东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
东旭光电科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
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东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李兆廷、主管会计工作负责人黄锦亮及会计机构负责人(会计主
管人员)高飞鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 48,694,131,849.40 46,826,319,570.41 3.99%
归属于上市公司股东的净资产（元） 22,897,698,801.62 22,216,300,365.86 3.07%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 3,227,360,295.67 133.93% 7,868,645,823.58 84.64%
归属于上市公司股东的净利润（元） 390,258,136.00 52.52% 1,026,113,886.37 27.97%
归属于上市公司股东的扣除非经常
378,226,991.24 138.86% 938,217,539.65 51.76%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 332,635,634.84 -79.58%
基本每股收益（元/股） 0.080 33.33% 0.210 5.00%
稀释每股收益（元/股） 0.080 33.33% 0.210 5.00%
加权平均净资产收益率 1.72% 0.21% 4.51% -0.72%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -36,971.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
76,061,917.45
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 38,932,047.17
受托经营取得的托管费收入 6,811,112.87
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -439,080.66
减：所得税影响额 18,977,141.62
少数股东权益影响额（税后） 14,455,537.49
合计 87,896,346.72 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 405,506（其中 A 股 388047 户，B 股 17459） 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件的 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
股份数量 股份状态 数量
东旭集团有限公司 境内非国有法人 11.32% 558,968,800 439,882,697 质押 553,962,697
石家庄宝石电子集团有限责任
境内非国有法人 6.73% 332,382,171 0 质押 153,520,000
公司
中信建投基金－华夏银行－西
藏信托－西藏信托－顺景 5 号 其他 3.51% 173,239,116 0
单一资金信托
民生加银基金－平安银行－平
安信托－平安财富*汇泰 163 其他 1.86% 91,642,280
号单一资金信托
前海股权投资基金（有限合伙）境内非国有法人 1.74% 86,024,545
东旭光电科技股份有限公司－
其他 1.47% 72,639,296 72,639,296
第 1 期员工持股计划
诺安基金－兴业证券－南京双
其他 1.45% 71,494,714
安资产管理有限公司
深圳泰安尔信息技术有限公司 境内非国有法人 1.39% 68,765,682 质押 61,165,682
鹏华基金－宁波银行－大业信
托－大业信托东旭光电定增 其他 1.25% 61,987,758
II 号单一资金信托
中欧盛世资产－宁波银行－民
生信托－中国民生信托至信
其他 1.25% 61,987,758
208 号东旭光电定增集合资金
信托计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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石家庄宝石电子集团有限责任公司 332,382,171 人民币普通股 332,382,171
中信建投基金－华夏银行－西藏信托－西藏信托－
173,239,116 人民币普通股 173,239,116
顺景 5 号单一资金信托
东旭集团有限公司 119,086,103 人民币普通股 119,086,103
民生加银基金－平安银行－平安信托－平安财富*汇
91,642,280 人民币普通股 91,642,280
泰 163 号单一资金信托
前海股权投资基金（有限合伙） 86,024,545 人民币普通股 86,024,545
诺安基金－兴业证券－南京双安资产管理有限公司 71,494,714 人民币普通股 71,494,714
深圳泰安尔信息技术有限公司 68,765,682 人民币普通股 68,765,682
鹏华基金－宁波银行－大业信托－大业信托东旭光
61,987,758 人民币普通股 61,987,758
电定增 II 号单一资金信托
中欧盛世资产－宁波银行－民生信托－中国民生信
61,987,758 人民币普通股 61,987,758
托至信 208 号东旭光电定增集合资金信托计划
华安未来资产－工商银行－东旭光电定增 1 号资产
49,877,765 人民币普通股 49,877,765
管理计划
公司前 10 名普通股股东中宝石集团与东旭集团存在关联关系构成一
致行动人关系，公司未知其余前 8 名普通股股东之间，以及其余前 8
上述股东关联关系或一致行动的说明
名无限售普通股股东和其余前 8 名普通股股东之间是否存在关联关
系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如
不适用
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
序号 报表项目 期末/本期 期初/上期 变动比例（%) 变动原因
1 应收账款 2,815,556,458.91 1,652,714,640.77 70.36 主要是业务规模扩大、收入增加所致
主要是新增的预付备货款及股权收购
2 预付款项 1,986,345,935.58 862,432,895.10 130.32
款所致
3 其他应收款 319,700,792.58 186,071,085.24 71.82 主要是保证金增加所致
4 存货 3,706,559,024.47 2,688,967,436.27 37.84 主要是备货所致
5 长期股权投资 505,025,114.92 72,354,803.70 597.98 主要是股权投资增加所致
6 在建工程 2,932,425,322.50 1,772,629,310.84 65.43 主要是产线建设所致
7 商誉 156,849,701.01 33,935,384.57 362.20 主要是非同一控制下合并所致
主要是专利使用权及房屋装修费增加
8 长期待摊费用 18,712,963.05 11,756,506.76 59.17
所致
9 应付票据 263,884,722.25 393,136,676.05 -32.88 主要是票据到期支付所致
10 应付账款 1,809,200,506.64 1,165,418,491.73 55.24 主要是存货增加所致
11 预收款项 893,259,362.12 414,078,061.38 115.72 主要是预收工程设备款增加所致
12 应付利息 238,293,444.92 81,610,513.91 191.99 主要是计提中票及公司债所致
13 其他应付款 238,163,230.93 114,993,136.80 107.11 主要是保证金增加所致
14 营业收入 7,868,645,823.58 4,261,683,547.71 84.64 主要是本期业务规模扩大所致
主要是本期营业收入增加导致营业成
15 营业成本 5,937,363,039.53 2,883,454,282.36 105.91
本增加所致
主要是本期营业收入增加导致税金增
16 税金及附加 58,051,137.61 25,082,445.26 131.44
加所致
主要是本期公司债及中票利息计提所
17 财务费用 411,695,344.38 189,141,367.36 117.67
致
主要是权益法核算投资收益及理财收
18 投资收益 21,302,358.40 -29,947.57 71,232.18
益所致
