民生控股股份有限公司
                     证券投资管理制度

                            第一章 总则


    第一条 为规范民生控股股份有限公司（下称“公司”）的证券投
资行为，防范证券投资风险，保护投资者利益，保证证券投资资金的安
全和有效增值，实现证券投资决策及流程的规范化、办法化，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露
管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文
件以及《民生控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有
关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条 本制度适用于公司及控股子公司的证券投资行为。未经公
司同意，各控股子公司不得进行证券投资。
    第三条 本制度所称的证券投资是指新股配售或申购、证券回购、
股票投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）以及深
圳证券交易所认定的其他投资行为。严禁公司在二级市场上进行期权、
股指期货等金融衍生产品交易。
    第四条 证券投资的原则
    （一）公司的证券投资应遵守国家法律、法规；
    （二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全；
    （三）公司的证券投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而


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行，不能影响自身主营业务的发展。
    第五条 公司证券投资资金来源为公司闲置资金。公司不得将募集
资金、银行专项信贷资金通过直接或间接的方式用于证券投资，不得挤
占公司正常运营和项目建设资金。
    但根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司的证券投
资行为用于购买符合本条如下标准的投资产品的，可以使用暂时闲置募
集资金进行现金管理：
    （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    （三）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放
非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应
当及时报交易所备案并公告。
    第六条 公司进行证券投资，应知悉相关法律、法规和规范性的规
定，不得进行违法违规的交易。
    第七条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司
遭受损失的，应视具体情况，给予相关责任人以处分，相关责任人应依
法承担相应责任。


               第二章 证券投资决策、执行和控制


    第八条 公司进行证券投资时，应参照《民生控股股份有限公司投
资管理制度》履行审批程序。
    第九条 公司投资分管领导在董事会决议的具体授权范围内负责有

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关证券投资事宜。在股东大会或董事会批准的最高额度内，公司投资分
管领导根据资金、市场情况来确定具体的投资量。
    第十条 公司证券投资由公司投资管理部负责具体运作，拟定具体
投资计划；资产财务部负责资金的汇划，安全及时入账；风险控制部负
责对证券投资事宜定期审计和评估，董事会监事会办公室负责证券投资
事宜的信息披露工作。
    第十一条 公司只能选择在中国证监会核准营业的证券公司以公司
名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他
人提供资金进行证券投资。证券投资资金应开设专门的银行账户，并在
证券公司设立资金账户，与开户银行、证券公司签订三方存管协议，使
银行账户与资金账户对接。资金账户中的资金只能转回公司指定三方存
管的银行账户。
    公司进行证券投资，必须执行严格的联合控制办法，即至少要由两
名以上人员共同控制，且操盘人员与资金、财务管理人员相分离，相互
制约。
    第十二条 股票二级市场的投资管理
    （一）公司投资管理部必须严格按照经批准后的投资方案进行操作。
在执行过程中，根据市场的变化情况需要调整方案的，须按公司管理权
限要求重新进行报批。
    证券交易指令单有效期为 5 个交易日，资金用款申请单有效期为 10
个交易日；逾期须重新申请。
    （二）出现以下情形之一，公司应就是否继续持有该股票资产组合
事项作出决定：
    1、连续 30 个交易日内，该股票资产组合累计亏损达到 20％；

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    2、持仓个股单月亏损超过 30%。
    （三）投资管理部负责人员每个工作日向总裁、公司相关领导汇报
资金运作和收益情况，遇到账户单日整体波动超过 10%、个股出现事故
紧急停牌，需第一时间汇报。
    第十三条 新股申购的管理
    （一）在操作方式上由公司资产财务部、投资管理部等职能部门专
门成立新股申购运作小组自行运作。由资产财务部负责与证券公司之间
的资金划转，由投资管理部负责具体的操作。
    （二）出现以下情形之一，公司应中止新股申购操作，并就是否继
续申购新股事项作出决定：
    1、连续三只新股上市首日的收盘价跌破发行价；
    2、连续两个季度，新股申购的收益率低于银行同期定期存款利率。
    （三）资产财务部对申购资金运用的活动应建立健全完整的会计台
账，做好申购资金使用的统计工作。
    （四）投资管理部负责人员每周以书面形式向总裁、公司相关领导
汇报资金运作和收益情况。
    第十四条 委托理财产品的管理
    （一）本制度中的委托理财产品包括但不限于股票基金、指数基金、
认股权证基金、债券基金、信托产品。
    （二）出现以下情形之一，公司应就是否继续持有委托理财产品事
项作出决定：
    1、30 个交易日内，该基金累计跌幅达到 10%；
    2、除信托产品外，其他基金连续 3 个月累计收益率低于 10％。
    第十五条 债券投资管理

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    （一）公司投资债券产品范围原则上限定为政府债券、上市公司及
具有较大规模、实力、信誉良好的企业发行的风险相对较小的公司债或
企业债。
    （二）公司投资单一企业债券产品，不得超过发行总份额的 20%。
    （三）公司投资债券，应加强债券投资的市场风险和流动性风险管
理，定期开展压力测试，并根据测试结果适度调整投资策略。
    （四）债券发生违约风险，应当立即向公司报告，并及时启动风险
管理预案。
    第十六条 投资资金使用情况由公司风险控制部进行日常监督，定
期或不定期对投资资金使用情况进行审计、核实，充分评估投资风险并
确保公司资金安全。
    第十七条 独立董事可以对证券投资资金情况进行检查，必要时经
独立董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行证券投资资金的专项
审计。
    第十八条 公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或不定期
检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会，审议停止公司证券投资
事宜。


                        第三章 信息披露


    第十九条 公司应根据《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券
交易所《主板上市公司规范运作指引》和《公司信息披露事务管理制度》、
《重大信息内部报告制度》等相关规定，及时披露重大证券投资的基本
情况和审批情况，以及投资实施及进展情况。

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    第二十条 公司拟进行证券投资的，应在董事会作出相关决议后向
深圳证券交易所提交以下文件：
    （一）董事会决议及公告；
    （二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本
次投资对公司的影响发表独立意见；
    （三）股东大会通知（如有）；
    （四）公司关于证券投资的内控制度；
    （五）具体运作证券投资的部门及责任人；
    （六）深圳证券交易所要求的其他资料。
    第二十一条 公司披露的证券投资事项应至少包含以下内容：
    （一）证券投资情况概述，包括投资目的、投资金额、投资方式、
投资期限等；
    （二）证券投资的资金来源是否合规；
    （三）需履行审批程序的说明；
    （四）证券投资对公司的影响；
    （五）投资风险及风险控制措施。
    第二十二条 公司应根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和
计量》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》等相关规定，对公司
证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
    第二十三条 公司进行证券投资的，应在定期报告中披露报告期内
证券投资以及相应的损益情况，披露内容至少应包括：
    （一）报告期末证券投资的组合情况，说明证券品种、投资金额以
及占总投资的比例；
    （二）报告期末按市值占总投资金额比例大小排列的前十只证券的

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名称、代码、持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资的比例；
    （三）报告期内证券投资的损益情况。
    第二十四条 公司应在证券投资方案经董事会或股东大会审议通过
后，有关决议公开披露前，向深圳证券交易所报备相应的证券投资账户
以及资金账户信息，接受深圳证券交易所的监管。


                         第四章 附则


    第二十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性
文件以及本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范
性文件以及本公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范
性文件以及本公司章程的规定为准。
    第二十六条 本制度自公司董事会批准之日起实施。




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