金融街控股股份有限公司
                    独立董事提名人声明
    提名人金融街控股股份有限公司董事会现就提名杨小舟为金融

街控股股份有限公司第八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被

提名人已书面同意出任金融街控股股份有限公司第八届董事会独立

董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、

详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人

符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所

业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规

定不得担任公司董事的情形。

√ 是 □ 否

二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的

指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

√ 是 □ 否

三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

√ 是 □ 否

四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作

指引》的规定取得独立董事资格证书。

√ 是 □ 否

五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的

相关规定。
√ 是 □ 否

六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干

部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、

独立监事的通知》的相关规定。

√ 是 □ 否

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规

范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部

《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行

独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

√ 是 □ 否

十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监

事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构

董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司

董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

十二、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司董事、
监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂

行办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规

章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格

的相关规定。

√ 是 □ 否

十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、

行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有

五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

√ 是 □ 否

十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企

业任职。

√ 是 □ 否

十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份

1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

√ 是 □ 否

十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份

5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

√ 是 □ 否

十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附

属企业任职。
√ 是 □ 否

十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附

属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

√ 是 □ 否

二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的

附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的

控股股东单位任职。

√ 是 □ 否

二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

√ 是 □ 否

二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在

其他任何影响被提名人独立性的情形。

√ 是 □ 否

二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限

尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董

事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法

机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

√ 是 □ 否
二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以

上通报批评。

√ 是 □ 否

二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认

定限制担任上市公司董事职务。

√ 是 □ 否

二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席

董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事

会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

√ 是 □ 否 □ 不适用

二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超

过 5 家。

√ 是 □ 否

三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

√ 是 □ 否

三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要

求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工

作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

√ 是 □ 否

三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出

席上市公司董事会会议的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用
三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲

自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分

之一的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会

议 0 次，未出席会议 0 次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）

三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立

董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其

他有关部门处罚的情形。

√ 是 □ 否

三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事

或高级管理人员的情形。

√ 是 □ 否

三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提

前免职的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

√ 是 □ 否

    本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和
接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

    本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交

易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董

事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法

律责任。



                提名人（盖章）： 金融街控股股份有限公司董事

                                会

                                日 期：2017-07-18