19 营业外收入 76,654,784.57 196,230,891.80 -60.94 主要是新准则政府补助重分类所致
20 所得税费用 274,936,572.22 131,886,161.05 108.47 主要是业务规模扩大利润增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）公司第二期员工持股计划
公司已于2017年7月30日及2017年8月15日分别召开第八届董事会第十九次会议及2017年第五次临时股东大
会，会议审议通过了《关于<东旭光电科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。2017
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年9月5日，中海信托—东旭光电员工持股计划集合资金信托计划已完成设立。截至本报告出具日，公司第二期
员工持股计划由于公司三季报披露窗口期等原因尚未买入公司股票。
公司第二期员工持股计划将在有效期内在二级市场上完成公司股票的购买。
（二）公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项
公司于2017年8月24日收到中国证券监督管理委员会通知，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会于
2017年8月24日召开的2017年第49次并购重组委工作会议审核，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易事项获得有条件通过。
公司将在收到中国证券监督管理委员会核准批文后尽快完成发行股份购买资产并募集配套资金及新股登记、
上市等相关工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《中国证券报》、《香港商报》、《证券日报》、《证券时报》、
重组项目审核通过 2017 年 08 月 24 日
《上海证券报》及巨潮资讯网
《中国证券报》、《香港商报》、《证券日报》、《证券时报》、
第二期员工持股计划审核通过 2017 年 08 月 16 日
《上海证券报》及巨潮资讯网
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 09 月 19 日 实地调研 机构 深交所网站互动易公司专区
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2017 年 01 月 01 日至 2017
电话沟通 个人 无
年 9 月 30 日
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要
2016年12月，公司本着促进山西原“晋绥革命根据地”老区文化、教育事业可持续发展,传承革命先辈为国为民艰苦奋斗
的伟大精神,与山西省晋绥文化教育发展基金会签署了《捐赠协议》。公司以自有资金向晋绥文教基金会无偿捐赠人民币300
万元，捐赠款项主要用于对老区贫困家庭优秀学子的资助、晋绥根据地信息数据库的建立、晋绥烈士陵园绿化工程以及对革
命烈士的收迁安葬等。
报告期，公司积极跟进并监督扶贫捐赠资金的使用情况。2017年8月17日至8月19日，公司与晋绥文化教育发展基金会
一行共赴山西兴县及石楼县开展阳光助学公益活动，由晋绥文化教育发展基金会甄选贫困、品学兼优的207名2017年大学新
生，每人发放5000元的资助学费和励志奖学金，保障他们顺利入学，更好地完成学业。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东旭光电科技股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 23,079,862,862.63 26,056,117,216.86
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 71,683,462.88 55,340,287.95
应收账款 2,815,556,458.91 1,652,714,640.77
预付款项 1,986,345,935.58 862,432,895.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 57,672,005.02
应收股利
其他应收款 319,700,792.58 186,071,085.24
买入返售金融资产
存货 3,706,559,024.47 2,688,967,436.27
划分为持有待售的资产 3,855,435.58
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,736,060,201.76 3,203,453,317.38
流动资产合计 34,777,296,179.41 34,705,096,879.57
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 100,000,056.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 505,025,114.92 72,354,803.70
投资性房地产 58,536,591.26
固定资产 8,994,418,300.94 8,952,341,070.47
在建工程 2,932,425,322.50 1,772,629,310.84
工程物资 304,468.05
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 570,204,643.02 578,194,545.68
开发支出 1,941,747.58
商誉 156,849,701.01 33,935,384.57
长期待摊费用 18,712,963.05 11,756,506.76
递延所得税资产 298,097,383.05 312,555,500.36
其他非流动资产 280,623,846.66 387,151,100.41
非流动资产合计 13,916,835,669.99 12,121,222,690.84
资产总计 48,694,131,849.40 46,826,319,570.41
流动负债：
短期借款 4,312,646,994.13 4,940,816,200.13
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 263,884,722.25 393,136,676.05
应付账款 1,809,200,506.64 1,165,418,491.73
预收款项 893,259,362.12 414,078,061.38
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 52,482,311.04 42,851,392.30
应交税费 161,680,655.31 224,310,530.71
应付利息 238,293,444.92 81,610,513.91
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应付股利 30,000,000.00
其他应付款 238,163,230.93 114,993,136.80
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,423,604,976.66 1,618,589,512.42
其他流动负债 114,871,967.23 85,535,473.05
流动负债合计 11,508,088,171.23 9,111,339,988.48
非流动负债：
长期借款 5,162,408,014.76 6,596,159,000.00
应付债券 5,662,824,850.40 5,653,912,494.73
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,281,298,458.50 1,514,308,568.67
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 1,805,878.96
递延收益 346,910,934.93 380,949,662.27
递延所得税负债 1,365,292.88 413,257.79
其他非流动负债 500,000,000.00 500,000,000.00
非流动负债合计 12,956,613,430.43 14,645,742,983.46
负债合计 24,464,701,601.66 23,757,082,971.94
所有者权益：
股本 4,939,928,983.00 4,939,928,983.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 15,208,155,424.07 15,207,210,810.89
减：库存股 4,422,320.00 4,422,320.00
