证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-087
渤海金控投资股份有限公司
2017 年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示
1.本次股东大会未出现增加或否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
㈠ 会议召开情况
1.召开时间：
⑴现场会议时间：2018 年 5 月 21 日（星期一）下午 14:30；
⑵网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2018 年 5 月
21 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的时间为 2018 年 5 月 20 日 15:00 至 5 月 21 日 15:00 期间的任意时间；
2.现场会议地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路 165 号广汇中天广
场 39 楼会议室；
3.会议召开方式：现场表决与网络投票相结合；
4.会议召集人：渤海金控投资股份有限公司董事会；
5.会议主持人：副董事长闻安民先生。
本次股东大会的会议通知、提示性公告及相关文件已分别于 2018 年 4 月 24
日、2018 年 5 月 15 日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。本次会议的召集、召开符合《公司法》、《股票上市规则》
及《公司章程》的相关规定。
㈡出席会议股东情况：
1.股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东26人，代表股份3,531,413,249股，占上市公司
总股份的57.1008％。
其中：通过现场投票的股东7人，代表股份3,526,516,563股，占上市公司总
股份的57.0217％。
通过网络投票的股东19人，代表股份4,896,686股，占上市公司总股份的
0.0792％。
2.中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司
5%以上股份的股东以外的其他股东）出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东22人，代表股份272,244,361股，占上市公司总
股份的4.4020％。
其中：通过现场投票的股东3人，代表股份267,347,675股，占上市公司总股
份的4.3229％。
通过网络投票的股东19人，代表股份4,896,686股，占上市公司总股份的
0.0792％。
3.其他人员出席情况：
公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会，新疆昌年律师事
务所见证律师出席并见证了本次股东大会。
二、议案的审议和表决情况
本次会议以现场表决与网络投票相结合的表决方式对议案进行表决，议案表
决结果如下：
㈠审议《2017年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意3,530,285,249股，占出席会议所有股东所持股份的99.9681％；反对
1,128,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0319％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意271,116,361股，占出席会议中小股东所持股份的99.5857％；反对
1,128,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.4143％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案表决结果：审议通过。
㈡审议《2017年度监事会工作报告》
总表决情况：
同意3,530,285,249股，占出席会议所有股东所持股份的99.9681％；反对
1,128,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0319％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意271,116,361股，占出席会议中小股东所持股份的99.5857％；反对
1,128,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.4143％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案表决结果：审议通过。
㈢审议《2017 年年度报告及摘要》
总表决情况：
同意3,530,285,249股，占出席会议所有股东所持股份的99.9681％；反对
1,128,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0319％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意271,116,361股，占出席会议中小股东所持股份的99.5857％；反对
1,128,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.4143％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案表决结果：审议通过。
㈣审议《2017 年度财务决算报告》
总表决情况：
同意3,530,285,249股，占出席会议所有股东所持股份的99.9681％；反对
1,128,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0319％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意271,116,361股，占出席会议中小股东所持股份的99.5857％；反对
1,128,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.4143％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案表决结果：审议通过。
㈤审议《2017 年度利润分配预案》
总表决情况：
同意3,530,265,249股，占出席会议所有股东所持股份的99.9675％；反对
1,128,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0319％；弃权20,000股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0006％。
中小股东总表决情况：
同意271,096,361股，占出席会议中小股东所持股份的99.5783％；反对
1,128,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.4143％；弃权20,000股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0073％。
议案表决结果：审议通过。
㈥审议《2017 年度内部控制评价报告》
总表决情况：
同意3,530,285,249股，占出席会议所有股东所持股份的99.9681％；反对
1,128,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0319％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意271,116,361股，占出席会议中小股东所持股份的99.5857％；反对
1,128,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.4143％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案表决结果：审议通过。
㈦审议《关于公司 2017 年度计提资产减值准备的议案》
总表决情况：
同意3,530,211,449股，占出席会议所有股东所持股份的99.9660％；反对
1,181,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0335％；弃权20,000股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0006％。
中小股东总表决情况：
同意271,042,561股，占出席会议中小股东所持股份的99.5586％；反对
1,181,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.4341％；弃权20,000股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0073％。
议案表决结果：审议通过。
㈧审议《关于公司 2017 年度资产核销的议案》
总表决情况：
同意3,530,211,449股，占出席会议所有股东所持股份的99.9660％；反对
1,181,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0335％；弃权20,000股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0006％。
中小股东总表决情况：
同意271,042,561股，占出席会议中小股东所持股份的99.5586％；反对
1,181,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.4341％；弃权20,000股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0073％。
议案表决结果：审议通过。
㈨审议《关于公司 2018 年度关联交易预计的议案》
海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）为公司控股股东，持有本
公司表决权股份数 2,158,823,675 股，持股比例为 34.91%；深圳兴航融投股权
投资基金合伙企业（有限合伙）为公司控股股东海航资本的一致行动人，持有本
公司表决权股份数 527,182,866 股，持股比例为 8.52%；天津燕山股权投资基金
有限公司为公司控股股东海航资本的一致行动人，持有本公司表决权股份数
309,570,914 股，持股比例为 5.01%；天津通万投资合伙企业（有限合伙）为公
司控股股东海航资本的一致行动人，持有本公司表决权股份数 263,591,433 股，
持股比例为 4.26%；渤海国际信托股份有限公司为公司控股股东海航资本的一致
行动人，持有本公司表决权股份数 4,782,700 股，持股比例为 0.08%。以上关联
股东对此项议案进行回避表决。
