证券代码：000416 证券简称：民生控股 公告编号：2018－21
民生控股股份有限公司
关于投资中国民生信托-至信427号南京宏图上水云锦项目
集合资金信托计划的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
（一）为提升闲置资金使用效率，提高投资收益，增厚上市公司
业绩，民生控股股份有限公司（以下简称“民生控股”、“公司”）
及公司全资子公司民生保险经纪有限公司（以下简称“民生保险经
纪”）与中国民生信托有限公司（以下简称“民生信托”）于2018
年5月22日签署资金信托合同，以自有资金4300万元投资民生信托发
行的“中国民生信托-至信427号南京宏图上水云锦项目集合资金信托
计划”，其中公司本部投资1,300万元，民生保险经纪投资3,000万元，
最高参考收益率为8.4%/年，到期日为2019年2月13日。
（二）由于民生信托与本公司受同一实际控制人控制，根据《深
圳证券交易所股票上市规则》，本次交易构成关联交易。
（三）公司第九届董事会第十三次（临时）会议已审议批准本次
关联交易（表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票）。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，余政先生、
刘冰先生、陈家华先生及冯壮勇先生因在中国泛海控股集团有限公司
或其他关联企业任职，为本次交易的关联董事。
在董事会审议本事项时，上述关联董事回避表决，由 5 位非关联
1
董事参与表决。独立董事对本次关联交易事项进行了事前认可，并发
表了同意的独立意见。
（四）本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组。
（五）本交易无需提交股东大会审议。
二、关联方基本情况
（一）关联方的基本情况
名称：中国民生信托有限公司
公司住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座19
层
法定代表人：卢志强
成立时间：1994年10月18日
企业类型：其他有限责任公司
注册资本：700000万元
经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；
其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从
事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、
财务顾问业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理
居间、咨询、资信调查业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆
放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提
供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银监会批准的其他业务。
截至披露日股东持股情况：
投资者名称 投资金额（万元） 比例
武汉中央商务区建设投资股份有限公司 578,950 82.7071%
浙江泛海建设投资有限公司 75,000 10.7143%
北京首都旅游集团有限责任公司 45,000 6.4286%
中国青旅集团公司 600 0.0857%
中国铁道旅行社 300 0.0429%
2
中国康辉旅行社集团有限责任公司 150 0.0214%
民生信托实际控制人为卢志强先生。
（二）民生信托主要业务发展状况及财务状况
民生信托目前经营的业务品种主要包括信托业务和固有业务。信
托业务品种主要包括单一资金信托、集合资金信托、财产信托等。信
托财产的运用方式主要有贷款和投资。固有业务主要是自有资金的同
业存款、发放贷款和投资信托产品、资管计划等。
截至2017年12月31日，民生信托经审计总资产13,336,498,011.91
元，所有者(股东)权益总计11,047,528,392.11元，2017年实现营业收
入3,308,001,404.32元，归属于母公司所有者的净利润1,815,137,594.22
元。截至2018年3月31日，民生信托未经审计总资产14,505,372,880.90
元，所有者(股东)权益总计10,361,782,523.34元。
经查询，民生信托非失信被执行人。
（三）民生信托与本公司因受同一实际控制人控制，为本公司关
联方，本次交易构成关联交易。
三、交易的定价政策及定价依据
