中兵红箭股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
证券代码：000519 证券简称：中兵红箭 公告编号：2019-33
中兵红箭股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
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中兵红箭股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈建华、主管会计工作负责人李志强及会计机构负责人(会计主
管人员)杨凯声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,051,953,477.69 912,885,218.16 15.23%
归属于上市公司股东的净利润（元） 72,453,979.90 84,719,522.83 -14.48%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
67,673,839.02 76,570,162.27 -11.62%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 56,303,107.74 263,277,282.99 -78.61%
基本每股收益（元/股） 0.0516 0.0604 -14.57%
稀释每股收益（元/股） 0.0516 0.0604 -14.57%
加权平均净资产收益率 0.92% 1.12% -0.20%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 10,366,568,772.97 10,422,521,907.39 -0.54%
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,938,616,497.64 7,863,186,918.95 0.96%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 307,740.27
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,714,795.01
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -131,237.74
减：所得税影响额 111,156.66
合计 4,780,140.88 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 93,704 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
豫西工业集团有限公司 国有法人 22.97% 319,881,122 319,881,122 质押 38,170,000
中兵投资管理有限责任公司 国有法人 14.97% 208,447,623 180,431,091
吉林江北机械制造有限责任公司 国有法人 4.94% 68,832,640 68,832,640
山东特种工业集团有限公司 国有法人 4.44% 61,887,122 61,887,122
王四清 境内自然人 2.36% 32,895,825
江南工业集团有限公司 国有法人 1.99% 27,643,023
上海迅邦投资有限公司 国有法人 1.94% 27,059,636 27,059,636
北京金万众科技发展有限公司 境内非国有法人 1.65% 23,002,812
上海大策创业投资合伙企业（有限
境内非国有法人 1.54% 21,398,557
合伙）
北信瑞丰基金－平安银行－长安国
际信托－长安信托－定增长信汇智 境内非国有法人 1.18% 16,490,948
集合资金信托计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
王四清 32,895,825 人民币普通股 32,895,825
中兵投资管理有限责任公司 28,016,532 人民币普通股 28,016,532
江南工业集团有限公司 27,643,023 人民币普通股 27,643,023
北京金万众科技发展有限公司 23,002,812 人民币普通股 23,002,812
上海大策创业投资合伙企业（有限
21,398,557 人民币普通股 21,398,557
合伙）
北信瑞丰基金－平安银行－长安
国际信托－长安信托－定增长信 16,490,948 人民币普通股 16,490,948
汇智集合资金信托计划
北京市基础设施投资有限公司 10,024,505 人民币普通股 10,024,505
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中国北方工业有限公司 7,573,224 人民币普通股 7,573,224
西安现代控制技术研究所 7,573,224 人民币普通股 7,573,224
