中兵红箭：董事会提案管理办法（2018年12月）2018-12-06
中兵红箭股份有限公司董事会提案管理办法
（于 2018 年 12 月 4 日经公司第十届董事会第十一次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为规范中兵红箭股份有限公司(以下简称“公司”)
董事会提案管理，提高董事会工作效率，完善公司内部控制，
提高公司治理水平，确保真实、准确、完整、及时的履行信
息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公
司法”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》（以下简称“股票上市规则”）、《深圳证
券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《中兵红箭股份
有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）、《中兵红
箭股份有限公司信息披露与投资者关系管理制度》、《中兵
红箭股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规
定，制订本办法。
第二条 本办法所述提案是指由各部门、各子公司等提
案人提交的需由公司董事会或股东大会审议批准后执行的
事项。提案范围包括《公司法》、《公司章程》等规定的董
事会、股东大会职权范围内的事项。
第三条 公司董事会议案的提案管理实行多层审核制
度，涉及公司各部门、各子公司。
第四条 公司董事会议案的提案管理,归口于公司证券
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事务部（董事会办公室）。
第二章 提案的申请及审核流程
第五条 公司董事会提案由公司提案申请部门填写，提
交公司证券事务部（以下简称“证券部”）登记备案，由证
券部负责进行合规性和完整性审核，经董事会秘书审查后，
按照公司相关程序提交公司董事会审议。
第六条 提案申请部门、子公司应填报《公司董事会提
案审批表》（详见附件一），详细列明提案部门、申请时间、
议案名称及内容等基本情况，经申请部门负责人、部门主管
领导签字确认后，与提案相关材料一同报公司证券部。
第七条 涉及到子公司拟提交公司董事会讨论的事项，
由各子公司相关部门填写后附的《公司董事会提案审批表》
（详见附件二），报公司相关业务部门审核并签署明确意见
后，报公司证券部。
第八条 提交给证券部的提案应同时提交书面版本和
电子版本。提出提案的部门或子公司对书面版本和电子版本
内容的一致性负责。
第九条 证券部在收到提案的书面和电子材料后，负责
对相关提案进行合规性审核，如认为提案内容不符合本制度
规范及相关法律法规及规范性文件的要求，有权要求申请部
门、子公司修改或者补充；如认为提案内容需提交公司相关
会议审议的，有权要求提案人提交公司相关会议审议意见。
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第十条 证券部在审核和备案工作完成后，根据中国证
监会和深圳证券交易所信息披露的相关格式指引要求，草拟
董事会议案（含议案所需要的相关材料），材料齐备后，填
写后附的《公司董事会议案审批表》（附件三），由证券部、
董事会秘书、董事长逐级进行审核并签字确认，经董事长最
终审核同意后形成正式议案。提案人有配合编制议案的义
务。
第十一条 严格履行会议程序。会议正式议案（含议案
所需要的相关材料）确定后，经董事长同意后，方可发出会
议通知。会议通知、议案及相关材料应按规定时间送交各位
董事，并抄送公司监事，确保董事、监事有足够的时间熟悉
议案及相关材料。
第十二条 证券部具体负责董事会会议的筹备、召开、
会议记录、会议决议等工作，并根据参会人员的意见和建议
对相关议案、决议进行修改和补充。
第十三条 董事会形成决议后，证券部应根据中国证监
会和深圳证券交易所信息披露的相关格式指引要求，草拟董
事会决议公告及其它相关公告，经董事会秘书审核后，通过
深圳证券交易所业务专区平台予以信息披露，相关议案尚需
提交股东大会审议的，董事会应发出明确的股东大会会议通
知。
第十四条 相关部门、子公司，应对会议议题所提供材
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料的真实性、准确性、完整性负责。
第三章 提案内容规范要求
第十五条 本制度中所称提案包括但不限于以下类型：
（一）定期报告类；
（二）预算决算类；
（三）生产经营和投资计划类；
（四）交易类；
（五）关联交易类；
（六）融资类；
（七）对外担保类；
（八）对外投资类；
（九）资产减值类；
