证券代码：000413、200413    证券简称：东旭光电、东旭 B      公告编号：2017-050


                          东旭光电科技股份有限公司
       及其控股子公司关于签订募集资金三方监管协议的公告

         本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
     记载、误导性陈述或重大遗漏。


         一、募集资金基本情况
         经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]1322
     号文《关于核准东旭光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，东旭
     光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行 1,104,928,457 股股票，
     发行价格为人民币 6.29 元/股，募集资金总额为人民币 6,949,999,994.53 元，
     扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 6,908,073,597.53 元。
         2016 年 8 月 12 日，经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中
     兴财光华审验字(2016)第 105007 号验资报告验证，本次非公开发行募集资金已
     全部到位。
         二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
         经公司第八届十次董事会、第八届六次监事会、2017 年度第二次临时股东
     大会审议通过，公司 2016 年度募集资金投资项目新增一个实施主体公司控股子
     公司福州旭福光电科技有限公司（以下简称“福州旭福”）。为规范公司非公开发
     行股票募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规、《深圳证券
     交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》及公司《募集资金管理办法》
     等规定，公司在已有募集资金专户的基础上，与控股子公司福州旭福、广发银行
     股份有限公司福州分行（以下简称“广发福州分行”）新增开立了本次非公开发
     行募集资金专用账户，共同用于本次募集资金的存储与使用。
         公司本次非公开发行股票募集资金开立专项存储账户如下：

序号               户名                    开户行                       账号

 1      福州旭福                 广发福州分行                 9550 8802 0196 2801 344

         近日，公司及福州旭福、广发福州分行和广州证券股份有限公司（以下简称
“广州证券”）签订了《募集资金三方监管协议》。
       三、公司及福州旭福、广发福州分行和广州证券签订的《募集资金三方监
管协议》的主要内容
       甲方 1：东旭光电科技股份有限公司（以下简称“甲方 1”）
    甲方 2：福州旭福光电科技有限公司（以下简称“甲方 2”）（甲方 1 和甲方
2 合并简称“甲方”）
    乙方：广发银行股份有限公司福州分行（以下简称“乙方”）
    丙方：广州证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
    1、甲方 2 是甲方 1 的控股子公司，为其“建设第 8.5 代 TFT-LCD 玻璃基板
生产线”项目实施主体。因项目建设专项资金监管需要，甲方 2 已在乙方开设募
集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 9550 8802 0196 2801 344，截至
2017 年 3 月 31 日，专户余额为人民币柒仟捌佰陆拾万元整（小写：78,600,000.00
元）。该专户仅用于甲方“建设第 8.5 代 TFT-LCD 玻璃基板生产线”项目，不得
用作其他用途。
    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
    3、丙方作为甲方 1 的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其
他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所
主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及甲方 1 制订的募集资金管理制
度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方
和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情
况进行一次检查。
    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人武健、王洪伟可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
    保荐代表人向乙方查询甲方 2 专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方 2 专户有关情况时应出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
    5、乙方按月（每月 5 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
    6、甲方 2 一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过五千万元或
募集资金净额的 10%，乙方应当在发生该等情形后 3 日内以传真方式通知丙方，
同时提供加盖乙方公章或业务专用章的专户支出清单。
    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应提前将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙
方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，
以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本
协议并注销募集资金专户。
    9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或者其授权代表签署并加盖
各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
    丙方义务至持续督导期结束之日，即 2017 年 12 月 31 日解除。
    如丙方在该项目下的持续督导责任提前终止，自丙方持续督导责任终止之日，
丙方在本协议项下的义务解除。
    若至持续督导义务完成之日即 2017 年 12 月 31 日，甲方募集资金尚未使用
完毕，本协议有效期延长至本专户内的募集资金使用完毕之日。




    特此公告。




                                            东旭光电科技股份有限公司
                                                        董事会
                                                   2017 年 5 月 15 日