其他综合收益 134,965.02
专项储备
盈余公积 188,044,070.48 188,044,070.48
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一般风险准备
未分配利润 2,565,857,679.05 1,885,538,821.49
归属于母公司所有者权益合计 22,897,698,801.62 22,216,300,365.86
少数股东权益 1,331,731,446.12 852,936,232.61
所有者权益合计 24,229,430,247.74 23,069,236,598.47
负债和所有者权益总计 48,694,131,849.40 46,826,319,570.41
法定代表人：李兆廷 主管会计工作负责人：黄锦亮 会计机构负责人：高飞鹏
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 11,659,216,378.49 16,951,756,537.76
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 350,000.00 946,400.00
应收账款 15,151,857.89 19,896,753.26
预付款项 14,806,320.95 4,280,852.37
应收利息 52,920,132.78
应收股利 570,000,000.00
其他应收款 5,947,624,193.36 4,925,419,456.78
存货 473,080,152.32 500,254,494.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,498,915,249.58 2,000,019,211.84
流动资产合计 19,662,064,285.37 24,972,573,706.98
非流动资产：
可供出售金融资产 100,000,056.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 15,720,785,409.61 11,373,791,986.49
投资性房地产
固定资产 45,734,411.57 49,516,721.87
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在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,700,844.48 9,951,171.11
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 337,853.35 3,712,603.85
其他非流动资产 1,381,400.00
非流动资产合计 15,877,939,975.01 11,436,972,483.32
资产总计 35,540,004,260.38 36,409,546,190.30
流动负债：
短期借款 2,610,000,000.00 3,242,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 159,820,750.00
应付账款 142,761,263.96 147,012,816.26
预收款项 1,811,587.90 10,587.90
应付职工薪酬 4,502,801.44 3,700,741.68
应交税费 26,830,702.78 20,970,299.00
应付利息 228,548,854.70 72,569,720.24
应付股利
其他应付款 2,384,725,301.05 2,889,692,312.04
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,077,233,333.36 400,005,000.00
其他流动负债
流动负债合计 7,476,413,845.19 6,936,282,227.12
非流动负债：
长期借款 2,110,383,333.28 2,887,600,000.00
应付债券 5,662,824,850.40 5,653,912,494.73
其中：优先股
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东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,773,208,183.68 8,541,512,494.73
负债合计 15,249,622,028.87 15,477,794,721.85
所有者权益：
股本 4,939,928,983.00 4,939,928,983.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 15,131,386,936.27 15,130,191,736.27
减：库存股 4,422,320.00 4,422,320.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 169,054,846.15 169,054,846.15
未分配利润 54,433,786.09 696,998,223.03
所有者权益合计 20,290,382,231.51 20,931,751,468.45
负债和所有者权益总计 35,540,004,260.38 36,409,546,190.30
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,227,360,295.67 1,379,624,393.30
其中：营业收入 3,227,360,295.67 1,379,624,393.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,840,978,059.52 1,152,908,242.41
其中：营业成本 2,598,487,889.63 945,144,638.71
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东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 12,886,043.09 4,640,717.38
销售费用 22,296,940.65 16,830,747.06
管理费用 115,027,941.33 89,405,271.71
财务费用 93,741,122.98 94,701,974.75
资产减值损失 -1,461,878.16 2,184,892.80
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
14,625,434.19 -111,705.88
列）
其中：对联营企业和合营
-2,123,195.94 -111,705.88
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 104,939,239.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 505,946,909.34 226,604,445.01
加：营业外收入 10,584,897.05 92,721,612.12
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 618,747.35 233,375.42
其中：非流动资产处置损失 6,433.86 105.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
515,913,059.04 319,092,681.71
列）
减：所得税费用 95,505,900.99 41,602,559.54
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 420,407,158.05 277,490,122.17
归属于母公司所有者的净利润 390,258,136.00 255,873,197.91
少数股东损益 30,149,022.05 21,616,924.26
六、其他综合收益的税后净额 136,333.95
归属母公司所有者的其他综合收益
136,333.95
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
15
东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
136,333.95
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 136,333.95
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 420,543,492.00 277,490,122.17
归属于母公司所有者的综合收益
390,394,469.95 255,873,197.91
