金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
证券代码：000408 证券简称：*ST 金谷 公告编号：
金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经中磊会计师事务所有限责任公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报
告。
1.3 公司负责人路联、主管会计工作负责人侯宪河及会计机构负责人(会计主管人员)张秋东声明：保
证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 *ST 金谷
股票代码 000408
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 河北省邯郸市峰峰矿区彭城镇彭东街 9 号
注册地址的邮政编码 056200
办公地址 河北省邯郸市峰峰矿区彭城镇彭东街 9 号
办公地址的邮政编码 056200
公司国际互联网网址 dsh000408@126.com
电子信箱 dsh000408@126.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张春生
北京市朝阳区北土城西路七号元大都 7 号大厦
联系地址
C802
电话 010-62021686
传真 010-62016515
电子信箱 dsh000408@126.com
1
金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
本年比上年增减
2010 年 2009 年 2008 年
（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业总收入（元） 223,116,393.85 142,219,167.71 142,219,167.71 56.88% 902,804,995.50 902,804,995.50
利润总额（元） 32,503,271.46 -150,510,949.07 -150,510,949.07 -121.60% -116,357,054.32 -116,357,054.32
归属于上市公司股东
34,757,448.41 -156,017,745.39 -150,883,569.21 -123.04% -103,951,921.01 -103,951,921.01
的净利润（元）
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 560,434.40 -134,460,026.75 -129,325,850.57 -129.02% -108,481,447.73 -108,481,447.73
的净利润（元）
经营活动产生的现金
6,237,432.16 9,940,060.66 9,940,060.66 -37.25% 114,941,851.61 114,941,851.61
流量净额（元）
本年末比上年末
2010 年末 2009 年末 2008 年末
增减（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元） 440,975,884.13 513,884,458.71 513,884,458.71 -14.19% 701,815,399.76 701,815,399.76
归属于上市公司股东
159,803,339.35 129,327,458.51 134,461,634.69 18.85% 264,690,879.03 264,690,879.03
的所有者权益（元）
股本（股） 252,301,500.00 252,301,500.00 252,301,500.00 0.00% 252,301,500.00 252,301,500.00
3.2 主要财务指标
单位：元
本年比上年增
2010 年 2009 年 2008 年
减（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益（元/股） 0.138 -0.62 -0.598 -123.04% -0.506 -0.506
稀释每股收益（元/股） 0.138 -0.62 -0.598 -123.04% -0.506 -0.506
扣除非经常性损益后的
0.002 -0.532 -0.513 -100.43% -0.527 -0.527
基本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
22.89% -79.19% -79.45% 102.34% -31.29% -31.29%
（%）
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率 24.49% -53.17% -68.27% 92.76% -40.98% -40.98%
（%）
每股经营活动产生的现
0.02 0.04 0.04 -50.00% 0.46 0.46
金流量净额（元/股）
本年末比上年
2010 年末 2009 年末 2008 年末
末增减（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的
0.633 0.513 0.533 18.76% 1.049 1.049
每股净资产（元/股）
非经常性损益项目
2
金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 42,228,510.11
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
64,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 6,857,009.50
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
3,388,310.26
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -6,000,000.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -12,328,015.86
少数股东权益影响额 -12,800.00
合计 34,197,014.01 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
一、有限售条件股份 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境内非国有
0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
法人持股