本次投资民生信托发行的信托产品，交易条件与其他投资者是同
等的，皆按照信托合同的交易条件执行，交易具有公允性。
四、信托资金投向介绍
中国民生信托-至信427号南京宏图上水云锦项目集合资金信托
计划已于2018年2月13日成立。该信托计划已在中国信托登记有限责
任公司登记，产品编码ZXD35Z201802010018175，信托计划总规模
不超过12.2亿元，预计存续期限为12个月。信托资金用于向南京新百
房地产开发有限公司（以下简称“新百房地产”或“借款人”）发放
信托贷款，用途为新百新城小区地块项目（建设地点位于建邺区南苑
街道，东至黄山路、西至云锦路、南至兴隆路、北至怡康路，对应编
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号为宁发改投资字[2013]382号的《关于南京新百房地产开发有限公
司新百新城小区地块重新核准决定书》，简称“南京宏图上水云锦项
目”）的后续开发建设。
（一）新百房地产情况如下：
1、基本情况
统一社会信用代码：91320100134952947Q
类型：有限责任公司（法人独资）
法定代表人：朱爱华
注册资本：9000万元
营业期限：1993年07月27日至2018年12月22日
住所：南京市秦淮区中山南路1号29层
经营范围：房地产经营；商业设施建设；室内装璜；建筑材料、
装饰材料、五金交电、金属材料、木材、商品房销售；房地产中介服
务。
2、股权结构
名称 出资额（万元） 比例
南京新街口百货商店股份有限公司 9000 100%
3、主要财务数据
2017年12月31日（经审计） 2018年3月31日（未经审计）
项目
单位：元 单位：元
资产总额 3,422,446,001.57 3,969,229,951.39
负债总额 3,014,374,138.73 3,567,656,326.51
所有者权益合计 408,071,862.84 401,573,624.88
2017年1-12月（经审计） 2018年1-3月（未经审计）
项目
单位：元 单位：元
4
营业收入 1,976,756,206.30 1,116,943.53
净利润 469,141,729.86 -6,498,237.96
4、新百房地产目前经营正常，与本公司无关联关系。经查询，
新百房地产非失信被执行人。
（二）南京新街口百货商店股份有限公司（以下简称“南京新百”）
基本情况
1、基本情况
统一社会信用代码：91320100134896447M
类型：股份有限公司(上市)
法定代表人：杨怀珍
注册资本：111197.447200万
营业期限：1991年05月14日至2045年09月27日
住所：南京市秦淮区中山南路1号
经营范围：预包装食品、散装食品（炒货、蜜饯、糕点、茶叶）、
保健食品、冷热饮品销售；中餐制售；音像制品、卷烟、雪茄烟、烟
丝、罚没国外烟草制品零售；百货、化妆品、纺织品、针织品、服装、
鞋帽、眼镜（不含角膜接触镜及护理液）、钟表、玉器、珠宝、金银
制品、乐器、体育用品、文化办公用品、五金交电、电脑软、硬件及
耗材、照相器材、电器机械及器材、普通机械、电子产品及通信设备、
工艺美术品、自行车、电动车、汽车配件、化工产品、劳保用品、金
属材料、木材、建筑材料、橡胶及制品、汽车（不含小轿车）销售；
设计、制作、代理、发布国内各类广告（凭许可证经营除外）；房屋
销售、租赁；物业管理；经营各类商品和技术的进出口业务（国家限
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定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；停车场服务；儿童室
内软体游乐场；医疗行业投资；医疗信息服务；远程医疗软件研发、
生产、销售；健康相关产业产品的技术开发、技术咨询、成果转让、
咨询服务；医疗器械的研究、开发及技术咨询；保健食品研发及信息
咨询服务；养老服务。
2、主要股东
南京新街口百货商店股份有限公司为上海证券交易所挂牌上市
公司，其控股股东三胞集团有限公司持有27.32%的股份，南京新百实
际控制人为自然人袁亚非。
3、主要财务数据
2017年12月31日（经审计） 2018年3月31日（未经审计）
项目
单位：元 单位：元
资产总额 24,528,058,756.93 24,846,230,892.03
负债总额 16,383,005,641.89 16,601,306,532.24
所有者权益合计 8,145,053,115.04 8,244,924,359.79
2017年1-12月（经审计） 2018年1-3月（未经审计）
项目
单位：元 单位：元