总额
归属于少数股东的综合收益总额 30,149,022.05 21,616,924.26
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.080 0.060
（二）稀释每股收益 0.080 0.060
法定代表人：李兆廷 主管会计工作负责人：黄锦亮 会计机构负责人：高飞鹏
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 17,030,588.98 95,273,058.88
减：营业成本 10,251,594.76 57,140,094.60
税金及附加 1,248,209.02
16
东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
销售费用
管理费用 13,048,365.78 19,838,850.46
财务费用 39,272,333.52 50,705,333.55
资产减值损失 500,988.07
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
14,624,681.78 -111,705.88
列）
其中：对联营企业和合营企
-2,123,948.35 -111,705.88
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -32,666,220.39 -32,522,925.61
加：营业外收入 505.00 1,090,760.52
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-32,665,715.39 -31,432,165.09
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -32,665,715.39 -31,432,165.09
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
17
东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -32,665,715.39 -31,432,165.09
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 7,868,645,823.58 4,261,683,547.71
其中：营业收入 7,868,645,823.58 4,261,683,547.71
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,765,980,153.47 3,477,937,920.11
其中：营业成本 5,937,363,039.53 2,883,454,282.36
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 58,051,137.61 25,082,445.26
销售费用 51,381,175.80 48,408,463.62
管理费用 308,743,096.29 326,111,536.56
财务费用 411,695,344.38 189,141,367.36
资产减值损失 -1,253,640.14 5,739,824.95
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
21,302,358.40 -29,947.57
列）
18
东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
-17,629,688.77 -29,947.57
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 191,619,239.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,315,587,267.51 783,715,680.03
加：营业外收入 76,654,784.57 196,230,891.80
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,068,918.78 245,864.76
其中：非流动资产处置损失 36,971.00 4,535.74
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,391,173,133.30 979,700,707.07
列）
减：所得税费用 274,936,572.22 131,886,161.05
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,116,236,561.08 847,814,546.02
归属于母公司所有者的净利润 1,026,113,886.37 801,836,908.63
少数股东损益 90,122,674.71 45,977,637.39
六、其他综合收益的税后净额 134,965.02
归属母公司所有者的其他综合收益
134,965.02
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
134,965.02
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
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东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
5.外币财务报表折算差额 134,965.02
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 1,116,371,526.10 847,814,546.02
归属于母公司所有者的综合收益
1,026,248,851.39 801,836,908.63
总额
归属于少数股东的综合收益总额 90,122,674.71 45,977,637.39
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.210 0.20
（二）稀释每股收益 0.210 0.20
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 55,628,270.16 479,120,880.32
减：营业成本 38,343,858.04 293,280,979.66
税金及附加 4,833,522.28 521,358.24
销售费用 684,247.25
管理费用 35,867,422.34 47,190,288.66
财务费用 291,064,184.00 126,132,260.22
资产减值损失 221,249.92 230,615.03
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
21,300,415.79 -29,947.57
列）
其中：对联营企业和合营企
-17,631,631.38 -29,947.57
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -293,401,550.63 11,051,183.69
加：营业外收入 6,893.00 1,142,016.45
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
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三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-293,394,657.63 12,193,200.14
列）
减：所得税费用 3,374,750.50 6,546,013.74
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -296,769,408.13 5,647,186.40
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -296,769,408.13 5,647,186.40
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,913,961,377.82 4,942,989,805.57
客户存款和同业存放款项净增加
额
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向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 298,618,513.71 237,437,874.03
收到其他与经营活动有关的现金 1,165,187,495.09 160,137,838.12