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持
股
5、高管股份
252,301,50 252,301,50
二、无限售条件股份 100.00% 0 0 0 0 0 100.00%
0 0
252,301,50 252,301,50
1、人民币普通股 100.00% 0 0 0 0 0 100.00%
0 0
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
3
金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
股
4、其他
252,301,50 252,301,50
三、股份总数 100.00% 100.00%
0 0
限售股份变动情况表
单位：股
本年解除限售股 本年增加限售股
股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
合计 0 0 0 0 － －
4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 26,087
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
数量 量
北京路源世纪投资管理有限 境内非国有法
22.78% 57,480,000 0 57,480,000
公司 人
徐震宇 境内自然人 0.74% 1,856,900 0 0
佛山市盛和投融资咨询有限 境内非国有法
0.64% 1,613,207 0 0
公司 人
褚东宏 境内自然人 0.52% 1,300,512 0 0
陈虎 境内自然人 0.42% 1,062,000 0 0
王安华 境内自然人 0.39% 986,930 0 0
吴秀珍 境内自然人 0.38% 953,772 0 0
王建军 境内自然人 0.38% 947,200 0 0
李锦芬 境内自然人 0.32% 800,000 0 0
冯青龙 境内自然人 0.31% 776,000 0 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
北京路源世纪投资管理有限公司 57,480,000 人民币普通股
徐震宇 1,856,900 人民币普通股
佛山市盛和投融资咨询有限公司 1,613,207 人民币普通股
褚东宏 1,300,512 人民币普通股
陈虎 1,062,000 人民币普通股
王安华 986,930 人民币普通股
吴秀珍 953,772 人民币普通股
王建军 947,200 人民币普通股
李锦芬 800,000 人民币普通股
冯青龙 776,000 人民币普通股
前 10 名股东中，不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；公司
上述股东关联关系或一致行
未知除第一大股东的其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公
动的说明
司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
4
金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
北京路源世纪投资管理有限公司为本公司控股股东，该公司成立于 2001 年 11 月 22 日，法定代表人路联，注册资本 2888 万
元，经营范围为投资管理、实业投资项目投资及管理等。公司实际控制人为路联先生和邵萍女士。
路联：男，中国籍，无其他国家或地区居留权，现任北京路源世纪投资管理有限公司董事长；北京北大未名生物制品有限公
司董事长；盱眙银信投资服务有限公司董事长；本公司董事长。
邵萍：女，中国籍，无其他国家或地区居留权。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期内 是否在股
从公司领 东单位或
年初持股 年末持股
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 变动原因 取的报酬 其他关联
数 数
总额（万 单位领取
元） 税前） 薪酬
2010 年 06 月 2013 年 06 月
路联 董事长 男 49 0 0无 21.75 否
28 日 28 日
2010 年 06 月 2013 年 06 月
秦文平 总经理 男 48 0 0无 17.70 否
28 日 28 日
2010 年 06 月 2013 年 06 月
张春生 董事会秘书 男 30 0 0无 11.88 否
28 日 28 日
2010 年 06 月 2013 年 06 月
郭宝贵 董事 男 52 0 0无 16.28 否
28 日 28 日
2010 年 06 月 2013 年 06 月
徐辉文 董事 男 36 0 0无 17.33 否
28 日 28 日
5
金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
2010 年 06 月 2013 年 06 月
钱少敏 董事 男 55 0 0无 0.00 是
28 日 28 日
2005 年 06 月 2011 年 01 月
唐庆国 独立董事 男 50 0 0无 5.00 否
25 日 11 日
2005 年 06 月 2011 年 01 月
张秋生 独立董事 男 43 0 0无 5.00 否
25 日 11 日
2005 年 06 月 2011 年 01 月
路永忠 独立董事 男 45 0 0无 5.00 否
25 日 11 日
2011 年 01 月 2013 年 06 月
马军 独立董事 男 39 0 0无 0.00 否
11 日 28 日
2011 年 01 月 2013 年 06 月
邵九林 独立董事 男 48 0 0无 0.00 否
11 日 28 日
2011 年 01 月 2013 年 06 月
周绍妮 独立董事 女 39 0 0无 0.00 否
11 日 28 日
2010 年 06 月 2013 年 06 月
赵平安 监事 男 60 0 0无 10.08 否
28 日 28 日
2010 年 06 月 2013 年 06 月
王济贤 监事 男 56 0 0无 3.60 否
28 日 28 日
2010 年 06 月 2013 年 06 月
冯颖 董事 女 38 0 0无 4.08 否
28 日 28 日
2010 年 06 月 2013 年 06 月
侯宪河 财务总监 男 42 0 0无 15.93 否
28 日 28 日
合计 - - - - - 0 0 - 133.63 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
以通讯方式 是否连续两次
现场出席次 委托出席次
董事姓名 具体职务 应出席次数 参加会议次 缺席次数 未亲自出席会
数 数
数 议
路联 董事长 10 10 0 0 0否
秦文平 总经理 10 10 0 0 0否
