证券代码：000425      证券简称：徐工机械      公告编号：2019-7
   债券代码：112312      债券简称：16徐工01



             徐工集团工程机械股份有限公司
             “16 徐工 01”2019 年付息公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



     特别提示：
     徐工集团工程机械股份有限公司2016年面向合格投资
者公开发行公司债券（第一期）(债券简称“16徐工01”，债券
代码“112312”)将于2019年1月11日支付2018年1月11日至
2019年1月10日期间的利息3.54元（含税）/张。
     本期债券付息期的债权登记日为2019年1月10日，凡在
2019年1月10日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有
获得本次利息款的权利，凡在2019年1月10日卖出本期债券
的投资者不享有获得本次利息款的权利。


     徐工集团工程机械股份有限公司（简称“本公司”“发
行人”）于 2016 年 1 月 11 日发行的徐工集团工程机械股份
有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一
期）（简称“16 徐工 01”、“本期债券”）将于 2019 年 1
月 11 日支付自 2018 年 1 月 11 日至 2019 年 1 月 10 日期间
的利息。根据《徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年面

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向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》和
《徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年面向合格投资者
公开发行公司债券（第一期）上市公告书》有关条款的规定，
现将有关事项公告如下：
    一、本期债券基本情况
    1.债券名称：徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年
面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）。
    2.债券简称：16 徐工 01。
    3.债券代码：112312。
    4.发行规模：人民币 15 亿元。
    5.债券形式：实名制记账式公司债券。
    6.债券期限及利率：本期债券为 5 年期，本次票面利率
3.54%。在本期债券存续期的第 3 年末，公司选择调整票面
利率，即本期债券存续期第 4 年、第 5 年的票面利率为 4.2%。
    7.还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利。每年
付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起
支付。
    8.下一付息期起息日：2019 年 1 月 11 日。
    9.支付方式及金额：本息的兑付通过登记机构和有关机
构办理，本金兑付的具体事项将按照国家有关规定，由发行
人在中国证监会和深圳证券交易所指定的媒体上发布的兑
付公告中加以说明。本期债券于每年的付息日向投资者支付
的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本期
债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资

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者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有
的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额的本金。
    10.付息日：债券存续期内每年的 1 月 11 日为上一个计
息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第 1 个交易日）。
    11.兑付日：本期债券兑付日为 2021 年 1 月 11 日（如
遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺
延期间付息款项不另计利息）。
    12.担保情况：本期债券无担保。
    13.信用级别及资信评级机构：经中诚信证券评估有限
公司综合评定，公司的主体信用等级为 AAA，本期债券信用
等级为 AAA，评级展望稳定。
    14.债券受托管理人：国泰君安证券股份有限公司
    15.上市时间和地点：本期债券于 2016 年 2 月 25 日在
深圳证券交易所上市交易。
    16.本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构：
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称中国结算
深圳分公司）。
    17.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，
投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
    二、本次付息方案
    本期债券票面利率为 3.54%。每手面值 1,000 元的本期
债券派发利息为人民币 35.40 元（含税）。扣税后个人、证
券投资基金债券投资者实际每 1,000 元派发利息为 28.32

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元；非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券投资者实际每 1,000
元派发利息为 35.40 元。
    三、本次付息债权登记日、除息日及付息日
    1.债权登记日：2019 年 1 月 10 日
    2.除息日：2019 年 1 月 11 日
    3.付息日：2019 年 1 月 11 日
    四、付息对象
    本次付息对象为：截止 2019 年 1 月 10 日（该日期为债
权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分
公司登记在册的全部本期债券持有人。
    五、付息办法
    1.公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
    2.公司将会在本次派息款到帐日 2 个交易日前将本期债
券的本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行
账户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统
将本期债券的本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有
人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可的其
他机构）。
    3.公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司
未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定
的银行账户，则后续付息工作由公司自行负责办理。
    六、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明
    1.个人投资者缴纳公司债券利息个人所得税的说明



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    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税
收法规和文件规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债
券持有者应缴纳公司债券利息个人所得税，征税税率为利息
额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人
所得税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，
本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有
人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
    2.非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、
《非居民企业所得税源扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3
号）、《关于境外投资机构境内债券市场企业所得税、增值
税的通知》（财税［2018］108 号）等规定，自 2018 年 11
月 7 日至 2021 年 11 月 6 日止，本期债券对境外机构投资境
内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增
值税。
    3.其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
    对于其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
    七、相关机构
    1.发行人：徐工集团工程机械股份有限公司
    办公地址：江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号
    联系人：刘敏芳
    联系电话：0516-87565621
    传真：0516-87565610
    邮政编码：221004

                                                   - 5 -
    2.主承销商、受托事务管理人：国泰君安证券股份有限
公司
    地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
    联系人：王文龙
    联系电话：021-38677931
    传真：021-50688712
    邮政编码：200120
    3.联席主承销商：德邦证券股份有限公司
    地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    联系人：郭婷婷
    联系电话：021-68761616
    传真：021-68767880
    邮政编码：200063
    4.托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    地址：广东省深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券
交易所广场 22-28 楼
    联系人：梁一霞
    联系电话：0755-21899317
    传真：0755-25987133
    邮政编码：518031
    特此公告。


                  徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                              2019 年 1 月 9 日

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