证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2017－076 号
中联重科股份有限公司
关于 2017 年股票期权及限制性股票激励计划
首次授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 11 月 1
日召开 2017 年度第一次临时股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类
别股东大会（以下简称“临时股东大会”）审议通过了《公司关于<
中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》、《公司关于<中联重科股份有限公司股
票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》及《公司关于提请股东
大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》。公司于
2017 年 11 月 7 日召开第五届董事会 2017 年度第七次临时会议审议
通过了《关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关
事项的议案》， 确定 2017 年 11 月 7 日为 2017 年股票期权及限制性
股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本次激励计划”）的首次
授予日（以下简称“首次授予日”），向激励对象授予股票期权和限制
性股票。根据上述临时股东大会决议、董事会决议，公司董事会实施
并完成了本次激励计划的首次授予登记工作，具体情况如下：
一、股票期权和限制性股票首次授予的实际情况
1、首次授予日：2017 年 11 月 7 日
2、股票期权行权价格：4.57 元/股
1
3、限制性股票授予价格：2.29 元/股
4、股票期权授予对象及授予数量
占激励计划公
实际获授的股票期 占拟授予股票期
序号 姓名 职务 告日总股本的
权数量（万份） 权总数的比例
比例
董事长兼
1 詹纯新 288.8520 1.52% 0.04%
CEO
2 苏用专 副总裁 263.5775 1.38% 0.03%
3 熊焰明 副总裁 259.9668 1.36% 0.03%
4 黄群 副总裁 238.3029 1.25% 0.03%
5 刘洁 副总裁 231.0816 1.21% 0.03%
6 杜毅刚 副总裁 231.0816 1.21% 0.03%
7 王金富 副总裁 227.4710 1.19% 0.03%
8 申柯 董事会秘书 223.8603 1.17% 0.03%
9 郭学红 副总裁 220.2497 1.16% 0.03%
10 付玲 总工程师 213.0284 1.12% 0.03%
11 孙昌军 首席法务官 202.1964 1.06% 0.03%
首席资产税
12 何建明 202.1964 1.06% 0.03%
务官
13 李江涛 副总裁 167.2935 0.88% 0.02%
14 方明华 副总裁 149.2402 0.78% 0.02%
15 殷正富 副总裁 117.9479 0.62% 0.02%
核心骨干
16 （1,177 / 13,639.7449 71.55% 1.79%
人）
小计 / 16,876.0911 88.53% 2.21%
预留部分 / 1,906.3218 10.00% 0.25%
合计（1,192 人） / 18,782.4129 98.53% 2.46%
5、限制性股票授予对象及授予数量
实际获授的限制
占拟授予限制性 占激励计划公告
序号 姓名 职务 性股票数量（万
股票总数的比例 日总股本的比例
股）
董事长兼
1 詹纯新 288.8520 1.52% 0.04%
CEO
2 苏用专 副总裁 263.5775 1.38% 0.03%
3 熊焰明 副总裁 259.9668 1.36% 0.03%
4 黄群 副总裁 238.3029 1.25% 0.03%
5 刘洁 副总裁 231.0816 1.21% 0.03%
6 杜毅刚 副总裁 231.0816 1.21% 0.03%
7 王金富 副总裁 227.4710 1.19% 0.03%
8 申柯 董事会秘书 223.8603 1.17% 0.03%
2
9 郭学红 副总裁 220.2497 1.16% 0.03%
10 付玲 总工程师 213.0284 1.12% 0.03%
11 孙昌军 首席法务官 202.1964 1.06% 0.03%
首席资产税
12 何建明 202.1964 1.06% 0.03%
务官
13 李江涛 副总裁 167.2935 0.88% 0.02%
14 方明华 副总裁 149.2402 0.78% 0.02%
15 殷正富 副总裁 117.9479 0.62% 0.02%
核心骨干
16 （1,177 / 13,639.7449 71.55% 1.79%
人）
小计 / 16,876.0911 88.53% 2.21%
预留部分 / 1,906.3218 10.00% 0.25%
合计（1,192 人） / 18,782.4129 98.53% 2.46%
6、激励对象获授权益与公司前次经董事会审议的情况一致性的
说明
根据公司第五届董事会 2017 年度第七次临时会议审议通过的
《关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的
议案》，董事会拟授予 1,231 名激励对象 17,156.8961 万份股票期权
和 17,156.8961 万股限制性股票，授予日为 2017 年 11 月 7 日。
在实际认购过程中，39名激励对象因个人原因自愿放弃其全部获
授的股票期权280.805万股和限制性股票280.805万股，该部分放弃
的股票期权和限制性股票未作授予登记的申请。因此，公司在首次授
