许继电气股份有限公司
             2018 年度监事会工作报告

    2018 年度，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《监事会议事
规则》等有关法律、法规、规章制度的要求，公司监事会对
公司的日常依法运营、规范财务运作等方面认真开展监督工
作，忠实地履行监督职责，维护公司及广大股东的整体利益。
       一、监事会履职情况
    公司监事会自成立以来，严格按照相关法律、法规和规
章制度的要求，对公司的经营管理、规范运作、财务状况及
董事、高级管理人员履行职责等方面进行全面监督与核查。
严格审核董事会编制的定期报告，确保所披露的信息真实、
准确、完整。重点关注公司高风险领域，防范企业资产流失。
监事会成员积极参加监管部门组织的相关培训，提升自身业
务水平和履职能力，充分发挥审查监督职能，维护公司及广
大股东的整体利益。
    2018 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，具体情况如
下：
    （一）2018 年 3 月 22 日，公司七届十次监事会审议通过
了公司《2017 年年度报告》及其摘要、《2017 年度监事会工
作报告》、《2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》、
《2017 年度内部控制评价报告》、《关于计提资产减值准备的
议案》、《关于会计政策变更的议案》六项议案。
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    （二）2018 年 4 月 24 日，公司七届十一次监事会审议
通过了公司《2018 年第一季度报告》及其摘要。
    （三）2018 年 8 月 10 日，公司七届十二次监事会审议
通过了公司《2018 年半年度报告》及其摘要。
    （四）2018 年 10 月 24 日，公司七届十三次监事会审议
通过了公司《2018 年第三季度报告》及其摘要。
    （五）2018 年 11 月 28 日，公司七届十四次监事会审议
通过了公司《关于会计政策变更的议案》。
    二、监事会对相关事项的意见
    报告期内，监事会出席或列席了公司的股东大会和董事
会，参与了公司重大决策和讨论，对公司的规范运作、经营
管理、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责等方面进
行全面监督与核查。回顾 2018 年的工作情况，公司监事会
认为：
    （一）规范运作情况
    报告期内，公司依据相关法律、法规、规章制度规范经
营，内控制度能够严格执行，信息披露真实、准确、及时、
完整，不存在虚假记载或误导性陈述。公司董事会能够依法
履行各项职责，规范运作、科学决策，坚决贯彻执行股东大
会的各项决议，公司董事、高级管理人员履行公司职务勤勉
尽责，没有违反相关法律、法规、规章制度或损害公司及股
东利益的行为。
    （二）财务管理情况
    报告期内，公司能够严格执行国家各项财税政策，财务
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管理标准规范，资金使用情况较好，内部控制能够有效执行，
保证了生产经营工作的顺利进行；立信会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司 2017 年度财务报告出具了标准无保留意
见的审计报告，客观、公正、真实、公允地反映了公司财务
状况和经营成果。
    （三）关联交易情况
    报告期内，公司同控股股东及其关联方发生的关联交易
均符合相关法律法规等规定的要求，按照平等自愿、等价有
偿的原则进行公平交易，交易程序严谨规范，交易价格客观
公平，不存在损害公司和其他股东权益的行为，不存在通过
关联交易操纵公司利润的情形，不存在公司控股股东及其他
关联方无偿占用公司资金的情形，不存在为控股股东及其他
关联方违规提供担保的情形。
    （四）内部控制自我评价意见
    监事会审阅了公司内部控制评价报告，认为公司根据中
国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照自身的实际情
况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公
司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司
内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执
行及监督充分有效。未有违反《上市公司内部控制指引》及
公司内部控制制度的情形发生。公司内部控制评价全面、真
实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
    三、2019 年度监事会工作计划
    2019 年，公司监事会及全体监事将继续严格遵照有关法
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律、法规、规章制度的要求，切实履行好监事会的职责，为
公司健康可持续发展作出贡献，监事会将重点做好以下工
作：
    （一）严格依照相关法律法规监督公司规范运作，按照
现代企业制度的要求，围绕公司的经营目标开展监督，督促
公司内部控制体系的健全与有效运行，进一步完善法人治理
结构，提高公司治理水平。
    （二）依法对董事会和高级管理人员的日常履职情况进
行有效监督,促使其决策和经营活动更加规范、科学，防止
损害公司及股东利益的行为发生。
    （三）严格按照相关法律法规及中国证监会的规定，审
核董事会编制的定期报告,确保所披露的信息真实、准确、
完整地反映上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
    （四）以财务监督为核心，加强与内部审计、外部审计
机构的沟通，对公司的财务情况进行监督核查。
    （五）重点关注公司重大投资、募集资金使用、关联交
易等高风险领域，防范企业风险，防止公司资产流失。
    （六）增强学习，积极参加监管部门组织的相关培训，
提升自身的业务水平和履职能力，更好地发挥监事会的职
能，继续维护好全体股东的利益。
    2019 年，公司监事会将以更加饱满的热情，更加客观、
公正、严谨的工作态度，勤勉尽责，确保公司董事会及经营
管理层的依法经营和规范运作，切实维护公司股东和广大中
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小投资者的利益。




                   许继电气股份有限公司监事会
                          2019 年 3 月 27 日




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