张粒 7,334,700 人民币普通股 7,334,700
上述股东中的豫西工业集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司、吉林江北机械制造
有限责任公司、山东特种工业集团有限公司、江南工业集团有限公司、上海迅邦投资有
上述股东关联关系或一致行动的
限公司、中国北方工业有限公司、西安现代控制技术研究所均为中国兵器工业集团有限
说明
公司的子公司，为一致行动人，与其它股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期末，预付账款较年初增长72.87%，主要原因为根据生产任务安排预付的备件采购款增加；
2、报告期末，可供出售金融资产无期末余额，主要原因为执行新金融工具准则后该项目转入其他权益工具投资列报；
3、报告期末，短期借款较年初下降55.56%，主要原因为以自有资金偿还带息负债；
4、报告期末，应交税费较年初增长26.52%，主要原因为应支付的所得税增加；
5、报告期内，财务费用较上年同期下降655.42%，主要原因为本期利息收入增加及带息负债利息支出减少所致；
6、报告期内，信用减值损失-4,548,606.18元，主要原因为以前年度已核销其他应收款收回；
7、报告期内，其他收益较上年同期下降52.84%，主要原因为计入当期损益的政府补助减少；
8、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降78.61%，主要原因为本期销售商品收到的现金减少及购买商品
支出增加；
9、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降81.44%，主要原因为本期购建固定资产支出增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2018年10月31日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局送达的《行政处罚决定书》（[2018]3
号）。根据《行政处罚决定书》的认定结果，公司对前期差错采用追溯重述法进行了更正，包括重组标的
中南钻石有限公司（以下简称“中南钻石”）的盈利实现情况。
因公司前期会计差错更正，导致再次触发重组标的资产中南钻石2013年—2015年累计业绩未达承诺，
根据公司与九名发行对象签署的《发行股份购买资产协议》，公司以1元的总价款回购九名发行对象因中
南钻石未完成业绩承诺所对应补偿的股份共计10,902,622股并予以注销，上述股份回购注销事项经公司第
十届董事会第十一次会议、第十届监事会第九次会议及2018年第三次临时股东大会审议通过，并于2019年
3月22日完成在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关手续。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于定向回购前次重大资产重组发行对
象对应股份并注销的债权人通知暨减资 2019 年 01 月 19 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
公告
关于部分募集资金投资项目竣工验收的
2019 年 01 月 30 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
公告
关于完成回购注销业绩补偿股份的公告 2019 年 03 月 23 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
关于收到深圳证券交易所监管函的公告 2019 年 03 月 28 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
豫西工业集
团有限公司、
中兵投资管
自本次交易中上市公司发行股份购
理有限公司、
买资产的新增股份发行上市之日起 12
上海迅邦投 2017 年 01
本次资产重 个月内，将不转让在本次交易前取得并
资有限公司、 2016 年 09 月 26 日至 继续履行
组股份限售 持有的上市公司股份。在前述锁定期内
江南工业集 月 06 日 2018 年 01 中
承诺 因上市公司分配股票股利、资本公积转
团有限公司、 月 25 日
增等原因而基于上述股份衍生取得的股
中国北方工
份亦遵守前述锁定安排。
业公司、西安
现代控制技
术研究所
豫西工业集 通过本次非公开发行股份认购的上 2017 年 01
本次资产重
团有限公司、 市公司股票于本次非公开发行结束之日 2016 年 05 月 26 日至 正常履行
组关于锁定
中兵投资管 （之本次非公开发行的股份上市之日） 月 26 日 2020 年 01 中
股份的承诺
理有限公司 起 36 个月内不进行转让。 月 25 日
资产重组时所作承
本次重大资产重组报相关政府机关
诺
审批和中国证监会核准后实施。如本次
重大资产重组获核准后进行，就江南红
箭本次重大资产重组中向本公司发行的
全部股份，本公司承诺自该等新增股份