予日实际授予1,192名激励对象16,876.0911万份股票期权和
16,876.0911万股限制性股票，占本次激励计划拟授予权益的88.53%，
占本次激励计划拟首次授予权益的98.36%。
除上述事项外，本次完成登记的股票期权和限制性股票数量以及
激励对象与公司公布的《2017 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单》一致，未有其他调整。本次激励计划的股票期
权和限制性股票的预留部分数量与《2017 年股票期权与限制性股票
3
激励计划（草案）》一致，没有发生变化。
7、股权激励计划的有效期
股票期权计划的有效期为自股票期权授予之日起至所有股票期
权行权或注销之日止，最长不超过 48 个月；限制性股票计划的有效
期为自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注
销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
（1）本计划首次授予的股票期权在授予日起满 12 个月后分 3
期行权，具体安排如下：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起
第一个行权期 40%
24 个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起
第二个行权期 30%
36 个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起
第三个行权期 30%
48 个月内的最后一个交易日当日止
（2）本计划首次授予的限制性股票在授予日起满 12 个月后分 3
期解除限售，具体安排如下：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起
40%
售期 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起
30%
售期 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起
30%
售期 48 个月内的最后一个交易日当日止
8、首次授予限制性股票的上市时间
首次授予的限制性股票授予日为 2017 年 11 月 7 日，授予股份
的上市日期为 2017 年 12 月 28 日。
9、首次授予的期权代码和简称
首次授予的股票期权代码为 037055，简称“中联 JLC1”。
4
二、上市公司股份变动情况
首次授予完成后，上市公司股份变动情况如下：
本次变动前 首次授予限制性 本次变动后
股份类别
股份数（万股） 比例 股票数量（万股） 股份数（万股） 比例
一、有限 1,164.5303 0.15% 16,876.0911 18,040.6214 2.31%
售条件股
份
二、无限 761,364.1861 99.85% 0 761,364.1861 97.69%
售条件股
份
1、人民币 622,543.4775 81.64% 0 622,543.4775 79.88%
普通股
2、境外上 138,820.7086 18.21% 0 138,820.7086 17.81%
市的外资
股
三、股份 762,528.7164 100.00% 16,876.0911 779,404.8075 100.00%
总数
首次授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
三、限制性股票的认购资金验资情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 12 月 18 日
出具了验资报告（天职业字【2017】19658 号），对公司截至 2017
年 12 月 15 日止新增注册资本及股本情况进行了审验，认为：截至
2017 年 12 月 15 日止，公司通过发行人民币普通股 A 股，从激励对
象收到募集股款人民币 386,468,659.37 元，均以人民币现金形式投
入，其中：增加股本人民币 168,760,911.00 元，增加资本公积人民
币 271,707,748.37 元 ； 公 司 本 次 增 资 前 的 注 册 资 本 人 民 币
7,625,287,164.00 元，股本人民币 7,625,287,164.00 元，截至 2017
年 12 月 18 日止，变更后的累计注册资本人民币 7,794,048,075.00
元，股本人民币 7,794,048,075.00 元。
5
四、公司每股收益的变化情况
限制性股票首次授予完成后，按新股本 779,404.8075 股摊薄计
算公司 2016 年度每股收益为-0.12 元/股。
五、董事、高级管理人员授予对象前 6 个月买卖公司股票情况
根据中国结算出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》
及《股东股份变更明细清单》，经核查，激励计划公告前 6 个月内，
公司董事、高管授予对象买卖公司股票情况如下：
序
姓名 身份证号 股票账户号 变更日期 变更股数 摘要
号
1. 李波 110102197503123017 0117739789 2017-07-14 500.00 买入
2. 李波 110102197503123017 0117739789 2017-08-24 -500.00 卖出
经核查，李波先生在买卖公司股票时尚未在公司任职，其在自查
期间买卖公司股票的行为系基于对二级市场的自行判断而进行的操
作，与激励计划内幕信息无关，不存在利用内幕信息进行股票交易的
情形;公司董事及其他高管授予对象在激励计划公告前 6 个月不存在
买卖公司股票的情形。
六、募集资金使用计划
激励对象认购限制性股票的资金将主要用于补充公司日常经营
流动资金。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一七年十二月二十八日
6
