北京德和衡                 关于渤海租赁股份有限公司 2018 年年度股东大会的法律意见书



      北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所

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                                          DHH（乌）律证意字【2019】第 001 号

      北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所
关于渤海租赁股份有限公司 2018 年年度股东大会的
                  法律意见书



致：渤海租赁股份有限公司
     北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所（以下简称“本所”）接受
渤海租赁股份有限公司(以下简称“公司”)的委托，指派本所聂晓江、
程嵘律师出席了公司 2018 年年度股东大会，并根据《中华人民共和
国公司法》等有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公
司章程》的规定，特对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议的
人员资格、表决程序及结果出具本法律意见书。
      本法律意见书是经办律师根据出席本次股东大会所掌握的法律
事实及公司提供的有关资料发表的法律意见。
      公司已向本所保证，其已提供为出具本法律意见书所需要的资
料，并保证该资料真实、准确、完整。
      本所同意将本法律意见书作为公司信息披露所必须的法定文件，
随公司本次股东大会的决议一起报送深圳证券交易所，亦同意将本法
律意见书随公司本次股东大会的决议一并公告。
      经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对本次股东大会相关文件和有关事实进行了核查和验证，现就本
次股东大会的相关事项出具如下法律意见：

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     一、本次股东大会召集、召开的程序
     本次会议由公司董事会召集。公司于 2019 年 4 月 23 日在巨潮资
讯网及证券时报刊载、发布了《第九届董事会第三次会议决议公告》、
《第九届监事会第七次会议决议公告》及《关于召开 2018 年年度股
东大会的通知》（简称会议通知）。在法定期限前以公告方式通知了各
股东有关本次会议召开的时间和地点、召集人、召开方式、出席对象、
审议内容等相关事项；本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方
式召开，会议通知还对网络投票的系统、时间、规则及程序等相关事
项进行了详细的说明。《关于召开 2018 年年度股东大会的提示性公
告》于 2019 年 5 月 8 日在前述媒体刊载、发布。
      本次会议的现场会议于 2019 年 5 月 13 日 14:30，在新疆乌鲁木
齐市新华北路 165 号广汇中天广场 39 楼公司董事会办公室召开。召
开的时间、地点与公告内容一致。因工作原因，公司董事长卓逸群先
生不能主持本次会议；按照公司章程的规定，本次会议由公司副董事
长马伟华先生主持。
     本次会议通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2019 年 5
月 13 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的时间为 2019 年 5 月 12 日 15:00 至 5 月 13 日
15:00 期间的任意时间。


     二、出席本次股东大会的人员资格
     出席本次会议现场会议的股东代理人 1 人，代表股东 7 名，代表
股份 3,135,179,135 股，占公司股份总数的 50.6940%。经验证，出
席现场会议的股东及股东代理人的资格合法有效。出席、列席现场会
议的还有公司的董事、监事、董事会秘书和其他高级管理人员，此外，
本所经办律师亦出席、见证了本次会议。
     根据深圳证券信息有限公司提供的数据，以网络投票方式出席本

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次会议的股东共 132 名，代表股份 287,229,898 股，占公司总股份的
4.6443％。


     三、本次股东大会修改原议案和提出新议案的情况
     本次会议的审议事项与召开本次会议的会议通知所载明的议案
一致，没有发生修改原议案和提出新议案的情况。


      四、本次股东大会的表决程序及结果
     本次会议没有发生对议案进行搁置或不予表决的情况。
     本次会议的现场会议以记名投票方式进行表决。在表决前，推举
了一名股东代表及一名监事代表，与经办律师共同负责计票和监票。
涉及关联交易的议案，出席现场会议的关联股东回避了表决。
      参会人员听取了公司独立董事马春华先生代表全体独立董事所
作的《2018 年度独立董事述职工作报告》。
      在收到深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果后，负责
计票和监票的股东代表及监事代表，与经办律师共同合并统计了现场
表决及网络投票表决结果。
      会议主持人当场宣布了本次会议审议议案的表决情况和结果，本
次会议审议的议案均获得了通过。


     五、结论意见
     经办律师认为：公司本次股东大会的召集人资格，召集、召开程
序，出席会议的人员资格，表决程序均符合相关法律、行政法规、《上
市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过
的决议合法有效。
     本法律意见书一式八份，交公司七份，本所留存一份。
               （以下无正文，下页为签字盖章页。）

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（此页无正文，为北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所《关于渤海租
赁股份有限公司 2018 年年度股东大会的法律意见书》签字盖章页。）




                           经办律师：聂晓江


                           经办律师：程          嵘




北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所主任：王            敏




                           北京德和衡（乌鲁木齐）律师事务所
                                        2019 年 5 月 13 日




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