张春生 董事会秘书 6 6 0 0 0否
郭宝贵 董事 6 6 0 0 0否
徐辉文 董事 10 10 0 0 0否
钱少敏 董事 10 10 0 0 0否
唐庆国 独立董事 10 10 0 0 0否
张秋生 独立董事 10 10 0 0 0否
路永忠 独立董事 10 10 0 0 0否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
无
年内召开董事会会议次数 10
其中：现场会议次数 10
6
金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
通讯方式召开会议次数 0
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2010 年公司以产业结构调整为全年经营方向和目标。通过出售玉源瓷业有限公司股权、南京思源有机农业有限公司股权，除
仍持有部分房地产股权及土地房产等固定资产外，原有的以日用陶瓷、农业为主的劳动密集型产业已基本出售，董事会经过
认真细致深入的调查研究，同意了经营班子提出的公司产业结构向矿产资源类转移，从事以黄金为主的贵金属及其他矿产品
的勘探、采选、加工，对各类矿权的投资开发，以及矿产品的贸易业务。随着通过收购四川鑫伟矿业有限公司股权、中景天
成（北京）贸易有限公司股权、凌源市圣达矿业有限责任公司股权、西昌市菜子地联营金矿股权从而实现收购上述矿业公司
所属的矿权，一举改变了公司原来产业小而全，投资繁而杂，主业不突出的局面，目前公司产业结构转型已基本完成。公司
未来经营将突出以矿产资源类为主业，继续加大对矿权的投入，制定资源储备战略计划，建立矿权投资平台，积极从事矿权
的投入、收购、转型等业务。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年增
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
年增减（%） 年增减（%） 减（%）
陶瓷产品 4,658.41 4,519.65 2.98% -4.57% -11.63% 7.62%
国际贸易 16,302.07 16,259.43 0.26% 76.67% 84.61% -4.51%
农林行业 250.00 211.57 15.37% 121.52% 85.57% 19.18%
主营业务分产品情况
陶瓷产品 4,658.41 4,519.65 2.98% -4.57% -11.63% 7.62%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国内 419.25 -95.83%
国外 4,239.15 1.68%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
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6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
无。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报表中归 占合并报表中归属于上
分红年度 现金分红金额（含税） 属于上市公司股东的净 市公司股东的净利润的 年度可分配利润
利润 比率
2009 年 0.00 -150,883,569.21 0.00% 0.00
2008 年 0.00 -103,951,921.01 0.00% 0.00
2007 年 0.00 -1,073,454.88 0.00% 0.00
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 0.00%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
因公司资金状况依然紧张，公司董事会建议 2010 年度拟不进
留存公司。
行利润分配，也不进行公积金转增股本。
§7 重要事项
7.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
自购买日起至 本年初至本年 与交易
所涉及 所涉及
本年末为公司 末为公司贡献 对方的
是否为 的资产 的债权
交易对方或 被收购或置 贡献的净利润 的净利润（适 定价原 关联关
购买日 交易价格 关联交 产权是 债务是
最终控制方 入资产 （适用于非同 用于同一控制 则 系（适用
易 否已全 否已全
一控制下的企 下的企业合 关联交
部过户 部转移
业合并） 并） 易情形）
中景天成
孙书强、杨 2010 年 08 月 100%股 无关联
（北京）贸 320.00 -67.70 0.00 否 是 是
永刚 20 日 权 关系
易有限公司
凌源市圣达
2010 年 08 月 51%股 无关联
张仕信 矿业有限责 267.03 -79.00 0.00 否 是 是
20 日 权 关系
任公司
刘俊英、黄 四川鑫伟矿 2010 年 08 月 100%股 无关联
3,688.00 0.00 0.00 否 是 是
娜、刑福立 业有限公司 21 日 权 关系
吉林省国诺
西昌市菜子 2010 年 08 月 80%股 无关联
投资有限公 6,600.00 0.00 0.00 否 是 是
地联营金矿 23 日 权 关系
司
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7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
本年初起至 所涉及 所涉及 与交易对
出售日该出 出售产 的资产 的债权 方的关联
被出售或置 是否为关
交易对方 出售日 交易价格 售资产为公 生的损 定价原则 产权是 债务是 关系（适
出资产 联交易
司贡献的净 益 否已全 否已全 用关联交
利润 部过户 部转移 易情形）
昆山福基数
玉源瓷业有 2010 年 06 月 22 -3,700.0
码港有限公 300.00 -467.23 否 80%股权 是 是 否
限公司 日 0
司
昆山福基数 南京思源有
2010 年 06 月 22
码港有限公 机农业有限 1,320.00 -332.47 0.00 否 88%股权 是 是 否
日
司 公司
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
公司通过出售玉源瓷业有限公司、南京思源有机农业有限公司股权，随即通过收购四川鑫伟矿业有限公司股权、中景天成（北
京）贸易有限公司股权、凌源市圣达跨工业有限责任公司股权、西昌市菜子地联营金矿股权从而实现收购上述矿业公司的矿
权，一举改变了公司原来产业小而全，投资繁而杂，主业不突出的局面。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度相 实际发生日期
