北京市天元律师事务所
关于藏格控股股份有限公司
2017 年年度股东大会的法律意见
京天股字（2018）第 307 号
致：藏格控股股份有限公司
藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”） 2017 年年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2018
年 5 月 21 日在成都市高新区天府大道中段 279 号成达大厦 11 楼会议室召开。北京
市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股
东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
以及《藏格控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本
次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决
程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《藏格控股股份有限公司第七届董事会
第十四次会议决议公告》、《藏格控股股份有限公司第七届董事会第十七次会议决议
公告》、《藏格控股股份有限公司第七届董事会第十八次会议决议公告》、《藏格控股
股份有限公司关于召开 2017 年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会
通知》”）等本所律师认为必要的文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份
和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监
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票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
2018 年 4 月 27 日，公司第七届董事会第十八次会议做出决议召集本次股东大
会，并 2018 年 4 月 28 日于通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。
该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投
票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2018 年 5 月 21 日下午 14：00 在成都市高新区天府大道中段 279 号成达大
厦 11 楼会议室召开，由董事长肖永明先生主持，完成了全部会议议程。本次股东
大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具
体时间为 2018 年 5 月 21 日 9:30-11:30 和 13：00-15：00；通过互联网投票系统进
行投票的具体时间为 2018 年 5 月 20 日下午 15:00 至 2018 年 5 月 21 日下午 15:00
期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
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大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 17 人，
共计持有公司有表决权股份 1,593,522,338 股，占公司股份总数的 79.9247%，其中：
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 10
人，共计持有公司有表决权股份 1,581,794,105 股，占公司股份总数的 79.3365%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计 7 人，共计持有公司有表决权股份数 11,728,233 股，占公司股份总
数的 0.5882%。
出席本次股东大会参与表决的中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员
以及单独或合计持股 5%以上(含持股 5%)的股东之外的股东，下同）共计 13 人，
代表公司有表决权股份数 130,576,114 股，占公司股份总数的 6.5492%。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律
师出席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
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本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于<2017 年度董事会工作报告>的议案》
表决情况：同意1,593,323,838股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9875%；反对185,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份 总数的
0.0116%；弃权13,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小股东投票情况为：同意130,377,614股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8480%；反对185,100股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1418%；弃权13,400股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数
的0.0103%。
表决结果：通过。
（二）《关于<2017 年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意1,593,318,238股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9872%；反对190,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份 总数的
0.0120%；弃权13,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小股东投票情况为：同意130,372,014股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8437%；反对190,700股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1460%；弃权13,400股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数
的0.0103%。
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表决结果：通过。
（三）《关于<2017 年度报告及其摘要>的议案》
表决情况：同意1,593,318,238股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9872%；反对185,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份 总数的
0.0116%；弃权19,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0012%。
其中，中小股东投票情况为：同意130,372,014股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8437%；反对185,100股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1418%；弃权19,000股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数
的0.0146%。
表决结果：通过。
（四）《关于<2017 年度利润分配方案>的议案》
表决情况：同意1,593,318,238股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9872%；反对204,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份 总数的
0.0128%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小股东投票情况为：同意130,372,014股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8437%；反对204,100股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1563%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0000%。
表决结果：通过。
（五）《关于<公司 2017 年度盈利预测实现情况说明>的议案》
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表决情况：同意1,593,323,838股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9875%；反对185,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份 总数的
0.0116%；弃权13,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小股东投票情况为：同意130,377,614股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8480%；反对185,100股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1418%；弃权13,400股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数
的0.0103%。
表决结果：通过。
（六）《关于<2017 年度财务决算方案>的议案》
表决情况：同意1,593,318,238股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9872%；反对190,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份 总数的
0.0120%；弃权13,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小股东投票情况为：同意130,372,014股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8437%；反对190,700股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1460%；弃权13,400股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数
的0.0103%。
表决结果：通过。
（七）《关于<2018 年度财务预算方案>的议案》
表决情况：同意1,593,318,238股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9872%；反对198,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份 总数的
0.0125%；弃权5,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0004%。
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其中，中小股东投票情况为：同意130,372,014股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8437%；反对198,500股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1520%；弃权5,600股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0043%。
表决结果：通过。
（八）《关于<2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》
表决情况：同意1,593,331,638股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9880%；反对190,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份 总数的
0.0120%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小股东投票情况为：同意130,385,414股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8540%；反对190,700股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1460%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0000%。
表决结果：通过。
（九）《关于<补充确认关联交易>的议案》
表决情况：同意 127,410,939 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
数的 99.8444%；反对 198,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.1556%；弃权 0 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东投票情况为：同意127,410,939股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8444%；反对198,500股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1556%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0000%。
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关联股东肖永明、林吉芳、肖瑶、四川省永鸿实业有限公司、西藏藏格创业投
资有限公司回避表决。
表决结果：通过。
（十）《关于确认<2017 年度日常性关联交易及 2018 年度预计日常关联交易>
的议案》
表决情况：同意 127,405,339 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
数的 99.8401%；反对 190,700 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.1494%；弃权 13,400 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.0105%。
其中，中小股东投票情况为：同意127,405,339股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8401%；反对190,700股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1494%；弃权13,400股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数
的0.0105%。
关联股东肖永明、林吉芳、肖瑶、四川省永鸿实业有限公司、西藏藏格创业投
资有限公司回避表决。
表决结果：通过。
（十一）《关于<2017 年度董事、监事、高级管理人员薪酬考核及 2018 年度董
事、监事、高级管理人员薪酬方案>的议案》
表决情况：同意1,593,318,238股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9872%；反对198,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份 总数的
0.0125%；弃权5,600股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0004%。
其中，中小股东投票情况为：同意130,372,014股，占出席会议中小股东所持有
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表决权股份总数的99.8437%；反对198,500股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1520%；弃权5,600股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0043%。
表决结果：通过。
（十二）《关于续聘会计师事务所的议案》
表决情况：同意1,593,331,638股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9880%；反对190,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份 总数的
0.0120%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小股东投票情况为：同意130,385,414股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8540%；反对190,700股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1460%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0000%。
表决结果：通过。
（十三）《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
表决情况：同意1,593,337,238股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9884%；反对185,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份 总数的
0.0116%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小股东投票情况为：同意130,391,014股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8582%；反对185,100股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1418%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0000%。
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本议案为特别表决议案，需参会的全体股东三分之二以上的表决权同意。
表决结果：通过。
（十四）《关于<实际控制人为全资子公司提供担保>的议案》（兴业银行）
表决情况：同意 127,405,339 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
数的 99.8401%；反对 204,100 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.1599%；弃权 0 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东投票情况为：同意127,405,339股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8401%；反对204,100股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1599%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0000%。
关联股东肖永明、林吉芳、肖瑶、四川省永鸿实业有限公司、西藏藏格创业投
资有限公司回避表决。
表决结果：通过。
（十五）《关于<实际控制人为全资子公司提供担保>的议案》（交通银行）
表决情况：同意 127,405,339 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总
数的 99.8401%；反对 198,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.1556%；弃权 5,600 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.0044%。
其中，中小股东投票情况为：同意127,405,339股，占出席会议中小股东所持有
表决权股份总数的99.8401%；反对198,500股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份总数的0.1556%；弃权5,600股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0044%。
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关联股东肖永明、林吉芳、肖瑶、四川省永鸿实业有限公司、西藏藏格创业投
资有限公司回避表决。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于藏格控股股份有限公司 2017 年年
度股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所 （盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）： ______________
______________
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编: 100032
年 月 日
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