营业收入 17,960,355,449.10 3,636,280,647.22
归属于母公司股东的净利润 736,232,157.15 91,768,862.17
4、南京新百经营正常，与本公司无关联关系。经查询，南京新
百非失信被执行人。
（三）三胞集团有限公司（以下简称“三胞集团”）基本情况
1、基本情况
统一社会信用代码：913201002496667805
类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
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法定代表人：袁亚非
注册资本：200000万
营业期限：1995年04月28日至2045年04月28日
住所：南京市雨花台区软件大道68号01幢
经营范围：房地产开发经营；电子计算机网络工程设计、施工、
安装；电子计算机及配件、通信设备（不含卫星地面接收设施）开发、
研制、生产、销售及售后服务与咨询；摄影器材、金属材料、建筑装
饰材料、五金交电、水暖器材、陶瓷制品、电器机械、汽配、百货、
针纺织品、电子辞典（非出版物）、计算器、文教办公用品销售；家
电维修；实业投资；投资管理；自营和代理各类商品和技术的进出口
（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；生物医疗技
术服务；医疗服务；健康管理。
2、股权结构
名称 出资额（万元） 比例
袁亚非 195000 97.50%
南京翔锐科技投资有限公司 5000 2.50%
3、主要财务数据
2017年12月31日（经审计） 2018年3月31日（未经审计）
项目
单位：元 单位：元
资产总额 88,010,413,112.50 88,061,493,614.08
负债总额 61,079,794,611.19 60,195,169,669.88
所有者权益合计 26,930,618,501.31 27,866,323,944.20
2017年1-12月（经审计） 2018年1-3月（未经审计）
项目
单位：元 单位：元
营业收入 55,974,706,865.78 12,918,300,690.27
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归属于母公司所有者的净利润 5,469,251.75 86,322,848.15
4、三胞集团经营正常，与本公司无关联关系。经查询，三胞集
团非失信被执行人。
五、关联交易的主要内容
受托人：中国民生信托有限公司
委托人/受益人：民生控股股份有限公司/民生保险经纪有限公司
借款人：南京新百房地产开发有限公司
保证人：南京新街口百货商店股份有限公司（股票代码：
600682.SH）及自然人袁亚非。
（一）信托计划的名称：中国民生信托至信427号南京宏图上水
云锦项目集合资金信托计划
（二）投资金额：民生控股股份有限公司投资1,300万元，民生
保险经纪有限公司投资3,000万元，合计4,300万元。
（三）最高参考收益率：8.4%/年
（四）信托计划的规模及期限
信托计划总规模不超过12.2亿元，预计存续期限为12个月。
（五）信托单位的申购、提前结束
受托人根据信托计划运营情况，有权自主决定设置开放日，接受
合格投资者和/或受益人的申购申请。信托计划存续期间，受托人有
权根据信托计划运行情况自主决定强制提前结束全部或部分信托单
位。
（六）信托计划的成立：自2018年2月13日成立
（七）信托财产的运用及处分
信托资金用于向南京新百房地产开发有限公司（以下简称“新百
房地产”或“借款人”）发放信托贷款，用途为新百新城小区地块项
目（建设地点位于建邺区南苑街道，东至黄山路、西至云锦路、南至
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兴隆路、北至怡康路，对应编号为宁发改投资字[2013]382号的《关
于南京新百房地产开发有限公司新百新城小区地块重新核准决定
书》，简称“南京宏图上水云锦项目”）的后续开发建设。信托计划
存续期间，信托财产专户中的现金部分在向受益人分配前，受托人可
以自行决定运用，方式仅限于银行存款。
（八）信托计划担保措施
新百房地产以其合法享有的南京宏图上水云锦项目A地块（位于
建邺区南苑所街村地块（A），对应编号为宁建国用（2015）第06246
号《国有土地使用证》）、B地块（位于建邺区南苑所街村地块（B），
对应编号为宁建国用（2015）第06247号《国有土地使用证》）、D
地块（位于建邺区南苑所街村地块，对应编号为宁建国用（2015）第
18689号《国有土地使用证》）全部可办理抵押登记的在建工程、住