豫西工业集 上市之日起 36 个月内不进行转让。本次
团有限公司、 重大资产重组完成后，6 个月内如江南
山东特种工 红箭股票连续 20 个交易日的收盘价低 2017 年 01
本次资产重
业集团有限 于发行价，或者交易完成后 6 个月期末 2016 年 06 月 26 日至 正常履行
组关于锁定
公司、吉林江 收盘价低于发行价的，本公司以所持有 月 30 日 2020 年 01 中
股份的承诺
北机械制造 的标的公司股权认购而取得江南红箭股 月 25 日
有限责任公 票的锁定期自动延长 6 个月。如本次重
司 大资产重组因涉嫌所提供或披露的信息
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，被司法机关立案侦查或者被中国证
监会立案调查的，在案件调查结论明确
以前，本公司不转让所持有的江南红箭
股份。本次重大资产重组完成后，由于
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江南红箭送红股、转增股本、配股等原
因而使本公司增加持有的江南红箭股
份，亦应遵守上述承诺。若上述锁定股
份的承诺与证券监管部门的最新监管意
见不符的，本公司将根据相关证券监管
部门的监管意见进行相应调整。
一、本公司已向为本次重大资产重
组提供审计、评估、法律及财务顾问专
业服务的中介机构提供了本公司有关本
次重大资产重组的相关信息和文件（包
括但不限于原始书面材料、副本材料或
口头证言等），本公司保证所提供的文件
资料的副本或复印件与正本或原件一
致，且该等文件资料的签字与印章都是
本次资产重 真实的，该等文件的签署人已经合法授
组关于所提 权并有效签署该文件；保证所提供的信
供信息真实 息和文件的真实性、准确性和完整性， 2016 年 06 正常履行
上市公司 长期有效
性、准确性 保证不存在虚假记载、误导性陈述或者 月 30 日 中
和完整性的 重大遗漏，并承诺承担个别和连带的法
声明与承诺 律责任。
二、在参与本次重大资产重组期间，
本公司将依照相关法律、法规、规章、
中国证监会和深圳证券交易所的有关规
定，及时披露有关本次重大资产重组的
信息，并保证该等信息的真实性、准确
性和完整性，保证该等信息不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投
资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
一、本人已向上市公司及为本次重
大资产重组提供审计、评估、法律及财
务顾问专业服务的中介机构提供了本人
有关本次重大资产重组的相关信息和文
件（包括但不限于原始书面材料、副本
关于所提供 材料或口头证言等），本人保证所提供的
上市公司董 信息真实 文件资料的副本或复印件与正本或原件
2016 年 06 正常履行
事、监事和高 性、准确性 一致，且该等文件资料的签字与印章都 长期有效
月 30 日 中
级管理人员 和完整性的 是真实的，该等文件的签署人已经合法
声明与承诺 授权并有效签署该文件；保证所提供信
息和文件的真实性、准确性和完整性，
保证不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并承诺承担个别和连带的法
律责任。
二、在参与本次重大资产重组期间，
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本人将依照相关法律、法规、规章、中
国证监会和深圳证券交易所的有关规
定，及时向上市公司披露有关本次重大
资产重组的信息，并保证该等信息的真
实性、准确性和完整性，保证该等信息
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，给上市公司或者投资者造成损失
的，将依法承担赔偿责任。
三、如本次交易所提供或披露的信
息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国
证监会立案调查的，在形成案件调查结
论之前，将不转让其在上市公司拥有权
益的股份，并于收到立案稽查通知的两
个交易日内将暂停转让的书面申请和股
票账户提交上市公司董事会，由董事会
代其向证券交易所和登记结算公司申请
锁定；未在两个交易日内提交锁定申请
的，授权董事会核实后直接向证券交易
所和登记结算公司报送本人的身份信息
和账户信息并申请锁定；董事会未向证
券交易所和登记结算公司报送本人的身
份信息和账户信息的，授权证券交易所
和登记结算公司直接锁定相关股份。如
调查结论发现存在违法违规情节，本人
承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿
安排。
一、本公司已向上市公司及为本次
重大资产重组提供审计、评估、法律及
财务顾问专业服务的中介机构提供了本
公司有关本次重大资产重组的相关信息
中国兵器工
和文件（包括但不限于原始书面材料、
业集团有限
副本材料或口头证言等），本公司保证所
公司、豫西工
关于所提供 提供的文件资料的副本或复印件与正本
