉投资管理有限公司占总股本7.567%,为本公司第三大股东。
根据上海景贤投资有限公司和上海策冉投资管理有限公司的简式权益变动报告称两公司为无关联关系也不是一致行动人。
2007年9月4日上海金槌商品拍卖有限公司拍卖上海沪荣物资有限公司持有公司200万定向法人股，公告于9月1日《上海证券报》。
5、出售资产事项
本公司控股公司深圳舟仁创业投资有限公司与北京鑫世龙腾投资有限公司于2007年9月7日签订了《股份转让协议书》，约定以3.3元/股的价格将深圳舟仁创业投资有限公司持有的湖南亚华控股集团股份有限公司4300万股权转让给北京鑫世龙腾投资有限公司。
本公司控股公司深圳舟仁创业投资有限公司与上海瑞新恒捷投资有限公司于2007年9月7日签订了《股份转让协议书》，约定以3.3元/股的价格将深圳舟仁创业投资有限公司持有的湖南亚华控股集团股份有限公司1300万股权转让给上海瑞新恒捷投资有限公司。
本公司与北京鑫世龙腾投资有限公司、上海瑞新恒捷投资有限公司之间不存在关联关系。
鉴于湖南亚华控股集团股份有限公司尚未完成股权分置改革，依据相关方面规定，上市公司股权在股改前不能办理股权过户手续，为保障转让方与受让方的共同权益，本公司控股公司深圳舟仁创业投资有限公司与北京鑫世龙腾投资有限公司于2007年9月7日签订了《质押协议》，将深圳舟仁创业投资有限公司持有的湖南亚华控股集团股份有限公司4300万股份及其派生的权益质押给北京鑫世龙腾投资有限公司。质押期限自2007年9月7日至办理完过户手续时止。
本公司控股公司深圳舟仁创业投资有限公司与上海瑞新恒捷投资有限公司于2007年9月7日签订了《质押协议》，将深圳舟仁创业投资有限公司持有的湖南亚华控股集团股份有限公司1300万股份及其派生的权益质押给上海瑞新恒捷投资有限公司。质押期限自2007年9月7日至办理完过户手续时止。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司股权分置改革中非流通股股东承诺事项
（1）同意公司实施股权分置改革，授权公司董事会在保荐机构的协助下制定股权分置改革方案。
（2）同意公司董事会拟报批及公告的股权分置改革方案内容，授权公司董事会按照相关规定实施此方案，办理相关报批及信息披露手续。
（3）在股权分置改革书公告之日以前六个月内，未存在买卖公司A股股票的情形；在股权分置改革书公告日的前两日，不持有公司流通股股票，并承诺在公司股权分置改革方案实施之前不进行对实施该方案构成实质性障碍的行为。
（4）承诺所持公司非流通股股票自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。前项承诺期满后，持有本公司股份5%以上的非流通股东通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
（5）承诺遵守中国证监会《关于上市公司股权分置改革的指导意见》，证监会《上市公司股权分置改革管理办法》及证券交易所的相关规定，在股权分置改革方案实施过程中诚实守信，保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（6）承诺不会利用公司股权分置改革进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为。
（7）承诺人保证未按承诺文件的规定履行其承诺时，应赔偿其他股东因此而遭受的损失。
（8）承诺人声明将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，承诺人将不转让所持有的股份。
公司非流通股东严格按照承诺履行义务。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司股 报告期所有者
证券代码 证券简称 初始投资金额 期末账面值 报告期损益
权比例 权益变动
000430 S*ST张股 165,507,098.84 39.16% 165,507,098.84 0.00 0.00
000918 S*ST亚华 6,794,915.50 20.59% 6,794,915.50 0.00 0.00
合计 172,302,014.34 - 172,302,014.34 0.00 0.00
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：湖南嘉瑞新材料集团股份有限公司 2007年9月30日 单位：（人民币）元
期末数 上年度末数
资 产 附注 合并数 母公司 合并数 母公司
流动资产：
货币资金 5,888,568.77 392,806.07 5,433,152.66 1,131,295.92
交易性金融资产 13,050.00 13,050.00
应收票据 35,396.00 35,396.00 30,000.00
应收账款 24,457,412.39 27,201,836.12
预付帐款 18,891,881.28 5,756,463.12
应收股利
应收利息
其他应收款 76,562,355.58 369,323,597.32 74,360,014.99 366,158,823.78
存 货 22,205,476.99 35,000.00 25,471,269.78 35,000.00
1年内到期的非流动资产
其他流动资产 25,294.62
流动资产合计 148,079,435.63 369,786,799.39 138,265,786.67 367,325,119.70
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 32,221,639.52 19,271,639.52 32,221,639.51 19,271,639.52
投资性房地产 9,723,679.36
固定资产 185,679,809.37 24,487,617.85 210,092,037.29 25,056,735.50
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 59,041,649.51 478,619.37 61,416,504.26 491,996.88
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 286,666,777.76 44,237,876.74 303,730,181.06 44,820,371.90
资产合计： 434,746,213.39 414,024,676.13 441,995,967.73 412,145,491.60