实际担保金 是否履行完 是否为关联方
担保对象名称 关公告披露 担保额度 （协议签署 担保类型 担保期
额 毕 担保（是或否）
日和编号 日）
河南孙口黄河
2003 年 6 月 2003 年 03 月
公路大桥有限 15,700.00 11,200.00 连带责任 2016 年 否 是
28 日 20 日
公司
邯郸陶瓷集团 2002 年 5 月 2003 年 03 月
2,005.00 2,005.00 连带责任 2004 年 8 月 否 否
有限责任公司 28 日 18 日
河南路桥建设 2002 年 5 月 2004 年 10 月
10,000.00 1,720.00 连带责任 2005 年 10 月 否 否
股份有限公司 28 日 17 日
邯郸华玉瓷业 2002 年 11 月 2004 年 01 月
14,870.00 8,380.60 连带责任 2006 年 否 否
有限责任公司 6日 01 日
玉源瓷业有限 2007 年 3 月 2010 年 11 月
5,000.00 4,400.00 连带责任 2011 年 11 月 否 否
责任公司 30 日 29 日
联达国际贸易 2009 年 01 月 2009 年 01 月
22,000.00 22,000.00 连带责任 2009 年 否 是
有限公司 12 日 12 日
江苏金国园房
2009 年 06 月 2009 年 06 月
地产开发有限 5,500.00 5,500.00 连带责任 2009 年 否 否
25 日 25 日
公司
报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生额
0.00 0.00
合计（A1） 合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额合
59,705.60 59,705.60
度合计（A3） 计（A4）
公司对子公司的担保情况
担保额度相 实际发生日期
担保对象名称 担保额度 实际担保金 担保类型 担保期 是否履行完 是否为关联方
关公告披露 （协议签署
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金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
日和编号 日） 额 毕 担保（是或否）
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际发
0.00 0.00
度合计（B1） 生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保余
0.00 0.00
保额度合计（B3） 额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合计
0.00 0.00
（A1+B1） （A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
59,705.60 59,705.60
计（A3+B3） （A4+B4）
实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 373.62%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保
59,705.60
金额（D）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 59,705.60
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
1、2009 年 6 月 25 日，喻新华与江苏金国园房地产开发有限公司签订《借款协议》及《补充协议》，协议约定金国园公司向喻
新华借款人民币 5500 万元用于企业经营。由于借款逾期，喻新华已就该事项提出诉讼。经向江苏金国园房地产开发有限公司
了解，该笔借款已经支付完毕，近期会结案完毕。（该事项详见 2009 年 9 月 19 日发布的《重大事项提示公告》、2009 年 11
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金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
月 4 日发布的《对外担保公告》、2011 年 4 月 19 日发布的《关于产业结构调整及部分债务重组事项的进展公告》）
2、2005 年 8 月建设银行邯郸峰峰支行因贷款 1.159 亿元本金及利息起诉本公司，至报告日尚有 9671 万元本金未归还。在法
院执行过程中，建行邯郸峰峰支行冻结及查封了本公司大股东北京路源世纪投资管理有限公司持有的本公司 900 万股股份，
同时还查封冻结了本公司持有的部分子公司的股权。目前公司正与建行商讨还款免息方案，预计近期完成。（详见公司《2010
年半年度报告》、2010 年 2 月 10 日发布的《关于在建行邯郸峰峰支行借款情况的补充公告》）
3、本公司于 2009 年 1 月 12 日在江苏省南京市与江苏银茂控股（集团）有限公司和南京弘晖汉贸易发展有限公司（两公司
以下简称转让方）、玉源国际贸易有限公司（现名为联达国际贸易有限公司，以下简称联达国际公司、受让方）共同签订了《江
苏金国园房地产开发有限公司股权转让合同》，本公司为该股权转让提供连带担保责任。由于联达国际公司未能按期足额支付
受让款，转让方已向江苏省高级人民法院提起诉讼。联达国际贸易有限公司拟近期通过出售房地产资产，尽快解决此债务，
解除本公司的担保责任。本公司将督促联达国际贸易有限公司尽快还款，避免给本公司造成损失。（详见 2010 年 2 月 10 日发
布的《关于为玉源国际贸易有限公司担保的补充披露报告》、2011 年 4 月 19 日发布的《关于产业结构调整及部分债务重组事
项的进展公告》）
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
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金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他 22,079,727.64
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 22,079,727.64
合计 0.00 22,079,727.64
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
一、_会议召开情况
报告期内公司召开五次监事会会议。
（一）公司监事会四届十六次会议于 2010 年 4 月 25 日召开，会议审议通过：
1、_2009 年度报告正本及摘要
2、2009 年度监事会工作报告
3、2009 年度财务决算报告
4、2009 年度利润分配预案