业集团有限
信息真实 或原件一致，且该等文件资料的签字与
公司、山东特 2016 年 06 正常履行
性、准确性 印章都是真实的，该等文件的签署人已 长期有效
种工业集团 月 30 日 中
和完整性的 经合法授权并有效签署该文件；保证所
有限公司、吉
声明与承诺 提供的信息和文件的真实性、准确性和
林江北机械
完整性，保证不存在虚假记载、误导性
制造有限责
陈述或者重大遗漏，并承诺承担个别和
任公司
连带的法律责任。
二、 在参与本次重大资产重组期
间，本公司将依照相关法律、法规、规
章、中国证监会和深圳证券交易所的有
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关规定，及时披露有关本次重大资产重
组的信息，并保证该等信息的真实性、
准确性和完整性，保证该等信息不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
给上市公司或投资者造成损失的，将依
法承担赔偿责任。
三、如本次重大资产重组因涉嫌所
提供或者披露的信息存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立
案侦查或者被中国证监会立案调查的，
在形成调查结论以前，不转让在上市公
司拥有权益的股份，并于收到立案稽查
通知的两个交易日内将暂停转让的书面
申请和股票账户提交上市公司董事会，
由董事会代其向证券交易所和登记结算
公司申请锁定；未在两个交易日内提交
锁定申请的，授权董事会核实后直接向
证券交易所和登记结算公司报送本公司
的身份信息和账户信息并申请锁定；董
事会未向证券交易所和登记结算公司报
送本公司的身份信息和账户信息的，授
权证券交易所和登记结算公司直接锁定
相关股份。如调查结论发现存在违法违
规情节，本公司承诺锁定股份自愿用于
相关投资者赔偿安排。
豫西工业集 如上市公司或标的公司因前述土
团有限公司、 地、房产未取得所有权证的问题导致上
山东特种工 关于标的资 市公司或标的公司依据行政机关、司法
业集团有限 产土地、房 机关的生效法律文书或第三人的权利请 2016 年 06 正常履行
长期有效
公司、吉林江 产权属完善 求而产生额外的对外给付义务或无法继 月 30 日 中
北机械制造 的承诺 续占有、使用该等土地、房产，将以现
有限责任公 金方式全额向上市公司或标的公司进行
司 补偿。
首次公开发行或再
融资时所作承诺
股权激励承诺
本公司及本公司控制的其他企业与
中国兵器工 关于同业竞 上市公司及中南钻石之间不存在产品交
业集团有限 争、关联交 叉、重叠的情况；本公司将不从事并努
其他对公司中小股 2013 年 01 正常履行
公司、豫西工 易、资金占 力促使本公司控制的其他企业不从事于 长期有效
东所作承诺 月 30 日 中
业集团有限 用方面的承 上市公司相同或相近的业务，以避免与
公司 诺 上市公司的业务经营构成直接或间接的
竞争；当本公司或本公司控制的其他企
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中兵红箭股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
业在市场份额、商业机会及资源配置等
方面等可能对上市公司带来不公平的影
响时，自愿放弃与上市公司的业务竞争；
赔偿上市公司因本公司违反承诺任何条
款而遭受损失或产生的任何损失或开
支。
对于无法避免或有合理原因而发生
中国兵器工
的关联交易，将遵循市场交易的公开、
业集团有限 关于同业竞
公平、公正的原则按照公允、合理的市
公司、豫西工 争、关联交
场价格进行交易，并依法履行关联交易 2013 年 01 正常履行
业集团有限 易、资金占 长期有效
决策程序和信息披露义务；不通过与上 月 30 日 中
公司、上海迅 用方面的承
市公司及其控制的企业的关联交易取得
邦投资有限 诺
任何不正当的利益和承担任何不正当的
公司、王四清
义务。
中国兵器工
业集团有限 在本次重大资产重组完成后，将保
2013 年 01 正常履行
公司、豫西工 其他承诺 证上市公司在人员、资产、财务、机构、 长期有效
月 30 日 中
业集团有限 业务等方面的独立性。
公司
中南钻石有权自主决定是否选择兵
工财务公司为中南钻石提高包括存款、
关于同业竞
贷款、贴现、担保等金融服务；保证中
中国兵器工 争、关联交
南钻石能够独立做出财务决策，不干预 2013 年 01 正常履行
业集团有限 易、资金占 长期有效
中南钻石的资金使用，不以任何方式直 月 30 日 中
公司 用方面的承
接、间接或变相要求重组后的中南钻石
诺
与兵工财务公司进行存贷款等金融业
务。
中南钻石及其原股东丽晶公司、下
属公司江西碳素历史上存在的股权代持
豫西工业集 2013 年 05 正常履行
其他承诺 情形已清理完毕，未发生也不存在潜在 长期有效
团有限公司 月 17 日 中
法律争议和纠纷，对因股权代持事宜遭
受的损失给予及时等额的补偿。
本次重组完成后，若未来中南钻石、
郑州中南因上述事项被相关方提出权利
主张、异议而产生任何纠纷、遭受任何
损失或因违反法律法规的规定被有权主
