中信建投证券股份有限公司

             在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺函

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本独立财务顾
问”）担任中润资源投资股份有限公司（以下简称“上市公司”）重大资产置换（以
下简称“本次交易”）的独立财务顾问。本独立财务顾问诚实守信、勤勉尽责，严
格按照《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券
的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《深圳证
券交易所股票上市规则》的相关要求，认真履行了尽职调查义务，对上市公司相
关的公告文件进行了审慎核查，并出具了独立财务顾问核查意见，本独立财务顾
问保证所出具的专业意见的真实性、准确性和完整性。


    中信建投证券在充分尽职调查和内核基础上作出以下承诺：


    1、本独立财务顾问与上市公司本次交易所涉及的交易各方均无其他利益关
系，就本次交易所发表的有关意见是完全独立进行的。


    2、本独立财务顾问出具意见所依据的资料由本次交易所涉及的交易各方提
供，交易各方均已出具承诺，保证其所提供信息的真实性、准确性和完整性，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其所提供资料的真实性、准确性
和完整性承担相应的法律责任。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。


    3、本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表
的专业意见与上市公司和已签署协议的交易对方披露的文件内容不存在实质性
差异。


    4、本独立财务顾问已对上市公司和已签署协议的交易对方所披露的本次交
易的文件进行充分核查，确信披露文件的内容与格式符合要求。


    5、本独立财务顾问有充分理由确信上市公司出具的重组方案符合法律、法
规和中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    6、本独立财务顾问有关本次交易事项的专业意见已经提交本独立财务顾问
内核机构审查，内核机构同意出具相关专业意见。


    7、本独立财务顾问在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，已采取
严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市
场和证券欺诈问题。


    8、本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务
顾问核查意见等专业意见中列示的信息和对本独立财务顾问核查意见等专业意
见做任何解释或者说明。


    本独立财务顾问特别提请上市公司全体股东和广大投资者认真阅读就本次
交易事项披露的相关公告，查阅有关文件。


    （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司在充分尽职调查和内核基础上出
具的承诺函》之签章页）




财务顾问主办人：
                         王玉明         张伯华          姚朗宣




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                           年    月   日