5、选举赵平安、王济贤、冯颖为公司下届监事会监事
6 公司董事会关于会计师事务所对 2009 年度会计报表出具带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明。
（二）公司监事会四届临时会议于 2010 年 4 月 29 日召开，审议通过了《2010 年度第一季度报告》。
（三）公司监事会五届一次会议于 2010 年 6 月 30 日召开，会议一致选举赵平安先生为公司第五届监事会主席。
（四）公司监事会五届二次会议于 2010 年 8 月 19 日召开，审议通过了《2010 年度半年度报告及其摘要》。
（五）公司监事会五届临时会议于 2010 年 10 月 18 日召开，审议通过了《2010 年度第三季度报告》。
二、监事会对下列事项发表独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司决策程序合法，内部控制制度比较完善，能够依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和国家其他有关法律、
法规开展工作，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益股东利益的行
为。公司在 2010 年度的重大经营活动中，交易价格合理，没有发现内幕交易，也无损害部分股东的权益或造成公司损失的情
况发生。
（二）检查公司财务情况
报告期内监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真细致的检查，认为公司财务管理规范，内部控制制度能够严格执行，
保证了公司生产经营的顺利进行。中磊会计师事务所有限公司出具的 2010 年度审计报告，真实地反映了公司的财务状况和经
营成果。
（三）报告期内，公司收购、出售资产的价格公平合理，没有发现内幕交易，没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失。
（四）报告期内公司无募集资金使用情况。
（五）关联交易情况
报告期内监事会严格按照有关规定加强了对公司的监督检查，以确保公司与大股东之间严格执行业务、人员、资产、机构、
财务的“五分开”原则。截止报告期末，公司无股东占用公司非经营性资金情况；报告期内公司发生的关联交易价格公允，
不损害公司利益。
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金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§9 财务报告
9.1 审计意见
财务报告 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 中磊审字【2011】第 0505 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 侯宪河
金谷源控股股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的金谷源控股股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2010 年 12 月
引言段 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2010 年度利润表和合并利润表，2010 年度股东权益变动
表和合并股东权益变动表，2010 年度现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施
管理层对财务报表的责任
和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
段
（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
注册会计师责任段
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。
我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公
审计意见段
司 2010 年 12 月 31 日财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称 中磊会计师事务所有限责任公司
审计机构地址 北京丰台区星火路 1 号昌宁大厦 8 层
审计报告日期 2011 年 04 月 26 日
注册会计师姓名
王越、邹宏文
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：金谷源控股股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 2,054,519.79 127,587.20 1,912,328.98 181,976.34
结算备付金
拆出资金
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交易性金融资产
应收票据 150,343,072.00 150,343,072.00
应收账款 4,698,808.22 4,382,145.72 59,044,518.41 47,319,420.49
预付款项 63,752,460.14 13,042,701.94 15,375,039.73 12,098,374.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 127,458,269.64 146,148,468.22 262,410,203.87 251,828,910.27
买入返售金融资产
存货 197,018.40 35,024,570.51
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 348,504,148.19 314,043,975.08 373,766,661.50 311,428,681.72
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 821,462.56 103,021,462.56 29,598,453.10 179,740,563.81
投资性房地产
固定资产 73,832,891.21 33,180,498.95 105,728,807.11 36,386,706.30
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 17,713,882.17 4,790,537.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 103,500.00