管部门给予行政处罚，本公司将对中南
豫西工业集 2013 年 05 正常履行
其他承诺 钻石、郑州中南因此造成的损失及时给 长期有效
团有限公司 月 17 日 中
予足额补偿。在中南钻石、郑州中南必
须先行支付相关费用的情况下，本公司
将及时向中南钻石、郑州中南给予全额
补偿，以确保中南钻石、郑州中南不会
因此遭受相应损失。
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一、本公司对本公司所控股企业的
主营业务均有明确的定位和划分，在军
品、民品产业方面均有明确的发展战略
及市场定位。截至本承诺函出具之日，
本公司及本公司所控制除标的公司以外
的其他子公司、分公司、合营或联营公
司及其他任何类型企业（以下简称“相关
企业”）与江南红箭、标的公司不存在产
品交叉、重叠的情况，不存在主要产品
消费群体竞争的情况，互相之间不存在
同业竞争；并保证将来亦不从事任何对
江南红箭、标的公司及其子公司构成直
接或间接竞争的生产经营业务或活动，
本次重大资产重组不会新增江南红箭与
本公司及本公司下属公司之间的同业竞
争。
二、在本次交易完成后，本公司将
对自身及相关企业的生产经营活动进行
监督和约束，如果将来本公司及相关企
业（包括本次交易完成后设立的相关企
中国兵器工 关于避免同
业）的产品或业务与江南红箭、标的公 2016 年 06 正常履行
业集团有限 业竞争的承 长期有效
司及其子公司（以下合称“江南红箭”） 月 30 日 中
公司 诺
的产品或业务出现相同或类似的情况，
本公司承诺将采取以下措施解决：
1、本公司及相关企业从任何第三者
获得的任何商业机会与江南红箭的产品
或业务可能构成同业竞争的，本公司及
相关企业将立即通知江南红箭，并尽力
将该等商业机会让与江南红箭；
2、如本公司及相关企业与江南红箭
及其子公司因实质或潜在的同业竞争产
生利益冲突，则优先考虑江南红箭及其
子公司的利益；
3、江南红箭认为必要时，本公司及
相关企业将进行减持直至全部转让相关
企业持有的有关资产和业务；
4、江南红箭在认为必要时，可以通
过适当方式优先收购本公司及相关企业
持有的有关资产和业务。 本公司承诺，
自本承诺函出具日起，赔偿江南红箭因
本公司及相关企业违反本承诺任何条款
而遭受或产生的任何损失或开支。
豫西工业集 关于避免同 一、截至本承诺函出具之日，本公 2016 年 06 长期有效 正常履行
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中兵红箭股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
团有限公司、 业竞争的承 司及本公司所控制除标的公司及其子公 月 30 日 中
山东特种工 诺 司以外的其他子公司、分公司、合营或
业集团有限 联营公司及其他任何类型企业（以下简
公司、吉林江 称“相关企业”）不存在正在从事任何对
北机械制造 江南红箭、标的公司及其子公司构成直
有限责任公 接或间接竞争的生产经营业务或活动的
司 情形；并保证将来亦不从事任何对江南
红箭、标的公司及其子公司构成直接或
间接竞争的生产经营业务或活动，本次
重组不会新增上市公司与本公司及其下
属公司之间的同业竞争。
二、在本次重大资产重组完成后，
本公司将对自身及相关企业的生产经营
活动进行监督和约束，如果将来本公司
及相关企业（包括本次重大资产重组完
成后设立的相关企业）的产品或业务与
江南红箭、标的公司及其子公司（以下
合称“江南红箭”）的产品或业务出现相
同或类似的情况，本公司承诺将采取以
下措施解决：
1、本公司及相关企业从任何第三者
获得的任何商业机会与江南红箭的产品
或业务可能构成同业竞争的，本公司及
相关企业将立即通知江南红箭，并尽力
将该等商业机会让与江南红箭；
2、如本公司及相关企业与江南红箭
及其子公司因实质或潜在的同业竞争产
生利益冲突，则优先考虑江南红箭及其
子公司的利益；
3、江南红箭认为必要时，本公司及
相关企业将进行减持直至全部转让相关
企业持有的有关资产和业务；
4、江南红箭在认为必要时，可以通
过适当方式优先收购本公司及相关企业
持有的有关资产和业务。本公司承诺，
自本承诺函出具日起，赔偿江南红箭因
本公司及相关企业违反本承诺任何条款
而遭受或产生的任何损失或开支。
中国兵器工 一、本公司及本公司控制的企业将
业集团有限 关于规范关 严格遵守相关法律、法规、规范性文件、
2016 年 06 正常履行
公司、豫西工 联交易的承 江南红箭《公司章程》及江南红箭关联 长期有效
月 30 日 中
业集团有限 诺 交易决策制度等有关规定行使股东权
公司、山东特 利；在股东大会对涉及本公司的关联交
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中兵红箭股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
种工业集团 易进行表决时，履行关联交易决策、回
有限公司、吉 避表决等公允决策程序。
林江北机械 二、本公司及本公司控制的企业将
