股票代码:000410 股票简称:*ST 沈机 公告编号:2019-121 沈阳机床股份有限公司 关于限售股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 重要提示: 1、本次限售股份实际可上市流通数量为 22,000,000 股,占 总股本比例 2.874%。 2、本次限售条件流通股可上市流通日为 2019 年 12 月 4 日。 一、本次非公开发行股票相关概况 2012 年 12 月 20 日,沈阳机床股份有限公司(以下简称“公 司”)收到中国证券监督管理委员会印发的《关于核准沈阳机床 股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2012】1643 号),核准公司非公开发行不超过 22,000 万股新股。公司以非公 开发行股票的方式向控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司(以 下简称“沈机集团”)等共计 5 名特定对象共发行了 22,000 万股新 股 , 发 行 价 格 为 5.58 元 / 股 , 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,227,600,000.00 元,扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 1,186,894,400.00 元。募集资金到位情况已经大华会计师事务所 (特殊普通合伙)验证,并于 2013 年 4 月 19 日出具了编号为大 华验字【2013】000102 号的验资报告。 根据《非公开发行股票股份变动报告暨上市公告书》,本次 1 发行中沈机集团认购的股票锁定期为自新增股份上市首日起 36 个月,拟上市流通时间为 2016 年 5 月 14 日(如遇国家法定节假 日顺延至其后的第 1 个工作日);其他机构投资者认购的股票锁 定期为自新增股份上市首日起 12 个月,截至本公告日其他机构 投资者所持有股份已于 2014 年 5 月 14 日上市流通。 非公开发行股票沈机集团配售情况: 申报价格 申报数量 配售数量 配售金额 限售期 序号 名称 (元/股) (万股) (万股) (万元) (月) 1 沈机集团 5.58 2,200 2,200 12,276 36 二、申请解除限售股东就本次非公开发行股票相关承诺履行 情况 沈机集团承诺获配股份自上市首日起三十六个月内不转让。 在承诺期间,沈机集团履行了该等承诺义务。 三、本次解除限售股份可上市流通安排 1、本次解除限售股份可上市流通时间为 2019 年 12 月 4 日; 2、本次非公开发行中沈机集团取得的股份数量为 22,000,000 股,本次解除限售股份的数量为 22,000,000 股,占公司总股本比 例 2.874%; 3、本次解除限售股份可上市流通情况如下: 本次可上市 本次可上市流通 冻结的股 序 限售股份持 持有限售股 流通股数 股数占公司总股 份数量 备注 号 有人名称 份数(股) (股) 本的比例(%) (股) 1 沈机集团 22,000,000 22,000,000 2.874% 0 合 计 22,000,000 22,000,000 2.874% 0 2 四、股本结构变化 本次解除限售前后的股本结构如下: 本次限售股份 本次限售股份上市流通 股份类型 本次变 上市流通前 后 动数 股数 比例 股数 比例 一、有限售条件 25,121,500 3.28% -22,000,000 3,121,500 0.41% 的流通股 1、国家持股 2、国有法人持股 22,000,000 2.87% -22,000,000 3、境内一般法人 3,120,000 0.41% 3,120,000 0.41% 持股 4、境内自然人持 1,500 0.00% 1,500 0.00% 股 5、境外法人持股 6、境外自然人持 股 7、内部职工股 8、高管股份 9、机构投资者配 售股份 有限售条件的流 通股合计 二、无限售条件 740,349,384 96.72% 22,000,000 762,349,384 99.59% 的流通股 1、人民币普通股 740,349,384 96.72% 22,000,000 762,349,384 99.59% 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 无限售条件的流 通股合计 三、股份总数 765,470,884 100.00% 765,470,884 100.00% 五、申请解除限售股东对解除限售股份的减持计划 2019 年 7 月 17 日,沈阳市中级人民法院依法裁定受理对公 3 司控股股东沈机集团进行重整的申请。2019 年 11 月 13 日,沈 机集团召开了第二次债权人会议,表决通过了沈机集团重整计划 草案及出资人权益调整方案。2019 年 11 月 16 日,沈阳市中级 人民法院裁定批准了沈机集团重整计划。 根据沈机集团重整计划,重整后沈机集团不再持有公司的股 权:沈机集团将其持有的公司 1.15 亿股股权抵偿给质权人中国 建设银行股份有限公司沈阳铁西支行,其余约 0.76 亿股全部用 于清偿债权人。 六、其他事项 本次申请限售股份上市流通股东沈机集团不存在对公司的 非经营性资金占用情况。公司不存在对沈机集团的违规担保情 况。沈机集团不存在违规买卖公司股票的行为。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请表; 2、股份结构表、限售股份明细表。 沈阳机床股份有限公司 董事会 二〇一九年十一月二十九日 4