张家界旅游集团股份有限公司
                2018 年度监事会工作报告

    根据法律法规和《公司章程》的有关规定，现将公司监事会 2018

年度工作报告如下：

    一、2018 年履职尽责情况

    2018 年度，监事会聚焦集团公司健康稳定发展、聚焦监督检查

的主责主业，明确定位，理顺机制，强化履责，敢于监督，较好完成

了自身职责。

    （一）认真履行法定审核职责。报告期内，监事会认真履行法定

职责，对重大事项进行严格审核审议。共召开 7 次会议，其中现场会

议 4 次，通讯表决会议 3 次，共审议 27 项议案。分别是：2018 年 3

月 30 日，以现场会议形式召开九届十一次监事会议，审议通过了

《2017 年度监事会工作报告》《关于 2017 年度财务决算报告的议案》

《关于 2017 年度利润分配及公积金转增股本预案》《关于 2017 年度

报告及其摘要》《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》《关于会计

政策变更的议案》《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议

案》《关于公司公开发行可转换公司债券方案的预案》《关于公司可公

开发行可转换公司债券预案的议案》《关于公开发行可转换公司债券

募集资金运用可行性研究报告的议案》《关于公司继续投资大庸古城

项目的议案》《关于前次募集资金使用情况报告的议案》《关于可转换

公司债券持有人会议规则的议案》《关于公司公开发行可转换公司债

券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》《关于公司未来
三年（2018-2020 年）股东回报规划的议案》等 15 个议案。2018 年

