申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
           2019 年第三次临时股东大会会议须知


    为维护股东的合法权益，确保申万宏源集团股份有限公司（以下

简称“公司”）2019年第三次临时股东大会（以下简称“本次大会”）

的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、

公司《章程》、《股东大会议事规则》和《香港联合交易所证券上市

规则》等规定，现就会议须知通知如下：

    一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保

大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股

东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、

公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其

他人士入场。对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行

为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

    三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

    四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

    五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股

东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕

本次大会所审议的议案，简明扼要，每一股东发言不超过3分钟，发

言总体时间控制在15分钟之内；发言时应当先报告姓名或所代表的股

东单位。

    由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，

公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会
上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由大会会务组进行汇总

后，递交公司有关人员予以解答，股东发言原则上按持股多少的顺序

进行排列。

    主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提

问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
    六、本次大会的议案采用记名方式投票表决。股东（包括股东代

理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权。股东对表决票

中各项议案发表以下意见之一来进行表决：“同意”、“反对”、“弃

权”。对未在表决票上表决或多选的，以及错填、字迹无法辨认的表

决票或未投入投票箱的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股

份数的表决结果计为“弃权”。

    在会议开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前

退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。

    七、股东对各项议案表决后，将表决票投入投票箱，由五名计票、

监票人（会议见证律师、两名股东代表和一名监事）进行议案表决的

计票与监票工作。

    八、公司董事会聘请北京颐合中鸿律师事务所执业律师出席本次

股东大会，并出具法律意见。
                         目     录




会议议程 .................................................. 1

议案表决办法.............................................. 2

议案一：关于聘请公司 2019 年度审计机构的议案 .............. 3

议案二：关于选举监事的议案 ............................... 5

    附件：徐宜阳先生简历 ................................. 6
申万宏源集团股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会                         会议议程




           申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
             2019 年第三次临时股东大会会议议程


      一、储晓明董事长宣布会议开始

      二、通过议案表决办法

      三、推举监票人员

      四、阳昌云董事会秘书宣读会议议案

      1.《关于聘请公司 2019 年度审计机构的议案》

      2.《关于选举监事的议案》

      五、对议案进行审议、表决、计票，并宣布投票结果

      六、宣读会议决议

      七、律师宣读法律意见

      八、储晓明董事长宣布会议结束




                                         申万宏源集团股份有限公司董事会

                                                  二〇一九年十月二十五日




                                              1
申万宏源集团股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会                      议案表决办法




                        议      案 表             决     办   法


      本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本议
案表决办法，主要是规范现场会议的投票程序。
      根据《上市公司股东大会规则》、《公司章程》等关于股东大会提
案表决的规定，股东及股东代理人以其所代表的有表决权的股份数额
行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东大会采取记名方式投票
表决。为提高会议效率，制定表决办法如下：
      一、本次现场会议采取逐项审议、集中表决的投票方式。每一出
席会议股东均需填写议案表决书。
      二、各位股东填写议案表决书时，请严格按照表决书要求，填写
股东名称、股东账号、持股数、被授权人姓名、身份证号码。
      三、各位股东在议案表决书“同意”、“反对”、“弃权”三项内任
选一项，并在相应的栏目内划“〇”，将所填表决书投入投票箱。
      四、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为
投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。




                                            申万宏源集团股份有限公司董事会
                                                     二○一九年十月二十五日




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申万宏源集团股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会         议案一




           关于聘请公司 2019 年度审计机构的议案


各位股东：
      按照审计业务合同的约定，毕马威华振会计师事务所（特殊普通
合伙）实施了 2018 年公司年度审计相关工作。综合其 2015 年至 2018
年年度审计总体情况，以及保持公司年报审计工作的连续性和稳定
性，建议续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019
年度的审计机构，按照中国企业会计准则提供相关境内审计、审阅等
服务。
      公司于 2019 年 4 月成功完成 H 股发行并上市工作，根据在香港