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 92,471,735.94 136,201,961.51 140,117,797.21 216,127,270.11
资产总计 440,975,884.13 450,245,936.59 513,884,458.71 527,555,951.83
流动负债：
短期借款 103,379,411.86 101,479,411.86 146,897,456.90 101,897,456.90
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
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应付账款 12,933,259.04 3,820,200.00 53,407,526.69 35,049,400.00
预收款项 1,388,992.08 1,687.40 9,984,676.73 1,687.40
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 650,615.47 341,730.57 35,117,727.81 525,667.07
应交税费 3,762,166.66 1,805,710.13 5,221,626.87 1,253,655.43
应付利息 65,418,475.68 65,250,904.18 52,726,277.59 52,655,251.29
应付股利
其他应付款 29,656,951.26 34,670,546.81 29,540,660.69 63,315,292.13
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 47,000,000.00 47,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 264,189,872.05 207,370,190.95 379,895,953.28 254,698,410.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 6,000,000.00 6,000,000.00
递延所得税负债 6,174,303.25
其他非流动负债
非流动负债合计 12,174,303.25 6,000,000.00
负债合计 276,364,175.30 213,370,190.95 379,895,953.28 254,698,410.22
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 252,301,500.00 252,301,500.00 252,301,500.00 252,301,500.00
资本公积 143,677,202.70 143,677,202.70 153,092,946.45 143,677,202.70
减：库存股
专项储备
盈余公积 19,563,218.02 19,563,218.02 19,563,218.02 19,563,218.02
一般风险准备
未分配利润 -255,738,581.37 -178,666,175.08 -290,496,029.78 -142,684,379.11
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 159,803,339.35 236,875,745.64 134,461,634.69 272,857,541.61
少数股东权益 4,808,369.48 -473,129.26
所有者权益合计 164,611,708.83 236,875,745.64 133,988,505.43 272,857,541.61
负债和所有者权益总计 440,975,884.13 450,245,936.59 513,884,458.71 527,555,951.83
9.2.2 利润表
编制单位：金谷源控股股份有限公司 2010 年 1-12 月 单位：元
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本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 223,116,393.85 13,261,539.54 142,219,167.71 92,275,864.86
其中：营业收入 223,116,393.85 13,261,539.54 142,219,167.71 92,275,864.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 191,246,675.65 -33,409,584.12 244,686,891.38 109,938,899.83
其中：营业成本 213,148,376.02 5,491,700.22 140,357,019.14 88,073,761.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 791,791.58 380,564.03 264,719.30 78,156.66
销售费用 1,027,404.38 1,585,708.24 6,314.30
管理费用 11,090,710.43 4,061,082.63 20,160,429.45 5,817,263.20
财务费用 2,676,748.27 421,315.92 10,807,652.65 1,332,162.21
资产减值损失 -37,488,355.03 -43,764,246.92 71,511,362.60 14,631,241.73
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
16,258,541.32 -63,719,251.25 -26,285,046.34 -15,205,935.91
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
48,128,259.52 -17,048,127.59 -128,752,770.01 -32,868,970.88
列）
加：营业外收入 3,609,665.41 16,405.15 5,290,943.33
减：营业外支出 19,234,653.47 18,950,073.53 27,049,122.39 26,768,632.26
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
32,503,271.46 -35,981,795.97 -150,510,949.07 -59,637,603.14
号填列）
减：所得税费用 11,432,356.76 12,645,079.37
五、净利润（净亏损以“-”号填