（十）资产处置类；
（十一）公司治理类（含子公司）；
（十二）募集资金使用和管理类；
（十三）财务资助类；
（十四）会计政策变更、会计估计变更和会计差错更正
类；
（十五）授权办理类；
（十六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》等
规定的须由公司董事会审议的其它提案。
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第十六条 提交董事会的提案内容应做到：目标明确，
论证充分，资料完整、程序合规，并应就提案内容提供详备
资料及详细说明，详细说明包括但不限于下列因素：
（一）提案目的、意义；
（二）提案内容介绍 ；
（三）交易对方的信用及其与上市公司的关联关系（如
适用）；
（四）可行性和合规性（如适用）；
（五）作价方法和作价依据（如适用）；
（六）经济效益测算（如适用）；
（七）该事项对公司持续发展的潜在影响等事宜；
（八）损益、风险及对策（如适用）。
涉及投资、融资、担保、关联交易、资产交易等方面的
提案，还应一并提交但不限于意向书、协议、项目可行性分
析报告、评估报告、审计报告（如有）等公司要求的其它资
料。同时，还应满足深交所信息披露方面的要求。
第四章 信息披露及内幕信息知情人管理
第十七条 提案事项经董事会审议通过后，证券部应按
照《股票上市规则》及公司《信息披露与投资者关系管理制
度》及时做好信息披露工作。
第十八条 董事会提案过程、提案内容、议案、表决情
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况、决议均属于内幕信息或公司商业秘密，至董事会决议公
告前，提案部门经办人及部门负责人、提案部门主管领导、
证券部、董事、监事等所涉及的内幕信息知情人，均应按照
《内幕信息知情人登记管理制度》履行保密义务，遵守有关
法律法规及公司有关保密及内幕信息规定，不得泄露决议内
容，不得利用内幕信息买卖公司股票、不得散布公司商业秘
密损害公司利益。
第五章 附则
第十九条 提案人对具体提案内容负责，若因资料不齐
全或没有足够的沟通、预审期过短导致董事会不能形成决议
的，由提案人负责人承担相应责任。
第二十条 公司相关部门责任人应严格按照本制度及
相关法律、法规及规范性文件的规定申请、审核和管理上述
所有类别提案，并对违规或失误造成的损失依法承担相应责
任。
第二十一条 公司董事会各专门委员会的提案管理参照
本制度执行。
第二十二条 本制度未尽事宜、与国家有关法律、法规、
部门规章以及《公司章程》的规定不一致的，依照国家有关
法律、法规、部门规章以及《公司章程》的规定执行。
第二十三条 本制度经董事会审议批准后生效，修改时
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亦同。
第二十四条 本制度由董事会负责解释。
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附件 1
中兵红箭股份有限公司董事会提案审批表（一）
提案部门 提案时间
董事会会议届次
（证券事务部填 第 届董事会第 次会议
写）
序号 议案名称
议案内容（具体
提案附后）
提案部门
经办人
提案部门负责人
审批意见
提案部门主管领
导 审批意见
董事会秘书
审批意见
说明：1.一个申请表中可以包含多个提案，提案以附件形式附后；
2.此表经提案部门主管领导和董事会秘书审批同意后，交证券事务部备案。
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附件 2
中兵红箭股份有限公司董事会提案审批表（二）
提案所涉公司 提案时间
董事会会议届次（证
第 届董事会第 次会议
券事务部填写）
序号 议案名称
议案内容（具体提案
附后）
提案所涉公司
经办人
提案所涉公司
负责人审批意见
提案所涉相关部门
负责人审批意见
提案所涉相关部门
主管领导审批意见
董事会秘书
审批意见
说明：1.一个申请表中可以包含多个提案，提案以附件形式附后；
2.此表经提案部门主管领导和董事会秘书审批同意后，交证券事务部备案。
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附件 3
中兵红箭股份有限公司董事会议案审批表
董事会会议届次 第 届董事会第 次会议
序号 议案名称
议案内容
（后附议案内容）
证券事务部意见
董事会秘书
审批意见
主管领导
审批意见
董事长
审批意见
说明：1.议案内容包括会议通知和会议议案；
2.此表经董事长签字同意后，方可发出董事会会议通知。
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