证券代码：000509               证券简称：*ST 华塑                公告编号：2020-038 号


                              华塑控股股份有限公司

                                      进展公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。

    华塑控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 5 月 20 日发布了《关于筹划非公
开发行股票事项的提示性公告》（公告编号：2020-037 号）。公司于 2020 年 5 月 21 日收到实际
控制人、董事长李雪峰先生就有关事项出具的书面《承诺函》，现将《承诺函》内容公告如下：
    “本人于 2019 年 10 月 17 日收到中国证监会《调查通知书》，目前尚未收到调查结果。根
据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，本人的前述情形将会对华塑控股股份有限公司
（以下简称“上市公司”）本次非公开发行股票事项的发行条件构成障碍。
    为消除上述调查对上市公司本次非公开发行股票的影响和障碍，本人郑重向公司承诺：本
人将全力配合上市公司开展非公开发行股票工作，并自愿在上市公司召开审议本次非公开发行
股票相关议案的董事会前，辞去公司董事长及董事职务，以使得上市公司本次非公开发行股票
事项顺利进行。”
    截至目前，中介机构正在对上市公司开展现场尽职调查工作，拟发行对象正在履行本次交
易相关的内部审批程序。公司本次筹划非公开发行股票，相关事项尚处在初步筹划阶段，非公
开发行股票方案及募集资金使用可行性尚在论证过程中，仍需履行必要的内外部相关决策、审
批、批准程序，相关事项及发行对象仍存在重大不确定性。公司本次筹划非公开发行股票尚需
取得中国证监会的核准，能否取得上述核准以及核准的时间均存在重大不确定性。公司将根据
项目的进展情况及时履行相应的审议程序及信息披露义务。
    2020 年 5 月 19 日、5 月 20 日、5 月 21 日三个交易日公司股票收盘价格低于公司股票面
值，公司就有关事项提示如下：根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 14.4.1 条第（十八）
项规定，在深圳证券交易所仅发行 A 股股票的上市公司，通过深圳证券交易所交易系统连续
二十个交易日（不含公司股票全天停牌的交易日）的每日股票收盘价均低于股票面值，深圳证
券交易所有权决定终止上市公司股票上市交易。公司将密切关注公司股票价格走势，并严格按
照有关法律、法规以及规范性文件的规定进行信息披露。
    公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及
巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广
大投资者理性看待市场变化，审慎决策，注意投资风险。
    特此公告。

                                                              华塑控股股份有限公司
                                                                  董   事   会
                                                            二〇二〇年五月二十二日