经营活动现金流入小计 9,377,767,386.62 5,340,565,517.72
购买商品、接受劳务支付的现金 6,928,907,180.99 2,439,731,746.83
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
386,961,287.60 377,797,662.45
金
支付的各项税费 757,077,217.86 438,787,541.72
支付其他与经营活动有关的现金 972,186,065.33 454,898,471.60
经营活动现金流出小计 9,045,131,751.78 3,711,215,422.60
经营活动产生的现金流量净额 332,635,634.84 1,629,350,095.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,619,999,000.00
取得投资收益收到的现金 36,722,122.05
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 190,962.49 6,120,000.00
投资活动现金流入小计 7,656,912,084.54 6,120,000.00
22
东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其他
1,702,772,272.62 430,192,703.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金 7,870,751,027.51 299,846,640.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
27,029,498.90 7,619,727.41
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 170,000,000.00
投资活动现金流出小计 9,770,552,799.03 737,659,071.25
投资活动产生的现金流量净额 -2,113,640,714.49 -731,539,071.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 368,016,041.50 7,077,999,994.53
其中：子公司吸收少数股东投资
368,016,041.50 156,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 4,141,342,914.00 4,947,767,840.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 481,508,116.32 1,873,001,981.91
筹资活动现金流入小计 4,990,867,071.82 13,898,769,816.44
偿还债务支付的现金 4,279,129,971.88 3,852,501,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,051,568,859.99 873,511,708.17
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
30,000,000.00 20,000,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 493,432,737.76 211,932,472.30
筹资活动现金流出小计 5,824,131,569.63 4,937,945,580.47
筹资活动产生的现金流量净额 -833,264,497.81 8,960,824,235.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-5,059,492.25 5,994,616.53
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,619,329,069.71 9,864,629,876.37
加：期初现金及现金等价物余额 25,037,335,091.60 11,964,769,404.73
六、期末现金及现金等价物余额 22,418,006,021.89 21,829,399,281.10
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
23
东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 62,187,688.55 542,513,717.67
收到的税费返还 1,170,987.52
收到其他与经营活动有关的现金 7,556,107,048.49 200,000,000.00
经营活动现金流入小计 7,618,294,737.04 743,684,705.19
购买商品、接受劳务支付的现金 173,174,099.99 523,615,425.75
支付给职工以及为职工支付的现
11,623,310.41 12,738,597.08
金
支付的各项税费 13,066,407.94 15,235,441.04
支付其他与经营活动有关的现金 8,920,483,257.03 659,361,568.31
经营活动现金流出小计 9,118,347,075.37 1,210,951,032.18
经营活动产生的现金流量净额 -1,500,052,338.33 -467,266,326.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,619,999,000.00
取得投资收益收到的现金 608,932,047.17
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 6,120,000.00
投资活动现金流入小计 8,228,931,047.17 6,120,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
7,800.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 11,684,624,110.50 1,448,701,140.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 170,000,000.00
投资活动现金流出小计 11,854,624,110.50 1,448,708,940.00
投资活动产生的现金流量净额 -3,625,693,063.33 -1,442,588,940.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,921,999,994.53
取得借款收到的现金 2,666,666,666.66 3,662,700,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 312,673,897.76 70,281,601.36
筹资活动现金流入小计 2,979,340,564.42 10,654,981,595.89
偿还债务支付的现金 2,397,150,000.02 2,170,050,000.00
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东旭光电科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
分配股利、利润或偿付利息支付
720,739,699.15 523,948,760.90
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 28,679,113.18 245,087,948.72
筹资活动现金流出小计 3,146,568,812.35 2,939,086,709.62
筹资活动产生的现金流量净额 -167,228,247.93 7,715,894,886.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的
433,490.32
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -5,292,540,159.27 5,806,039,619.28
加：期初现金及现金等价物余额 16,951,756,537.76 9,835,157,652.41
六、期末现金及现金等价物余额 11,659,216,378.49 15,641,197,271.69
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
东旭光电科技股份有限公司
董事长：李兆廷
董事会批准报送日期：2017年10月30日
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