证券代码：000166   证券简称：申万宏源
债券代码：112386   债券简称：16申宏01
债券代码：112446   债券简称：16申宏03
债券代码：112728   债券简称：18申宏01      公告编号：临2020-23
债券代码：112729   债券简称：18申宏02
债券代码：114443   债券简称：19申宏01
债券代码：114461   债券简称：19申宏02
债券代码：114590   债券简称：19申宏04



       申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
         关于所属子公司涉及重大诉讼的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据深圳证券交易所《公司债券发行与交易管理办法》《公司债
券临时报告信息披露格式指引》相关规定，现将债券发行人申万宏源
集团股份有限公司所属子公司申万宏源证券有限公司有关重大诉讼
事项公告如下：
    一、诉讼事项的基本情况
    申万宏源证券有限公司诉翁武游、林永飞、翁雅云质押式证券
回购纠纷案
    1.案件唯一编码：（2020）沪 74 民初 678 号
    2.受理时间：2020 年 3 月 25 日
    3.知悉时间：2020 年 3 月 27 日
    4.受理机构：上海金融法院
    5.当事人：(1)原告：申万宏源证券有限公司；(2) 被告一：翁武
游；(3)被告二：林永飞；(4)被告三：翁雅云
    6.案由：质押式证券回购纠纷
   7.诉讼标的：本金9,900万元人民币（以下币种同）
   8.案件基本情况：2016 年 6 月，原告与被告一签订了《申万宏源
证券有限公司股票质押式回购交易业务协议》，2018 年 2 月签订了
《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》（以下统称
为《协议》），约定由原告作为融出方，被告一作为融入方，双方
进行股票质押式回购交易。
       依据《协议》的约定，被告一以其 1,200 万股“摩登大道”（证
券代码：002656）作为质押标的股票，向原告融入合计人民币 9,900
万元的资金。被告二与原告签署了《保证合同》，对《协议》项下
全部债务承担连带保证责任。另外，原告与被告一，被告二还签署
了《股票质押担保合同》，约定原告为质权人，被告二以其持有的
1,880 万股“摩登大道”作为质押标的股票，对被告一协议项下的债
务承担担保责任。被告三作为被告二的配偶，向原告出具了《配偶
知情同意函》，书面同意了被告二签署的《保证合同》，并确认被
告二的保证义务及于其所有财产。
   2018 年 12 月，被告一未按照合同的约定支付相应的利息，且到
期未按约定购回，被告二亦未按合同的约定承担相应担保责任。
   为维护自身合法权益，申万宏源证券有限公司向上海金融法院提
起诉讼。
   二、诉讼事项对公司偿债能力的影响
   上述诉讼事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大影
响。
   特此公告。


                                      申万宏源集团股份有限公司
                                        二 O 二 O 年四月三日