证券代码：000417            证券简称：合肥百货          公告编号：2018-36


                    合肥百货大楼集团股份有限公司
                关于对深圳证券交易所关注函回复的公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    合肥百货大楼集团股份有限公司（以下简称“公司”或“合肥百货”）于 2018

年 9 月 4 日收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对合肥百货大楼集团股

份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2018〕第 179 号，以下简称“关注函”），

公司董事会高度重视，及时根据关注函的要求对相关情况进行了核实，现将有关

情况回复如下：

       问题：请你公司回复说明 2017 年度内部控制审计报告否定意见所涉及相关

事项的整改情况。

       回复：

       一、涉及事项的基本情况

    2017 年 10 月公司在财务检查中发现全资子公司淮南百大商厦有限公司原

淮南百大财务总监彭浩涉嫌将面值总额约 8600 万元的预付卡盗出非法发行生

效，且资金去向不明。在发现相关情况后淮南百大商厦有限公司立即向淮南市公

安机关报案，公安机关已受理并立案侦查，随后公安机关将彭浩抓捕归案。截至

目前，案件正处于审查起诉阶段。注册会计师在公司 2017 年度内部控制审计报

告中认为，公司由于存在上述重大缺陷及其对实现控制目标的影响，未能按照《企

业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持有效的财务报告内部控

制。

       二、涉及事项的整改情况

    公司在案件发生后，第一时间成立专项检查组，全面核对预付卡账面数字和



                                     1
系统数字，并对各年的发售和消费情况进行彻查；经查公司账面与系统数据基本

相符，未发现其他企业有类似现象，公司预付卡业务总体运转稳健，不存在系统

性风险。

    公司要求各成员企业加强银行存款、应收账款以及印鉴章管理；对于预付卡

券进行专项管理，并对异常使用预付卡情况进行监控；在此基础上下发《关于加

强储值卡管理的措施》、《关于进一步加强财务管理的紧急通知》等，进一步完善

储值卡管理办法、资金管理办法。同时，将旗下涉及储值卡销售业务的企业有关

售卡业务及人员划归营运部门管理，财务部门仅负责未发行卡片的管理、卡调拨、

资金回笼审核、定期盘点核对等工作，坚决做到不相容岗位分离。

    日前，公司根据实际情况，开展全面梳理各项职责分工、重要业务制度与流

程、风险控制点等内控体系建设内容，进行深入的自我诊断和问题查找，同时聘

请华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司总体内部控制进行完善和优化，

使其与公司组织架构、业务流程、管理规定及实际操作相匹配。在财务管理方面，

针对资金管理制度、银行票据管理制度、筹资管理制度、网上银行管理办法等相

关制度文件进行修订完善，进一步提升公司财务内控管理运行的有效性。



    在今后的工作中，公司将继续严格贯彻执行上述整改措施，着力提升科学管

控和风险应对能力，公司及全体董监高将严格遵守《证券法》、《公司法》等法规

及《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》的相关规定，建立健全并有

效执行内部控制制度，保障企业规范稳定运转。



    特此公告。




                                       合肥百货大楼集团股份有限公司董事会

                                                2018 年 9 月 7 日

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