流动负债：
短期借款 575,187,739.16 506,298,844.51 579,489,374.51 506,298,844.51
交易性金融负债
应付票据
应付帐款 25,247,452.43 22,773,473.78
预收帐款 9,936,310.99 11,451,074.17
应付职工薪酬 551,246.36 153,399.34 938,671.05 110,259.23
应交税费 19,117,694.13 -14,240.64 18,435,267.98 18,401.36
应付利息 114,342,887.90 108,843,709.74 86,233,671.26 83,543,709.74
应付股利
其他应付款 88,983,809.55 59,428,380.43 75,713,522.85 47,999,392.01
1年内到期的非流动负债
其他流动负债 2,577,514.79 100,000.00 3,100,289.15 100,000.00
流动负债合计 835,944,655.31 674,810,093.38 798,135,344.75 638,070,606.85
非流动负债：
长期借款 34,445,000.00 23,445,000.00 34,445,000.00 23,445,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 381,032,210.98 350,037,209.07 381,032,210.98 350,037,209.07
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 415,477,210.98 373,482,209.07 415,477,210.98 373,482,209.07
负债合计 1,251,421,866.29 1,048,292,302.45 1,213,612,555.73 1,011,552,815.92
股东权益：
股本 118,935,730.00 118,935,730.00 96,500,000.00 96,500,000.00
资本公积 308,687,907.89 308,687,907.89 336,123,637.89 336,123,637.89
减：库存股
盈余公积 15,899,805.60 13,323,955.80 15,899,805.60 13,323,955.80
未分配利润 -1,260,957,539.15 -1,075,215,220.01 -1,221,023,604.61 -1,045,354,918.01
归属于母公司所有者权益合计 -817,434,095.66 -634,267,626.32 -772,500,161.12 -599,407,324.32
少数股东权益 758,442.76 883,573.12
股东权益合计 -816,675,652.90 -634,267,626.32 -771,616,588.00 -599,407,324.32
负债和股东权益合计 434,746,213.39 414,024,676.13 441,995,967.73 412,145,491.60
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：
4.2 本报告期利润及利润分配表
编制单位：湖南嘉瑞新材料集团股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项 目 附注 合并数 母公司 合并数 母公司
一、主营收入 119,373,287.15 86,505,229.08
减：营业成本 109,006,650.45 81,338,665.28
营业税金及附加 386,471.12 269,933.65
销售费用 6,967,569.71 4,048,424.99
管理费用 7,881,157.32 805,164.68 14,770,990.98 1,471,709.31
财务费用 10,019,218.00 8,400,000.00 10,595,665.28 9,219,767.77
资产减值损失 0.00 -49,512,650.00 -38,826,273.24
加：公允价值变动收益（损
失以“-”号填列） 0.00
投资收益（损失
以“-”号填列） 0.00
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益 0.00
二、营业利润（亏损以“-”
填列） -14,887,779.45 -9,205,164.68 24,994,198.90 28,134,796.16
加：营业外收入 394,802.07 0.00 268,916.00 40,000.00
减：营业外支出 117.00 27,907.65
其中：非流动资产处置净
损失（净收益以“-”填列）
三、利润总额（亏损总额以“-”
填列） -14,493,094.38 -9,205,164.68 25,235,207.25 28,174,796.16
减：所得税费用
四、净利润（亏损以“—”填
列） -14,493,094.38 -9,205,164.68 25,235,207.25 28,174,796.16
归属母公司所有者的
净利润 -14,352,818.42 25,359,669.25
少数股东损益 -140,275.96 -124,462.00
五、每股收益
（一）基本每股收益 -0.1207 0.2628
（二）稀释每股收益 -0.1207 0.2628
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：
4.3 年初到报告期末利润及利润分配表
编制单位：湖南嘉瑞新材料集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
年初到报告期末 上年同期
项 目 附注 合并数 母公司 合并数 母公司
一、主营收入 300,246,368.92 236,069,770.58
减：营业成本 269,685,217.40 219,773,040.50
营业税金及附加 946,524.77 709,628.44
销售费用 12,537,727.24 8,099,349.56
管理费用 25,604,441.95 4,463,793.99 32,851,869.99 4,216,330.76