4 月 16 日，以通讯表决方式召开 2018 年第一次临时监事会议，审议

通过了《关于 2018 年度第一季度报告的议案》《关于审议前次墨迹资

金使用情况报告的议案》《关于审议公司 2018 年度一季度内部控制自

我评价报告的议案》等 3 个议案。2018 年 4 月 24 日，以现场会议方

式召开九届十二次监事会议，审议通过了《关于调整公开发行可转换

公司债券方案的议案》《关于修订公司公开发行可转换公司债券预案

的议案》《关于修订公司公开发行可转换公司债券莫及资金使用可行

性研究报告的议案》《关于修订公司公开发行可转换公司债券摊薄即

期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》等 4 个议案。2018 年 7

月 12 日，以现场会议方式召开九届十三次监事会议，审议通过了《关

于监事会换届选举及提名第十届监事会非职工监事候选人的议案》1

个议案，同意提名万自锋先生、朱韶东先生为第十届监事会非职工监

事候选人。2018 年 7 月 24 日，以通讯表决方式召开 2018 年第二次

临时监事会议，审议通过《关于审议 2018 年半年度报告的议案》。2018

年 7 月 27 日，以现场会议方式召开十届一次监事会议，审议通过《关

于选举监事会主席的议案》《关于审议公司莫及资金存放与实际使用

情况的专项报告的议案》等 2 个议案。2018 年 10 月 30 日，以通讯

表决方式召开第十届监事会 2018 年第一次临时会议，审议通过《关

于审议 2018 年第三季度报告的议案》。在所有上述事项审议审核过程

中，监事会成员均做到了独立、公正、客观、审慎发表意见，有力维

护了公司制度和全体股东利益。

    （二）重点加强董事会、经营层及其成员履职监督。报告期内，
通过列席董事会、总裁办公会、董事长专题会等方式，通过调取审阅

会议纪要、合同协议、经营计划、财务报表、审计报告等工作资料，

通过强化重大招投标过程监督等方式，认真监督董事会及其成员、经

理层及其成员履职议事情况。同时，通过建议函、问询提醒、约谈谈

话、口头批评等方式，对公司经营决策、管理制度执行等情况进行监

督，组织全体监事会成员综合监督检查 2 次、开展重大项目建设专项

检查 3 次，共提醒约谈高管 18 人次、约谈部门负责人及成员公司高

管 50 余人次；印发关注函、建议书、约谈函 8 份。监事会认为：董

事会及其成员、经理层及其成员较为认真地执行了股东大会的决议，

较为忠实漆面的履行了诚信义务，基本能够代表公司和股东的利益，

未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》

等法律法规和《公司章程》的要求，公司经理层较为认真执行了董事

会的各项决议，生产经营状况保持稳定，无明显的重大的违规操作行

为。

       （三）切实加强财务监督检查。突出财务监督中心，多年来第一

次对总部机关财务进行核查，年内对所有成员公司进行 1 次以上财务

检查，坚持每月对总部机关财务进行现场检查，做到每次检查都有记

录、有报告、有反馈、有落实，达到了及时提醒、及时整改，有力监

督财务制度执行的效果。报告期内，监事会认真审阅了公司的财务报

告、审计报告和其他会计资料，监事会认为公司建立了各项财务会计

内部控制制度，公司的财务会计独立完整，无重大遗漏和虚假记载，

公司的财务会计符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的要求。

公司的财务管理与费用开支合法，无违法违规现象。
    （四）加强重大事项监督检查。报告期内，监事会紧盯重要环节

重点领域重要风险点，对大庸古城建设与发展、项目招投标、DB 合

同履行进行介入式监督，开展环保车车身广告专项调查并给经营班子

提出书面建议，开展景区景点门票系统合同专项调查，开展大庸古城

监理工作、影像资料专项检查，对古城结算机构中标单位进场前进行

郑重约法三章，对古城公司预算中介机构进行约谈警示，对广东励丰

公司、北京尚度公司进行履约提醒谈话。加强信息披露监督，信息披

露基本做到真实、准确、无误、及时、公正。

    （五）加强内控制度监督检查。报告期内，监事会把监督内控制

度执行作为自身履责之基础之根本。积极协助经营班子修订内控制度，

全面对照制度体系严格履行监督职责。2018 年，公司没有违反《上

市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。经认真检查

并审阅《张旅集团公司 2018 内部控制自我评价报告》，监事会认为，

公司内部控制组织机构完整，内部控制制度基本完善，公司决策行为、

经营活动正常有序，内控监督充分有效，公司内部控制自我评价全面、

真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。

    （六）加强监事会自身建设。强化监事会制度建设，出台监事会

监督检查办法、监事会知情保障制度，草拟董监高履职评价办法，完

善了监事会履职制度设计。调整完善监事会成员，完成监事会换届。

加强兼职监事、职工监事协同沟通，定期组织开展检查、培训活动。

加强监事会成员作风建设，严格按照“八项规定”等要求带头自律，

2018 年监事会费用支出不到年度费用预算的 20%。

    二、2019 年监事会工作打算
    2019 年，公司监事会将严格依法履职、严格监督检查，坚决落

实《上市公司治理准则》，坚决维护《公司章程》，坚决维护全体股东

利益，坚决按照依法合规、客观公正、科学有效原则，本着为集团党

委、董事会决策服务、为集团公司生产经营管理服务的宗旨，突出财

务监督、履职监督、内控监督，忠实、勤勉、有效履行监督职责，让

监事会成为促进公司规范治理、维护公司稳定发展的坚强力量。

    1、重点抓监督。突出财务监督，重点抓总部财务和成员公司财

务检查，开展专项费用监督。突出履职监督，重点抓董事会、经营层

及其成员履职监督，出台《董事会、经营层及其成员履职评价办法》；

强化成员公司班子成员履职监督。突出“三重一大”事项监督，重点

抓大庸古城项目建设全程监督。

    2、重点抓检查。重点开展法律合同专项检查，突出内控制度执

行检查，狠抓财务、投资、工程管理、招投标采购、信息披露等检查，

强化内控制度执行力。突出风控制度检查和募集资金使用检查。

    3、强化自身建设。调整成员公司监事会成员，强化成员公司监

督治理。完善监事会工作制度，出台并执行监事会问询、提醒、建议、

约谈、报告等工作实施细则。加强监事会成员学习培训，提高履职能

力和水平。强化监事会履职评价。




                            张家界旅游集团股份有限公司监事会

                                      2019 年 3 月 18 日