上市的实际情况及公司章程的有关规定，公司拟聘请毕马威会计师事

务所（毕马威香港地区机构，毕马威会计师事务所与毕马威华振会计
师事务所（特殊普通合伙）合称“毕马威”），按照国际财务报告准则

提供相关境外审计、审阅等服务。除上述新增事项外，2019 年需会

计师审计的范围、内容与 2018 年基本保持一致。
      经协商，毕马威 2019 年审计费用报价为人民币 550 万元；其中
A 股相关报告人民币 320 万元（含财务报表及部分专项审计、内部控
制审计以及商定程序等）；H 股相关报告人民币 230 万元（含财务报
表审计、中期财务报表审阅及环境、社会及管治报告鉴证）。
      现提请同意聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、毕

马威会计师事务所担任公司 2019 年度审计机构，分别按照中国企业

会计准则和国际财务报告准则提供相关审计及审阅等服务；同意续聘

毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2019 年度内部

控制审计机构；2019 年度含内部控制的审计费用为人民币 550 万元。
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申万宏源集团股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会                            议案一



      如因审计范围、审计内容变更导致审计费用的增加或减少，提请

股东大会授权董事会确定相关审计费用。

      本事项已经公司董事会审计委员会、第四届董事会第四十三次会

议审议同意，现提请公司股东大会批准。

      以上，请予以审议。




                                              申万宏源集团股份有限公司董事会

                                                     二○一九年十月二十五日




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申万宏源集团股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会                        议案二




                           关于选举监事的议案


各位股东：

     根据《公司章程》第八十四条规定：公司召开股东大会，董事会、
监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司

提出提案。经公司第四届监事会第二十七次会议决议，提名徐宜阳先

生为公司第四届监事会监事人选，提请公司股东大会审议选举。
     以上事项，请予以审议。



附件：徐宜阳先生简历




                                        申万宏源集团股份有限公司监事会

                                                 二〇一九年十月二十五日




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申万宏源集团股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会            简历




附件：徐宜阳先生简历

      徐宜阳先生，55 岁。徐先生自 1980 年 9 月至 1983 年 3 月任甘

肃庆阳长庆油田职工；自 1983 年 3 月至 1998 年 10 月在大港石油管

理局工作，先后任钻井总公司团委副书记、书记，大港石油管理局团

委副书记、书记，炼油厂党委副书记、纪委书记、副厂长；自 1998

年 10 月至 2002 年 4 月任上海爱使股份有限公司（现为上海游久游戏

股份有限公司，上海证券交易所上市公司，股份代号：600652）党委

书记、董事、总经理；自 2002 年 4 月至 2004 年 2 月任上海证券有限

责任公司党委委员、副总经理；自 2004 年 3 月至 2010 年 5 月任上海

爱建股份有限公司（现为上海爱建集团股份有限公司，上海证券交易

所上市公司，股份代号：600643）党委委员、副总经理、管委会委员、

董事会秘书、危机应急处理领导小组副组长；自 2004 年 3 月至 2010

年 5 月先后兼任上海爱建证券有限责任公司党委书记、董事长、危机

应急处理领导小组组长、副董事长、代理总经理；自 2004 年 9 月至

2010 年 6 月先后兼任上海爱建信托投资有限责任公司董事、副董事

长；自 2010 年 6 月至 2014 年 12 月任申银万国证券股份有限公司党

委副书记、纪委书记；自 2014 年 12 月至今任申万宏源集团股份有限

公司和申万宏源证券有限公司党委委员、纪委书记；自 2015 年 1 月

至今任申万宏源证券有限公司监事会主席；自 2015 年 6 月至 2019 年

7 月兼任申万宏源证券有限公司工会主席；自 2017 年 6 月至 2019 年

3 月兼任申万宏源证券有限公司党校校长；自 2010 年 12 月至 2016

年 1 月兼任申银万国（香港）集团有限公司[现为申万宏源(国际)集

团有限公司]副董事长；自 2011 年 1 月至 2016 年 3 月兼任申银万国

投资有限公司董事长；自 2015 年 7 月至 2016 年 3 月兼任申万菱信基



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申万宏源集团股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会            简历




金管理有限公司监事长；2016 年 1 月至今兼任申万宏源（国际）集

团有限公司监事长。

      徐先生于 1985 年 8 月毕业于中央电视大学天津分校，于 1997 年

6 月在南开大学国际经济系取得经济学硕士学位，于 2013 年 6 月在

上海交通大学上海高级金融学院取得高级管理人员工商管理硕士学

位。徐先生为高级经济师、高级政工师。




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