财务费用 29,849,014.89 25,201,931.08 31,415,607.64 28,079,591.08
资产减值损失 2,433,038.86 195,926.93 -41,636,787.85 -38,826,273.24
加：公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
投资收益（损失
以“-”号填列） 98,626.00 918,267.33
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益 98,626.00
二、营业利润（亏损以“-”
填列） -40,710,970.19 -29,861,652.00 -14,224,670.37 6,530,351.40
加：营业外收入 705,178.04 1,350.00 618,754.90 318,031.90
减：营业外支出 82,862.06 526,809.25 194,706.35
其中：非流动资产处置净
损失（净收益以“-”填列） -82,725.54 134,897.87
三、利润总额（亏损总额以“-”填列） -40,088,654.21 -29,860,302.00 -14,132,724.72 6,653,676.95
减：所得税费用
四、净利润（亏损以“—”填
列） -40,088,654.21 -29,860,302.00 -14,132,724.72 6,653,676.95
归属母公司所有者的
净利润 -39,963,523.86 -13,995,223.74
少数股东损益 -125,130.35 -137,500.98
五、每股收益
（一）基本每股收益 -0.3360 -0.1450
（二）稀释每股收益 -0.3360 -0.1450
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：
4.4 年初至报告期末现金流量表
编制单位：湖南嘉瑞新材料集团股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
年初到报告期末 上年同期
项 目 附注
合并数 母公司 合并数 母公司
一.经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的
现金 302,188,035.00 245,304,532.88
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关
的现金 11,303,324.22 10,088,360.13 152,059,613.19 104,685,635.46
经营活动现金流入小计 313,491,359.22 10,088,360.13 397,364,146.07 104,685,635.46
购买商品、接受劳务支付的
现金 278,277,997.18 283,596,564.84
支付给职员以及为职员支付
的现金 7,484,196.26 834,553.66 10,039,287.87 825,310.50
支付的各种税费 10,046,758.48 60,000.00 8,798,191.77 89,878.11
支付其他与经营活动有关的
现金 8,724,460.46 6,432,296.32 74,865,553.51 81,509,345.33
经营活动现金流出小计 304,533,412.38 7,326,849.98 377,299,597.99 82,424,533.94
经营活动产生的现金流量净额 8,957,946.84 2,761,510.15 20,064,548.08 22,261,101.52
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 98,626.00 918,267.33
处置固定资产、无形资产和 82,725.54 1,604,571.76
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 181,351.54 2,522,839.09
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产所支付的现金 207,280.00 877,108.00
投资所支付的现金 3,500,000.00 3,500,000.00 4,700,000.00
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付的其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 3,707,280.00 3,500,000.00 5,577,108.00
投资活动产生的现金流量净
额 -3,525,928.46 -3,500,000.00 -3,054,268.91
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资所收到的现金 4,000,000.00
取得借款所收到的现金 14,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计 18,000,000.00
偿还债务所支付的现金 4,301,635.35 24,352,517.27 21,683,042.60
分配股利、利润或偿付利息
所支付的现金 674,966.92 862,163.91 425,000.00
支付其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流出小计 4,976,602.27 25,214,681.18 22,108,042.60
筹资活动产生的现金流量净
额 -4,976,602.27 -7,214,681.18 -22,108,042.60
四、汇率变动对现金及现金等
价物的影响
五、现金及现金等价物净增加
额 455,416.11 -738,489.85 9,795,597.99 153,058.92
加：期初现金及现金等价物余
额
六、期末现金及现金等价物余
额 455,416.11 -738,489.85 9,795,597.99 153,058.92
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：
4.5 审计报告
审计意见：未经审计