中兵红箭股份有限公司征集投票权实施细则
 （于 2017 年 7 月 20 日经公司第九届董事会第四十次会议审议通过）



                         第一章 总则
    第一条 为切实保护股东利益，促使广大股东积极参与公司
管理，完善公司法人治理结构，规范中兵红箭股份有限公司（以
下简称“公司”）征集投票权行为，根据《公司法》等法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制订本细则。
    第二条 本细则所称征集投票权，是指公司召开股东大会时，
享有征集投票权的组织或人员在征集公司股东对议案的投票权
时，以公开方式在公司指定的信息披露媒体上按照本细则规定的
内容与格式向公司股东发出代为行使表决权的要约行为。
    第三条 征集投票权应当采用无偿的方式进行。


                第二章 享有征集投票权的主体
    第四条 下述组织或人员可以向公司股东征集其在股东大会
上的投票权：
    （一）公司董事会；
    （二）公司的独立董事；
    （三）连续一百八十日以上持有公司股份的股东。


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    第五条 以公司董事会的名义征集投票权，必须经全体董事
二分之一以上审议通过，并公告相关的董事会决议。独立董事征
集投票权时，需取得独立董事的一致同意。股东可以采取单独或
联合的方式，征集投票权。
    第六条 征集人在征集投票权时，必须就该次股东大会审议
的全部表决事项征集投票权；接受征集投票权的股东，应当将该
次股东大会审议的全部表决事项的投票权委托给同一征集人。
    第七条 征集人和接受征集投票权的股东，对征集、委托投
票行为和与征集投票权有关的所有公示材料，负有真实、准确、
完整及合法有效的责任，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
             第三章 征集投票权的方式及基本内容
    第八条 征集人在征集投票权时，应当以公开的方式进行。
    第九条 征集人应当按照有关法律、法规、《公司章程》及本
细则的要求，制作征集投票权报告书。
    第十条 征集人应当按照有关法律、法规、《公司章程》和本
细则的要求，制作征集投票授权委托书，并在规定的期间内刊登
于公司指定的信息披露媒体上。接受征集投票的股东，可以从媒
休上复制或直接向征集人、公司索取征集投票权委托书，进行填
写和签署。


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    第十一条 征集人征集投票权报告书应当详细说明征集投票
的方案，该方案中应当含有股东在委托征集人进行投票时的具体
操作程序和操作步骤。
    第十二条 征集人应当聘请律师事务所或国家公证机关，对
征集人资格、征集方案、征集投票权委托书、征集投票权行使的
真实性、有效性等事项进行审核，并发表明确的法律意见。


          第四章 征集投票权报告书的内容与格式
    第十三条 股东作为征集人的，应当至少于股东大会召开前
十日，在公司指定的信息披露媒体上发布征集投票权报告书；其
他召集人，应当至少于股东大会召开前十五日，在公司指定的信
息披露媒体上发布征集投票权报告书。征集投票权报告书应当包
括如下内容：
    （一）征集人的声明与承诺；
    （二）征集人的基本情况。征集人为法人的，应当披露其名
称、住所、联系方法、指定信息披露媒体（如有）、前十名股东
及其股权结构、主营业务、基本财务状况、是否与公司存在关联
关系等；征集人为自然人的，应当披露其姓名、住址、联系方法、
任职情况、是否与公司存在关联关系等；
    （三）征集投票权的目的及意义；


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    （四）本次征集投票权具休方案（含征集对象、征集时间、
征集详细程序、被征集人需要承担的后果等）；
    （五）每一表决事项的提案人；
    （六）表决事项之间是否存在相互关系或互为条件；
    （七）征集人、公司董事、经理、主要股东等相互之间以及
与表决事项之间是否存在利害关系；
    （八）征集人明确表明对每一表决事项的表决意见（同意、
反对或弃权）及其理由；
    （九）征集人在征集投票权报告书中应明确表明自己对某一
表决事项的表决意见，并且明示被征集人应当与自己的表决意见
一致的，被征集人应当按照征集人指示表明表决意见；征集人在
征集投票权报告书中明确表明自己对某一表决事项的表决意见
的，但不要求被征集人应当与自己的表决意见一致的，被征集人
可以按照自己的意思表明表决意见；
    （十）征集人聘请委托的律师事务所或国家公证机关的名
称、住所；经办律师或公证员的姓名、具体的通讯方式。
    第十四条 征集投票权报告书内容应当客观、真实，不得有
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。


