股票代码：000410              股票简称：*ST 沈机              公告编号：2019-121


                      沈阳机床股份有限公司
            关于限售股份解除限售的提示性公告

    本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。

     重要提示：

     1、本次限售股份实际可上市流通数量为 22,000,000 股，占

总股本比例 2.874%。

     2、本次限售条件流通股可上市流通日为 2019 年 12 月 4 日。

     一、本次非公开发行股票相关概况

     2012 年 12 月 20 日，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公

司”）收到中国证券监督管理委员会印发的《关于核准沈阳机床

股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】1643

号），核准公司非公开发行不超过 22,000 万股新股。公司以非公

开发行股票的方式向控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司（以

下简称“沈机集团”）等共计 5 名特定对象共发行了 22,000 万股新

股 ， 发 行 价 格 为 5.58 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币

1,227,600,000.00 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币

1,186,894,400.00 元。募集资金到位情况已经大华会计师事务所

（特殊普通合伙）验证，并于 2013 年 4 月 19 日出具了编号为大

华验字【2013】000102 号的验资报告。

     根据《非公开发行股票股份变动报告暨上市公告书》，本次

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发行中沈机集团认购的股票锁定期为自新增股份上市首日起 36

个月，拟上市流通时间为 2016 年 5 月 14 日（如遇国家法定节假

日顺延至其后的第 1 个工作日）；其他机构投资者认购的股票锁

定期为自新增股份上市首日起 12 个月，截至本公告日其他机构

投资者所持有股份已于 2014 年 5 月 14 日上市流通。

       非公开发行股票沈机集团配售情况：
                          申报价格      申报数量   配售数量     配售金额       限售期
序号          名称
                          （元/股）     （万股）   （万股）     （万元）       （月）

 1         沈机集团         5.58         2,200       2,200       12,276         36


       二、申请解除限售股东就本次非公开发行股票相关承诺履行

情况

       沈机集团承诺获配股份自上市首日起三十六个月内不转让。

在承诺期间，沈机集团履行了该等承诺义务。

       三、本次解除限售股份可上市流通安排

       1、本次解除限售股份可上市流通时间为 2019 年 12 月 4 日；

       2、本次非公开发行中沈机集团取得的股份数量为 22,000,000

股，本次解除限售股份的数量为 22,000,000 股，占公司总股本比

例 2.874%；

       3、本次解除限售股份可上市流通情况如下：
                                      本次可上市   本次可上市流通    冻结的股
序     限售股份持     持有限售股
                                        流通股数   股数占公司总股    份数量       备注
号     有人名称       份数（股）
                                        （股）     本的比例（％）     （股）

1      沈机集团       22,000,000      22,000,000       2.874%              0

         合   计      22,000,000      22,000,000      2.874%               0




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     四、股本结构变化

     本次解除限售前后的股本结构如下：
                      本次限售股份                         本次限售股份上市流通
   股份类型                                  本次变
                      上市流通前                                   后
                                             动数
                   股数         比例                         股数        比例
一、有限售条件
                   25,121,500        3.28%   -22,000,000     3,121,500      0.41%
的流通股
1、国家持股
2、国有法人持股    22,000,000        2.87%   -22,000,000

3、境内一般法人
                    3,120,000        0.41%                   3,120,000       0.41%
持股
4、境内自然人持
                        1,500        0.00%                       1,500       0.00%
股
5、境外法人持股
6、境外自然人持
股
7、内部职工股
8、高管股份
9、机构投资者配
售股份
有限售条件的流
通股合计
二、无限售条件
                  740,349,384     96.72%     22,000,000    762,349,384     99.59%
的流通股
1、人民币普通股   740,349,384     96.72%     22,000,000    762,349,384      99.59%

2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
无限售条件的流
通股合计
三、股份总数      765,470,884    100.00%                   765,470,884     100.00%


     五、申请解除限售股东对解除限售股份的减持计划

     2019 年 7 月 17 日，沈阳市中级人民法院依法裁定受理对公


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司控股股东沈机集团进行重整的申请。2019 年 11 月 13 日，沈

机集团召开了第二次债权人会议，表决通过了沈机集团重整计划

草案及出资人权益调整方案。2019 年 11 月 16 日，沈阳市中级

人民法院裁定批准了沈机集团重整计划。

    根据沈机集团重整计划，重整后沈机集团不再持有公司的股

权：沈机集团将其持有的公司 1.15 亿股股权抵偿给质权人中国

建设银行股份有限公司沈阳铁西支行，其余约 0.76 亿股全部用

于清偿债权人。

    六、其他事项

    本次申请限售股份上市流通股东沈机集团不存在对公司的

非经营性资金占用情况。公司不存在对沈机集团的违规担保情

况。沈机集团不存在违规买卖公司股票的行为。

    七、备查文件

    1、限售股份上市流通申请表；

    2、股份结构表、限售股份明细表。




                                沈阳机床股份有限公司
                                       董事会
                            二〇一九年十一月二十九日



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