32,503,271.46 -35,981,795.97 -161,943,305.83 -72,282,682.51
列）
归属于母公司所有者的净
34,757,448.41 -35,981,795.97 -150,883,569.21 -72,282,682.51
利润
少数股东损益 -2,254,176.95 0.00 -11,059,736.62 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.138 0.138 -0.598 -0.598
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金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
（二）稀释每股收益 0.138 0.138 -0.598 -0.598
七、其他综合收益 0.00 22,079,727.64 13,717,952.70
八、综合收益总额 32,503,271.46 -35,981,795.97 -139,863,578.19 -58,564,729.81
归属于母公司所有者的综
34,757,448.41 -35,981,795.97 -135,363,420.52 -58,564,729.81
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-2,254,176.95 -4,500,157.67
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
9.2.3 现金流量表
编制单位：金谷源控股股份有限公司 2010 年 1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
78,311,224.11 34,000,000.00 168,783,581.32 97,368,276.16
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,371.60
收到其他与经营活动有关
208,664,703.60 84,030,020.83 361,820,674.61 349,787,612.90
的现金
经营活动现金流入小计 286,975,927.71 118,030,020.83 530,605,627.53 447,155,889.06
购买商品、接受劳务支付的
104,294,482.81 34,889,400.00 123,644,427.41 70,980,157.00
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
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金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
支付给职工以及为职工支
14,451,747.36 1,062,874.35 16,436,382.86 606,311.35
付的现金
支付的各项税费 2,673,139.06 433.50 1,324,225.82 7,991.47
支付其他与经营活动有关
159,319,126.32 81,846,982.97 379,260,530.78 373,852,725.43
的现金
经营活动现金流出小计 280,738,495.55 117,799,690.82 520,665,566.87 445,447,185.25
经营活动产生的现金
6,237,432.16 230,330.01 9,940,060.66 1,708,703.81
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
2,349,000.00 2,349,000.00
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 2,349,000.00 2,349,000.00
购建固定资产、无形资产和
85,453.00 17,462.25 22,648.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
4,840,473.17 2,200,000.00
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 4,925,926.17 2,217,462.25 22,648.00
投资活动产生的现金
-2,576,926.17 131,537.75 -22,648.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 45,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 45,000,000.00
偿还债务支付的现金 416,256.90 416,256.90 50,169,364.12 969,364.12
分配股利、利润或偿付利息
2,196,647.74 4,037,661.86 908,930.09
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 2,612,904.64 416,256.90 54,207,025.98 1,878,294.21
18
金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
筹资活动产生的现金
-2,612,904.64 -416,256.90 -9,207,025.98 -1,878,294.21
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,047,601.35 -54,389.14 710,386.68 -169,590.40
加：期初现金及现金等价物
1,006,918.44 181,976.34 1,201,942.30 351,566.74
余额
六、期末现金及现金等价物余额 2,054,519.79 127,587.20 1,912,328.98 181,976.34
19
金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：金谷源控股股份有限公司 2010 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
所有者 所有者
项目 少数股 少数股
实收资 实收资
资本公 减：库 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合 资本公 减：库 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