         第五章 征集投票授权委托书的格式与内容


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    第十五条 征集投票授权委托书至少包含以下内容：
    （一）填写须知；
    （二）征集人的姓名或名称；
    （三）征集人的身份及持股情况；
    （四）该次股东大会召开的时间；
    （五）征集人应当在征集投票授权委托书中按自己选择的实
际情况作好明确指明被征集人应如何投票方为有效的格式设计：
当征集人明确表明自己对某一表决事项的投票态度的，并且明示
被征集人应当与自己的投票态度一致的，被征集人应当按照征集
人指示表明投票态度方为有效；当征集人在征集投票权报告书中
明确表明自己对某一表决事项的投票态度的，但不要求被征集人
应当与自己的投票态度一致的，被征集人可以按照自己的意思表
明投票态度；
    （六）列示每一表决事项内容及同意、反对或弃权等投票表
格，供股东选择；
    （七）对股东大会可能产生的临时提案，被征集人应向征集
人作出如何行使表决权的具体指示；
    （八）对于未作具体指示的表决事项，被征集人应明示征集
人是否可以按照自己的意志表决；
    （九）对选举董事、监事的委托书必须列出所有董事候选人


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和监事候选人的姓名，并按照累积投票制规定的投票方法进行投
票；
    （十）征集投票授权委托书的送达地址以及送达地的邮政编
码和联系电话；
    （十一）征集人应当亲自行使征集投票权，不得转委托；
    （十二）委托行为的法律后果；
    （十三）委托书签发的日期和有效期；
    （十四）被征集人签章。
       第十六条 被征集人出具的委托书与下列附件同时使用、且
经公司股东大会签到经办人员与公司股东名册核实无误后方为
有效：
    （一）被征集人为自然人的，需提交被征集人身份证和股东
证券账户卡的复印件、持股凭证；
    （二）被征集人为法人的，需提供被征集人的《企业法人营
业执照》复印件、法定代表人资格证明（或代理人的身份证复印
件、法定代表人的书面委托书）、身份证复印件、股东证券账户
卡复印件、持股凭证。
       第十七条 被征集人的委托书及其附件，需不迟于股东大会
召开前二十四小时送达（可以挂号信函或特快专递或委托专人或
以其他可以签收确认的方式）至征集人聘请委托的律师事务所或


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公证机关，由其签收后进行统计、见证，就被征集人人数、所持
有效表决权股份数及明细资料等事项出具律师见证书或公证书；
征集人应当亲自携带征集到的授权委托书和公证书或见证意见
参加股东大会。
    第十八条 征集人聘请的律师事务所与公司聘请见证股东大
会的律师事务所，应为不同律师事务所。
    第十九条 征集人出席股东大会时，应持下述相关文件按照
规定办理签到登记。
    征集人为自然人股东的，需出示和提供身份证、股东证券账
户卡；征集人为法人股东的，需出示和提供《企业法人营业执照》
复印件、法定代表人身份证明、法定代表人依法出具的书面委托
书、股东证券账户卡、代理人身份证明等必备资料；征集人为公
司董事会的，需出示和提供董事会授权委托书；征集人为独立董
事的，需出示和提供身份证。
    第二十条 征集人出席股东大会并行使征集投票权时，应同
时提供被征集人的委托书附件、其聘请委托律师事务所或公证机
关出具的见证意见书或公证书，并按照规定办理签到登记后，方
能行使征集投票权。
    第二十一条 股东大会结束时，征集人所持有的投票授权委
托书原件及附件等参会依据性资料，由公司连同股东大会会议纪


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录、出席会议股东的签名册等会议文件一并保存。
    第二十二条 本细则由董事会审议通过后生效，修改时亦同。
    第二十三条 本细则由董事会负责解释。




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