制造有限责 尽可能地减少与江南红箭的关联交易；
任公司 对无法避免或者有合理原因而发生的关
联交易，将遵循市场公正、公平、公开
的原则，并依法签署协议，履行合法程
序，按照公司章程、有关法律法规和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规
定履行信息披露义务和办理有关报批程
序，保证不通过关联交易损害江南红箭
及其他股东的合法权益。如违反上述承
诺与江南红箭及其子公司进行交易，而
给江南红箭或其子公司造成损失的，由
本公司承担赔偿责任。
一、保证江南红箭人员独立。
1、保证江南红箭的总经理、副总经
理、财务负责人、董事会秘书等高级管
理人员均专职在江南红箭任职并领取薪
酬，不在本公司及本公司控制的其他企
业担任除董事、监事以外的职务，且不
在本公司及本公司控制的其他企业中领
薪。
2、保证江南红箭的劳动、人事及工
中国兵器工 资管理与本公司及本公司控制的其他企
业集团有限 业之间完全独立。
公司、豫西工
3、本公司及本公司控制的其他企业
业集团有限
关于保证江 向江南红箭推荐的董事、监事、总经理
公司、山东特 2016 年 06 正常履行
南红箭独立 等高级管理人员人选均通过合法程序进 长期有效
种工业集团 月 30 日 中
性的承诺 行，不干预江南红箭董事会和股东大会
有限公司、吉
行使职权作出人事任免决定。
林江北机械
二、保证江南红箭的资产独立完整。
制造有限责
1、保证江南红箭具有与经营有关的
任公司
业务体系和相关的独立完整的资产。
2、保证江南红箭不存在资金、资产
被本公司及本公司控制的其他企业占用
的情形。
3、保证江南红箭的住所独立于本公
司及本公司控制的其他企业。
三、保证江南红箭的财务独立。
1、保证江南红箭建立独立的财务部
门和独立的财务核算体系，具有规范、
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中兵红箭股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
独立的财务会计制度。
2、保证江南红箭独立在银行开户，
不与本公司及本公司控制的其他企业共
有银行账户。
3、保证江南红箭的财务人员不在本
公司及本公司控制的其他企业兼职。
4、保证江南红箭依法独立纳税。
5、保证江南红箭能够独立作出财务
决策，本公司及本公司控制的其他企业
不干预江南红箭的资金使用。
四、保证江南红箭的机构独立。
1、保证江南红箭建立健全法人治理
结构，拥有独立、完整的组织机构。
2、保证江南红箭的股东大会、董事
会、独立董事、监事会、总经理等依照
法律、法规和公司章程独立行使职权。
五、保证江南红箭的业务独立。
1、保证江南红箭拥有独立开展经
营活动的资产、人员、资质和能力，具
有面向市场独立自主持续经营的能力。
2、保证本公司及本公司控制的其他
企业除通过行使股东权利之外，不对江
南红箭的业务活动进行干预。
3、保证本公司及本公司控制的其他
企业避免从事与江南红箭主营业务具有
实质性竞争的业务。
4、保证尽量减少本公司及本公司控
制的其他企业与江南红箭的关联交易；
在进行确有必要且无法避免的关联交易
时，保证按市场化原则和公允价格进行
公平操作，并按相关法律法规以及规范
性文件的规定履行交易程序及信息披露
义务。
承诺是否按时履行 否
如承诺超期未履行
完毕的，应当详细
说明未完成履行的 不适用。
具体原因及下一步
的工作计划
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中兵红箭股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2019 年 01 月 09 日 电话沟通 个人 询问行政处罚后的业绩补偿事宜，未提供书面材料。
2019 年 01 月 16 日 电话沟通 个人 询问公司业绩状况，未提供书面材料。
2019 年 01 月 22 日 电话沟通 个人 询问行政处罚后的业绩补偿事宜，未提供书面材料。
2019 年 01 月 29 日 电话沟通 个人 询问行政处罚后的业绩补偿事宜，未提供书面材料。
2019 年 02 月 18 日 电话沟通 个人 询问行政处罚后的业绩补偿事宜，未提供书面材料。
2019 年 02 月 27 日 电话沟通 个人 询问行政处罚后的业绩补偿事宜，未提供书面材料。
2019 年 02 月 28 日 电话沟通 个人 询问行政处罚后的业绩补偿事宜，未提供书面材料。
2019 年 03 月 05 日 电话沟通 个人 询问公司股票情况，未提供书面资料。
2019 年 03 月 14 日 电话沟通 个人 询问行政处罚后的业绩补偿事宜，未提供书面材料。
2019 年 03 月 22 日 电话沟通 个人 询问公司民品板块业务情况，未提供书面材料
2019 年 03 月 29 日 电话沟通 个人 询问公司生产经营状况，未提供书面材料。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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