本（或 其他 东权益 本（或 其他 东权益
积 存股 备 积 险准备 利润 计 积 存股 备 积 险准备 利润 计
股本） 股本）
252,30 153,09 -290,49 133,98 252,30 132,43 -139,61 273,85
19,563, -473,12 19,563, 9,161,2
一、上年年末余额 1,500.0 2,946.4 6,029.7 8,505.4 1,500.0 8,621.5 2,460.5 2,083.6
218.02 9.26 218.02 04.59
0 5 8 3 0 8 7 2
加：会计政策变更 0.00
前期差错更正 0.00 0.00 0.00 0.00
其他 0.00 0.00
252,30 153,09 -290,49 133,98 252,30 132,43 -139,61 273,85
19,563, -473,12 19,563, 9,161,2
二、本年年初余额 1,500.0 2,946.4 6,029.7 0.00 8,505.4 1,500.0 8,621.5 2,460.5 2,083.6
218.02 9.26 218.02 04.59
0 5 8 3 0 8 7 2
-150,88 -139,86
三、本年增减变动金额（减 -9,415, 34,757, 5,281,4 30,623, 20,654, -9,634,
3,569.2 3,578.1
少以“-”号填列） 743.75 448.41 98.74 203.40 324.87 333.85
1 9
-156,01 -161,94
34,757, 5,281,4 40,038, -5,925,
（一）净利润 7,745.3 3,305.8
448.41 98.74 947.15 560.44
9 3
（二）其他综合收益 20,654, 1,425,4 22,079,
20
金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
324.87 02.77 727.64
-156,01 -139,86
34,757, 5,281,4 40,038, 20,654, -4,500,
上述（一）和（二）小计 7,745.3 3,578.1
448.41 98.74 947.15 324.87 157.67
9 9
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
21
金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
-9,415, -9,415, 5,134,1 -5,134,
（七）其他
743.75 743.75 76.18 176.18
252,30 143,67 -255,73 164,61 252,30 153,09 -290,49 133,98
19,563, 4,808,3 19,563, -473,12
四、本期期末余额 1,500.0 7,202.7 8,581.3 0.00 1,708.8 1,500.0 2,946.4 6,029.7 8,505.4
218.02 69.48 218.02 9.26
0 0 7 3 0 5 8 3
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：金谷源控股股份有限公司 2010 年度 单位：元
本期金额 上年金额
实收资本 实收资本
项目 减：库存 一般风险 未分配利 所有者权 减：库存 一般风险 未分配利 所有者权
（或股 资本公积 专项储备 盈余公积 （或股 资本公积 专项储备 盈余公积
股 准备 润 益合计 股 准备 润 益合计
本） 本）
252,301,5 143,677,2 19,563,21 -142,684, 272,857,5 252,301,5 129,959,2 19,563,21 -70,401,6 331,422,2
一、上年年末余额
00.00 02.70 8.02 379.11 41.61 00.00 50.00 8.02 96.60 71.42
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
252,301,5 143,677,2 19,563,21 -142,684, 272,857,5 252,301,5 129,959,2 19,563,21 -70,401,6 331,422,2
二、本年年初余额
00.00 02.70 8.02 379.11 41.61 00.00 50.00 8.02 96.60 71.42
三、本年增减变动金额（减 -35,981,7 -35,981,7 13,717,95 -72,282,6 -58,564,7
少以“-”号填列） 95.97 95.97 2.70 82.51 29.81
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金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
-35,981,7 -35,981,7 -72,282,6 -72,282,6
（一）净利润
95.97 95.97 82.51 82.51
13,717,95 13,717,95
（二）其他综合收益
2.70 2.70
-35,981,7 -35,981,7 13,717,95 -72,282,6 -58,564,7
上述（一）和（二）小计
95.97 95.97 2.70 82.51 29.81
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
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金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
252,301,5 143,677,2 19,563,21 -178,666, 236,875,7 252,301,5 143,677,2 19,563,21 -142,684, 272,857,5
四、本期期末余额
00.00 02.70 8.02 175.08 45.64 00.00 02.70 8.02 379.11 41.61
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金谷源控股股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
公司出售南京思源有机农业有限公司和玉源瓷业有限公司股权，使得两公司部再纳入合并范围。
公司收购中景天成（北京）贸易有限公司和凌源市圣达矿业有限责任公司，使得新增两个公司纳入合并范围。
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