宅、商铺、办公等部分及其分摊的土地使用权为借款人履行《信托贷
款合同》项下全部义务提供第一顺位抵押担保，南京新街口百货商店
股份有限公司（股票代码：600682.SH）及自然人袁亚非为借款人履
行《信托贷款合同》项下全部义务提供连带责任保证担保，三胞集团
有限公司为借款人履行《信托贷款合同》项下全部义务提供支付差额
补足款的义务。
（九）信托利益分配：按季度分配，信托终止后分配本金及最后
一期收益。
（十）信托报酬及其他信托费用的计算及支付
信托事务管理费费率为0.05%/年。
信托报酬包括固定信托报酬和浮动信托报酬。根据信托单位分期
发行情况，固定信托报酬将分期收取，收取的期数与信托单位的期数
相同。受托人于信托计划终止日计提浮动信托报酬，浮动信托报酬最
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低为0元。
（十一）《信托合同》的组成及生效
《信托计划说明书》、《风险申明书》及本合同附件是《信托合
同》的组成部分，与《信托合同》具有同等法律效力。《信托合同》
未规定的，以《信托计划说明书》和《风险申明书》为准；如果《信
托合同》与《信托计划说明书》和《风险申明书》所规定的内容冲突，
优先适用《信托合同》。
本合同自委托人（机构）法定代表人/负责人或其授权代表在本
合同上签字（或盖章）并加盖单位公章（或合同专用章）或委托人（自
然人）在本合同上签字、受托人法定代表人或其授权代表在本合同上
签字（或盖章）并加盖单位公章（或合同专用章）之日起生效。
六、涉及关联交易的其他安排
本次关联交易不涉及人员安置、土地租赁等情况，不存在同业竞
争情形，公司独立性不会受到影响。交易完成后，如果产生新的关联
交易，公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章
程》及《关联交易管理制度》等相关制度的规定履行审批及公告程序，
积极保护投资者合法权益，确保交易公允。
七、风险提示
公司本次投资购买的信托产品在运营过程中面临一系列风险，包
括但不限于政策风险、信用风险、市场风险、担保风险、流动性风险、
管理风险以及本金损失风险等。若发生上述风险，公司可能出现收益
减少或本金损失的情况。
八、风险控制措施
公司将把风险防范放在首位，加强与民生信托的沟通、联系，密
切跟踪运作情况，强化风险控制和监督，及时履行信息披露义务。
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九、关联交易目的和对上市公司的影响
本次关联交易的目的是为了提高自有资金的使用效率，增加公司
收益。
本次关联交易未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联
股东的利益，未影响公司的独立性。
十、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的
总金额
年初至披露日，公司及子公司与民生信托累计发生的关联交易总
金额为0元（不含本次交易）。
十一、独立董事事前认可和独立意见
（一）关于本次关联交易的事前认可意见
公司以自有资金4,300万元（其中公司本部投资1,300万元，公司
全资子公司民生保险经纪投资3,000万元）投资中国民生信托有限公
司发行的民生信托至信427号南京宏图上水云锦项目集合资金信托
计划有利于提高投资收益，不会影响公司的正常经营，不存在损害中
小股东利益的行为。
我们一致同意将上述议案提交公司董事会审议。
（二）关于本次关联交易的独立董事意见
公司以自有资金4,300万元（其中公司本部投资1,300万元，公司
全资子公司民生保险经纪投资3,000万元）投资中国民生信托有限公
司发行的民生信托至信427号南京宏图上水云锦项目集合资金信托
计划，有利于提高公司资金使用效益，不会影响公司的正常经营，不
存在损害中小股东利益的行为。
由于民生信托与民生控股受同一实际控制人控制，本次交易构成
关联交易，上述关联交易议案表决时，关联董事回避表决，交易及决
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策程序符合公司章程及深圳证券交易所股票上市规则的规定。
我们同意上述关联交易事项，该事项无需提交公司股东大会审
议。
十二、备查文件
1、董事会决议；
2、独立董事事前认可意见；
3、独立董事独立意见；
4、《中国民生信托至信427号南京宏图上水云锦项目集合资金
信托计划信托合同》。
民生控股股份有限公司董事会
二〇一八年五月二十三日
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