总表决情况：
同意 271,062,561 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5659％；反对
1,181,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4341％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 271,062,561 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.5659％；反对
1,181,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4341％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案表决结果：审议通过。
㈩审议《关于 2018 年度控股股东向公司提供借款额度预计的议案》
海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）为公司控股股东，持有本
公司表决权股份数 2,158,823,675 股，持股比例为 34.91%；深圳兴航融投股权
投资基金合伙企业（有限合伙）为公司控股股东海航资本的一致行动人，持有本
公司表决权股份数 527,182,866 股，持股比例为 8.52%；天津燕山股权投资基金
有限公司为公司控股股东海航资本的一致行动人，持有本公司表决权股份数
309,570,914 股，持股比例为 5.01%；天津通万投资合伙企业（有限合伙）为公
司控股股东海航资本的一致行动人，持有本公司表决权股份数 263,591,433 股，
持股比例为 4.26%；渤海国际信托股份有限公司为公司控股股东海航资本的一致
行动人，持有本公司表决权股份数 4,782,700 股，持股比例为 0.08%。以上关联
股东对此项议案进行回避表决。
总表决情况：
同意 271,062,561 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5659％；反对
1,181,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4341％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 271,062,561 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.5659％；反对
1,181,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4341％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案表决结果：审议通过。
(十一)审议《关于公司与关联方签署<托管经营协议>的议案》
海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）为公司控股股东，持有本
公司表决权股份数 2,158,823,675 股，持股比例为 34.91%；深圳兴航融投股权
投资基金合伙企业（有限合伙）为公司控股股东海航资本的一致行动人，持有本
公司表决权股份数 527,182,866 股，持股比例为 8.52%；天津燕山股权投资基金
有限公司为公司控股股东海航资本的一致行动人，持有本公司表决权股份数
309,570,914 股，持股比例为 5.01%；天津通万投资合伙企业（有限合伙）为公
司控股股东海航资本的一致行动人，持有本公司表决权股份数 263,591,433 股，
持股比例为 4.26%；渤海国际信托股份有限公司为公司控股股东海航资本的一致
行动人，持有本公司表决权股份数 4,782,700 股，持股比例为 0.08%。以上关联
股东对此项议案进行回避表决。
总表决情况：
同意 271,062,561 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5659％；反对
1,181,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.4341％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 271,062,561 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.5659％；反对
1,181,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4341％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案表决结果：审议通过。
(十二)审议《关于公司及下属子公司 2018 年贷款额度预计的议案》
总表决情况：
同意 3,530,231,449 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9665％；反对
1,181,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0335％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 271,062,561 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.5659％；反对
1,181,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4341％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案表决结果：审议通过。
(十三)审议《关于公司及下属子公司 2018 年担保额度预计的议案》
本议案为特别决议议案，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通
过。
总表决情况：
同意 3,522,780,321 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7555％；反对
8,632,928 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2445％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 263,611,433 股，占出席会议中小股东所持股份的 96.8290％；反对
8,632,928 股，占出席会议中小股东所持股份的 3.1710％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案表决结果：此议案已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通
过，审议通过。
(十四)审议《关于公司未来三年（2018 年-2020 年）股东回报规划的议案》
总表决情况：
同意 3,530,231,449 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9665％；反对
1,181,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0335％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 271,062,561 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.5659％；反对
1,181,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4341％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案表决结果：审议通过。
(十五)审议《关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案》
总表决情况：
15.1.候选人：卓逸群 同意股份数:3,526,503,214 股
15.2.候选人：金平 同意股份数:3,526,503,214 股
15.3.候选人：闻安民 同意股份数:3,526,503,214 股
15.4.候选人：郑宏 同意股份数:3,526,503,214 股
15.5.候选人：房丽民 同意股份数:3,526,503,214 股
15.6.候选人：刘文吉 同意股份数:3,526,503,214 股
中小股东总表决情况：
15.1.候选人：卓逸群 同意股份数:267,334,326 股
15.2.候选人：金平 同意股份数:267,334,326 股
15.3.候选人：闻安民 同意股份数:267,334,326 股
15.4.候选人：郑宏 同意股份数:267,334,326 股
15.5.候选人：房丽民 同意股份数:267,334,326 股
15.6.候选人：刘文吉 同意股份数:267,334,326 股
议案表决结果：上述候选人全部选举通过。
(十六)审议《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》
总表决情况：
16.1.候选人：庄起善 同意股份数:3,526,503,211 股
16.2.候选人：马春华 同意股份数:3,526,503,211 股
16.3.候选人：赵慧军 同意股份数:3,526,503,211 股
中小股东总表决情况：
16.1.候选人：庄起善 同意股份数:267,334,323 股
16.2.候选人：马春华 同意股份数:267,334,323 股
16.3.候选人：赵慧军 同意股份数:267,334,323 股
议案表决结果：上述候选人全部选举通过。
(十七)审议《关于选举公司第九届监事会监事的议案》
总表决情况：
17.1.候选人：成小云 同意股份数:3,526,503,210 股
17.2.候选人：卢声 同意股份数:3,526,503,210 股
中小股东总表决情况：
17.1.候选人：成小云 同意股份数:267,334,322 股
17.2.候选人：卢声 同意股份数:267,334,322 股
议案表决结果：上述候选人全部选举通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：新疆昌年律师事务所；
2.律师姓名：张新强、聂晓江；
3.结论性意见：经办律师认为公司本次股东大会的召集人资格，召集、召开
程序，出席会议的人员资格，表决程序均符合相关法律、行政法规、《上市公司
股东大会规则》以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件
1.渤海金控投资股份有限公司 2017 年年度股东大会决议；
2.法律意见书。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018 年 5 月 21 日
